苏州道森钻采设备股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告
证券代码：603800 证券简称：道森股份 公告编号：2021034
苏州道森钻采设备股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 委托理财受托方：中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）
● 本次委托理财金额：3,000万元
● 委托理财产品名称及期限：
1.节节升利系列1178期收益凭证（产品代码SPW178），期限为181天（2021年7月7日至2022年1月4日）。
● 履行的审议程序：苏州道森钻采设备股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月29日召开第四届董事会第二次会议、2021年5月20日召开2020年度股东大会，审议并通过了《关于延长使用闲置募集资金进行现金管理的议案》：在确保不影响募集资金投资项目资金需求和募集资金安全的前提下，同意公司延长使用不超过人民币22,000万元，用于投资安全性高、流动性好、有保本约定的短期理财产品或办理银行定期存款，期限不超过公司2020年度股东大会通过之日起12个月，并在上述额度及期限范围内可以滚动使用投资额度。
一、本次委托理财概况
（一）委托理财的目的
公司为提高募集资金的使用效率，适当增加收益并减少财务费用，在不影响募集资金项目建设和不改变募集资金用途的前提下，公司暂时使用部分闲置募集资金进行现金管理。
（二）资金来源
1.资金来源的一般情况
本次委托理财的资金来源为公司暂时闲置募集资金。
2.募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州道森钻采设备股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2015]1367号）核准，公司于2015年12月10日向社会首次公开发行人民币普通股（A股）股票5,200万股，发行价格10.95元/股，发行募集资金总额56,940万元，扣除承销费、保荐费及其他相关发行费用后净额为51,616万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司此次募集资金到位情况进行了审验，并于2015年12月4日出具了“信会师报字[2015]第115677号”《验资报告》。公司开设了募集资金专项账户,对募集资金实施专户存储。
（三）委托理财产品的基本情况
公司于2021年7月6日向中信证券申购短期理财产品，具体情况如下：
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（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
1.公司严格遵守审慎投资原则筛选投资对象，主要选择信誉好、规模大、 有能力保障资金安全的单位所发行的产品。
2.公司根据市场情况及时跟踪理财产品投向，如果发现潜在风险因素，将组织评估，并针对评估结果及时采取相应保全措施，控制投资风险。
3.公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查。
4.公司将根据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
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（二）委托理财的资金投向：本期收益凭证募集的资金，将用于中信证券正常经营过程中所需的流动资金或其他合法用途。
（三）本次公司使用闲置募集资金购买的中低风险保本型收益凭证产品，符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目正常进行，不存在损害股东利益的情形。
（四）风险控制分析
在产品有效期间，公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。公司将与产品发行机构进行密切联系， 及时分析和跟踪委托理财的进展情况，加强检查监督和风险控制力度，一旦发现 或判断有不利因素，将及时采取相应措施，保证募集资金安全。公司将按照《上 市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海 证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定及时履行信息披露义务。
三、委托理财受托方情况
（一）受托方基本情况
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【备注】：中信证券经营范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县以外区域）； 证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资 产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品；股票期权做市。
（二）中信证券是股份制上市金融机构，A股票代码为600030，H股票代码06030。
截止2020年12月31日，中信证券总资产10，529.62亿元，净资产1,817.12亿元，营业收入543.83亿元，归属于母公司股东的净利润149.02亿元。
截止2021年1月31日，中信证券总资产11,486.34亿元，净资产1,859.47亿元，营业收入163.97亿元，归属于母公司股东的净利润51.65亿元。
（三）受托方与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。
（四）董事会经过调查认为，公司本次委托理财产品的提供机构中信证券为上市金融机构，其主营业务正常稳定，盈利能力、资信状况和财务状况良好，符合对理财产品发行机构的选择标准。
四、对公司的影响
公司最近一年又一起的主要财务指标如下：
单位：万元
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公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。截止2020年12月31日，公司货币资金为26,393.64万元，本次使用闲置募集资金进行现金管理的金额占公司最近一期期末货币资金的比例为11.37%。公司使用闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，有助于提高募集资金使用效率，不影响募集资金投资项目的正常进行，不会影响公司主营业务的正常发展。
根据企业会计准则，公司使用闲置募集资金进行现金管理本金计入资产负债 表中交易性金融资产，到期取得收益计入利润表中投资收益。
五、风险提示
公司使用闲置募集资金进行委托理财选择的是安全性高、流动性好、发行主 体能够提供保本承诺的委托理财品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排 除相关投资可能受到市场波动的影响，存在无法获得预期收益的风险。
六、决策程序的履行
公司于2021年4月29日召开第四届董事会第二次会议、2021年5月20日召开2020年度股东大会，审议并通过了《关于公司延长使用闲置募集资金进行现金管理的议案》：在确保不影响募集资金投资项目资金需求和募集资金安全的前提下，同意公司延长使用不超过人民币22,000万元，用于投资安全性高、流动性好、有保本约定的短期理财产品或办理银行定期存款，期限不超过公司2020年度股东大会通过之日起12个月，并在上述额度及期限范围内可以滚动使用投资额度。公司独立董事、监事会已发表明确同意的意见。上述内容详见公司于2021年4月30日和2021年5月21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和《证券时报》、《上海证券报》披露的相关公告。
七、截止本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况
单位：万元
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特此公告。
苏州道森钻采设备股份有限公司董事会
2021年7月7日
