申能股份有限公司
第十届董事会第八次会议决议公告

证券代码：600642 证券简称：申能股份 公告编号：2021-035

申能股份有限公司

第十届董事会第八次会议决议公告

2021年7月8日，申能股份有限公司以通讯表决方式召开第十届董事会第八次会议。公司于7月2日以法律规定方式通知全体董事。会议应参加表决董事11名。经审议，董事会通过了以下决议：

一、经关联董事刘先军、奚力强回避表决，9名非关联董事一致通过了《关于调整公司A股限制性股票激励计划相关事项的议案》（详见同日披露的《申能股份有限公司关于调整公司A股限制性股票激励计划相关事项的公告》）。

二、经关联董事刘先军、奚力强回避表决，9名非关联董事一致通过了《关于向激励对象首次授予A股限制性股票的议案》（详见同日披露的《申能股份有限公司关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》）

三、全体董事一致通过了《申能股份有限公司银行间市场债务融资工具信息披露事务管理制度》（详见同日披露的《申能股份有限公司银行间债券市场债务融资工具信息披露事务管理制度》）。

特此公告。

申能股份有限公司董事会

2021年7月9日

证券代码：600642 证券简称：申能股份 公告编号：2021-036

申能股份有限公司

第十届监事会第七次会议决议公告

2021年7月8日，申能股份有限公司以通讯表决方式召开第十届监事会第七次会议。公司于7月2日以法律规定方式通知全体监事。会议应参加表决监事5名，实际参加表决监事5名。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。经审议，监事会通过了：

一、《关于调整公司A股限制性股票激励计划相关事项的议案》（详见同日披露的《申能股份有限公司关于调整公司A股限制性股票激励计划相关事项的公告》）；

二、《关于向激励对象首次授予A股限制性股票的议案》（详见同日披露的《申能股份有限公司关于向激励对象授予限制性股票的公告》）。

特此公告。

申能股份有限公司监事会

2021年7月9日

证券代码：600642 证券简称：申能股份 公告编号：2021-037

申能股份有限公司关于向激励对象

首次授予限制性股票的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 限制性股票首次授予日：2021年7月8日

● 限制性股票首次授予数量：4,402.4万股

● 限制性股票首次授予价格：2.89元/股

申能股份有限公司（以下简称“公司”）A股限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”、“本计划”）规定的限制性股票授予条件已经成就，根据第四十一次（2020年度）股东大会授权，公司于2021年7月8日召开的第十届董事会第八次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议》，确定限制性股票的授予日为 2021年7月8日。现将有关事项说明如下：

一、限制性股票的授予情况

（一）已履行的决策程序和信息披露情况

1、2021年1月25日，公司召开第十届董事会第四次会议，审议通过了《关于〈申能股份有限公司A股限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于制定公司A股限制性股票激励计划〈实施考核办法〉与〈实施管理办法〉的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理A股限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本激励计划的相关议案发表了独立意见。

2、2021年1月25日，公司召开第十届监事会第四次会议，审议通过了关于《关于〈申能股份有限公司A股限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于制定公司A股限制性股票激励计划〈实施考核办法〉与〈实施管理办法〉的议案》。

3、2021年3月1日，公司披露了《关于A股限制性股票激励计划获上海市国有资产监督管理委员会批复的公告》，上海市国有资产监督管理委员会出具了《关于同意申能股份实施限制性股票激励计划的批复》（沪国资委分配【2021】35号）。

4、公司于2021年4月26日至2021年5月11日在公司内部对激励对象名单进行了公示。2021年5月22日，公司披露了《监事会关于公司A股限制性股票激励计划（草案）激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

6、2021年5月28日，公司召开第四十一次（2020年度）股东大会，审议通过了《关于〈申能股份有限公司A股限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于制定公司A股限制性股票激励计划〈实施考核办法〉与〈实施管理办法〉的议案》及《关于股东大会授权董事会办理A股限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于2021年5月29日披露了《申能股份有限公司第四十一次（2020年度）股东大会决议公告》、《关于A 股限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

7、2021年7月8日，公司第十届董事会第八次会议和第十届监事会第七次会议，分别审议通过了《关于调整公司A股限制性股票激励计划相关事项的议案》和《关于向激励对象首次授予A股限制性股票的议案》；公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会出具了《关于调整A股限制性股票激励计划及首次授予事项的核查意见》。

（二）董事会关于符合首次授予条件的说明

依据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国资发分配〔2006〕175号）（以下简称“《试行办法》”）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（国资发分配〔2008〕171号）（以下简称“《规范通知》”）和本激励计划的有关规定，公司董事会经过认真核查，认为本激励计划规定的首次授予条件均已满足。满足授予条件的具体情况如下：

1、公司未发生如下任一情形：

（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

（4）法律法规规定不得实行股权激励的；

（5）中国证监会认定的其他情形。

2、公司具备以下条件：

（1）公司治理结构规范，股东大会、董事会、经理层组织健全，职责明确。外部董事（含独立董事，下同）占董事会成员半数以上；

（2）薪酬与考核委员会由外部董事构成，且薪酬与考核委员会制度健全，议事规则完善，运行规范；

（3）内部控制制度和绩效考核体系健全，基础管理制度规范，建立了符合市场经济和现代企业制度要求的劳动用工、薪酬福利制度及绩效考核体系；

（4）发展战略明确，资产质量和财务状况良好，经营业绩稳健；近三年无财务违法违规行为和不良记录；

（5）证券监管部门规定的其他条件。

3、激励对象未发生如下任一情形：

（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（6）违反国家有关法律法规、《公司章程》规定的；

（7）任职期间，由于受贿索贿、贪污盗窃、泄漏公司经营和技术秘密、实施关联交易损害公司利益、声誉和对公司形象有重大负面影响等违法违纪行为，给公司造成损失的；

（8）中国证监会认定的其他情形。

4、限制性股票授予时的业绩条件：

（1）公司层面业绩条件：

公司业绩考核条件达标，即达到以下条件：2019年公司净资产收益率（ROE）不低于8.00%，且不低于行业平均值；2019年公司归母净利润增长率不低于5.08%，且不低于行业平均值；2019年公司风电、光伏控股装机容量增长不低于30万千瓦；2019年未发生人身安全相关重大及以上事故。

（2）激励对象个人层面的绩效条件：

根据公司绩效管理等相关办法，激励对象2019年度个人绩效评价得分达到60分及以上。

综上所述，公司董事会经过核查，认为本激励计划规定的首次授予条件已满足，董事会同意向289名激励对象授予4,402.4万股限制性股票。

（三）首次授予的具体情况

1、授予日：2021年7月8日

2、首次授予数量：4,402.4万股

3、授予人数：289 人

4、授予价格：2.89 元/股

5、股票来源：公司从二级市场回购的本公司A股普通股股票

6、本激励计划的有效期、限售期和解除限售情况：

（1）本激励计划的有效期为自首次授予的限制性股票登记完成之日起至激励对象所获授的限制性股票全部解除限售或回购完毕之日止，最长不超过6年。

（2）本激励计划授予的限制性股票的限售期分别为自相应授予部分股票登记完成之日起24个月、36个月、48个月。

本计划授予的限制性股票解除限售时间安排如下所示：

■

7、激励对象名单及授予情况

本激励计划首次授予的限制性股票具体数量分配情况如下：

■

注：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。

二、独立董事意见

独立董事认为：

1、本激励计划中规定的向激励对象首次授予限制性股票的条件已满足。

2、公司不存在《管理办法》、《试行办法》等有关法律法规、部门规章等规定的禁止实施股权激励计划的情形，具备实施股权激励计划的主体资格。

3、首次授予的激励对象均具备《管理办法》、《试行办法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合本激励计划规定的激励对象条件，不存在不得成为激励对象的情形，首次授予的激励对象的主体资格合法、有效。

4、公司首次授予方案的拟定及审议程序，符合《管理办法》、《试行办法》等法律法规、规范性文件及本激励计划的有关规定，关联董事回避了相关议案的表决。

5、董事会确定公司A股限制性股票的首次授予日为2021年7月8日，该授予日符合《管理办法》等法律法规、规范性文件以及本激励计划中关于授予日的规定。

6、公司不存在向首次授予的激励对象提供贷款、贷款担保或其他财务资助的计划或安排。

综上，独立董事同意本激励计划以2021年7月8日为首次授予日，向289名激励对象授予4,402.4万股限制性股票，授予价格为2.89元/股，同时预留的限制性股票数量为307.6万股。

三、监事会意见

监事会认为：

1、公司对本激励计划首次授予的激励对象人数、首次授予及预留股票数量以及首次授予价格的调整，符合《管理办法》等法律法规、规范性文件和本激励计划的相关规定，符合股东大会的授权范围，调整程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况。调整后，本激励计划首次授予的激励对象为289名，首次授予及预留的A股限制性股票数量分别为4,402.4万股和307.6万股，首次授予价格为2.89元/股。

2、调整后的激励对象符合《管理办法》、《试行办法》等法律法规、规范性文件及本激励计划规定的激励对象条件和范围，不存在不得成为激励对象的情形，其作为公司激励对象的主体资格合法、有效。

3、公司和激励对象均未发生有关法律法规、规范性文件及本激励计划规定的禁止实施股权激励计划或不得授予A股限制性股票的情形，本激励计划设定的激励对象获授权益的条件已经成就。

4、本激励计划首次授予日的确定符合《管理办法》等法律法规和规范性文件以及本激励计划的相关规定。同意公司确定首次授予日为2021年7月8日。

综上所述，监事会认为，公司此次对本激励计划相关事项的调整符合相关法律法规和规范性文件的规定，调整程序合法合规，不存在损害公司和股东合法权益的情形；本激励计划首次授予条件已经成就。同意公司确定2021年7月8日为首次授予日，以2.89元/股的价格向符合授予条件的289名激励对象授予共计4,402.4万股A股限制性股票。

四、激励对象为董事、高级管理人员的，在限制性股票授予日前6个月卖出公司股份情况的说明

经核查，参与激励计划首次授予的董事、高级管理人员，在限制性股票授予日前6个月内均无卖出公司股票的行为。

五、首次授予对公司财务状况的影响

按照《企业会计准则第11号－股份支付》的规定，公司将在限售期的每个资产负债表日，根据最新取得的可解除限售人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可解除限售的限制性股票数量，并按照限制性股票首次授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

公司以首次授予日A股股票收盘价作为限制性股票的公允价值，以授予日A股股票收盘价与授予价格之间的差额作为每股限制性股票的股份支付成本，并将最终确认股份支付费用。

经测算，首次授予的A股限制性股票对各期会计成本的影响如下表所示：

单位：万元

■

根据本计划解除限售业绩条件，上述激励成本对上市公司净利润不会产生重大影响。

上述结果并不代表最终的会计成本。会计成本除了与授予日、授予价格和授予数量相关，还与实际生效和失效的权益数量有关，上述对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

六、法律意见书的结论性意见

上海锦天城律师事务所对本激励计划相关事项调整及首次授予限制性股票授予事项出具了法律意见书，其结论性意见如下：截至本法律意见书出具日，公司就本次调整及首次授予已经取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定；本次激励计划的调整内容、董事会就首次授予确定的授予日均符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定；本次授予的授予条件已经满足，公司实施本次授予符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定。

七、备查及上网文件

1、申能股份有限公司第十届董事会第八次会议决议公告；

2、申能股份有限公司第十届监事会第七次会议决议公告；

3、申能股份有限公司独立董事关于公司第十届董事会第八次会议相关事项发表的独立意见；

4、申能股份有限公司监事会关于调整A股限制性股票激励计划相关事项及首次授予事项的核查意见；

5、申能股份有限公司A股限制性股票激励计划人员名单；

6、上海锦天城律师事务所关于申能股份有限公司A股限制性股票激励计划调整及首次授予事项的法律意见书。

特此公告。

申能股份有限公司董事会

2021年7月9日

证券代码：600642 证券简称：申能股份 公告编号：2021-038

申能股份有限公司

关于调整公司 A 股限制性股票激励

计划相关事项的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● A股限制性股票激励计划首次授予价格由3.17元/股调整为2.89元/股

● A股限制性股票激励计划首次授予激励对象由293人调整为289人

● A股限制性股票激励计划首次授予股票总数由4,622.8万股调整为4,402.4万股

2021年7月8日，申能股份有限公司（以下简称“申能股份”或“公司”）召开第十届董事会第八次会议，审议通过了《关于调整公司 A 股限制性股票激励计划相关事项的议案》，对公司A股限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”或“本计划”）相关事项进行调整，现将有关调整事项说明如下：

一、本激励计划已履行的相关审批程序和信息披露情况

1、2021年1月25日，公司召开第十届董事会第四次会议，审议通过了《关于〈申能股份有限公司A股限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于制定公司A股限制性股票激励计划〈实施考核办法〉与〈实施管理办法〉的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理A股限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本激励计划的相关议案发表了独立意见。

2、2021年1月25日，公司召开第十届监事会第四次会议，审议通过了关于《关于〈申能股份有限公司A股限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于制定公司A股限制性股票激励计划〈实施考核办法〉与〈实施管理办法〉的议案》。

3、2021年3月1日，公司披露了《关于A股限制性股票激励计划获上海市国有资产监督管理委员会批复的公告》，上海市国有资产监督管理委员会出具了《关于同意申能股份实施限制性股票激励计划的批复》（沪国资委分配【2021】35号）。

4、公司于2021年4月26日至2021年5月11日在公司内部对激励对象名单进行了公示。2021年5月22日，公司披露了《监事会关于公司A股限制性股票激励计划（草案）激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

6、2021年5月28日，公司召开第四十一次（2020年度）股东大会，审议通过了《关于〈申能股份有限公司A股限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于制定公司A股限制性股票激励计划〈实施考核办法〉与〈实施管理办法〉的议案》及《关于股东大会授权董事会办理A股限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于2021年5月29日披露了《申能股份有限公司第四十一次（2020年度）股东大会决议公告》、《关于A 股限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

7、2021年7月8日，公司第十届董事会第八次会议和第十届监事会第七次会议，分别审议通过了《关于调整公司A股限制性股票激励计划相关事项的议案》和《关于向激励对象首次授予A股限制性股票的议案》；公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会出具了《关于调整A股限制性股票激励计划及首次授予事项的核查意见》。

二、关于本激励计划的调整事项

1、首次授予的授予价格调整

2021年5月28日，公司召开了第四十一次（2020年度）股东大会，审议通过了公司2020年度利润分配方案，每10股派发现金红利2.80元（含税）。

2021年6月17日，公司召开十届七次董事会，审议通过了《公司2020年度利润分配方案实施情况的议案》，明确本次利润分配方案实施过程中，公司将以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，按2020年末总股本扣除实施权益分派股权登记日公司回购专用账户中的股份数量后，每10股派发现金红利2.80元（含税）。2021年6月18日，公司完成回购，实际回购公司股份47,100,030股。2021年7月8日，公司披露了《申能股份有限公司2020年度权益分派实施公告》。

根据本激励计划的规定，在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司若发生资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。调整方法为：P = P0 – V。其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格；经派息调整后，P仍须大于1。

根据以上公式以及公司第四十一次（2020年度）股东大会的授权，董事会对限制性股票的授予价格作如下调整：

P = P0 – V = 3.17元-0.28元 = 2.89元/股。

综上，本激励计划首次授予的授予价格调整为2.89元/股。

2、首次授予的激励人数调整

激励计划确定的原激励对象中，4人因离职等原因放弃参与激励计划，因此公司激励对象人数由 293人变更为289人，首次授予激励对象的最终人数以实际参与认购的人数为准。

3、首次授予及预留的股票数量调整

由于本激励计划首次授予的激励对象人数调整，董事会对首次授予及预留股票的数量相应进行调整。首次授予的A股限制性股票数量由4,622.8万股调整为4,402.4万股，预留的A股限制性股票数量由289.2万股调整为307.6万股。

首次授予的A股限制性股票的最终数量以实际授出的股票数量为准，未授出股票调整到预留股票中，但预留股票总数不得超过本激励计划股票总数量的20%，超出部分由公司根据法律法规的规定处置并办理相关手续。

上述调整内容在第四十一次（2020年度）股东大会对董事会的授权范围内，经公司董事会通过即可，无需再次提交股东大会审议。

三、本次调整对公司的影响

本激励计划首次授予的授予价格、首次授予的激励对象人数、首次授予及预留股票数量的调整不会对公司的财务状况及经营成果产生实质性影响。

四、独立董事意见

独立董事认为：

1、公司对本激励计划首次授予的授予价格、首次授予的激励对象人数、首次授予及预留的股票数量进行调整，符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规和规范性文件及本激励计划的规定，本次调整事项在公司第四十一次（2020年度）股东大会对董事会的授权范围内，调整程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况。

2、调整后的首次授予激励对象均具备《管理办法》、《国有控股上市公司(境内)实施股权激励试行办法》（以下简称“《试行办法》”）等法律法规、规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合本激励计划规定的激励对象条件，不存在不得成为激励对象的情形，首次授予的激励对象的主体资格合法、有效。

综上，独立董事同意公司对本激励计划首次授予的授予价格、首次授予的激励对象人数、首次授予及预留的股票数量进行调整。

三、监事会意见

监事会认为：

1、公司对本激励计划首次授予的激励对象人数、首次授予及预留股票数量以及首次授予价格的调整，符合《管理办法》等法律法规、规范性文件和本激励计划的相关规定，符合股东大会的授权范围，调整程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况。调整后，首次授予的激励对象为289名，首次授予及预留的A股限制性股票数量分别为4,402.4万股和307.6万股股，首次授予价格为2.89元/股。

2、调整后的激励对象符合《管理办法》、《试行办法》等法律法规、规范性文件及本激励计划规定的激励对象条件和范围，不存在不得成为激励对象的情形，其作为公司激励对象的主体资格合法、有效。

3、公司和激励对象均未发生有关法律法规、规范性文件及本激励计划规定的禁止实施股权激励计划或不得授予A股限制性股票的情形，本激励计划设定的激励对象获授权益的条件已经成就。

4、本激励计划首次授予日的确定符合《管理办法》等法律法规和规范性文件以及本激励计划的相关规定。同意公司确定首次授予日为2021年7月8日。

综上所述，监事会认为，公司此次对本激励计划相关事项的调整符合相关法律法规和规范性文件的规定，调整程序合法合规，不存在损害公司和股东合法权益的情形；本激励计划首次授予条件已经成就。同意公司确定2021年7月8日为首次授予日，以2.89元/股的价格向符合授予条件的289名激励对象授予共计4,402.4万股A股限制性股票。

四、法律意见书的结论性意见

上海锦天城律师事务所对本激励计划相关事项调整及首次授予限制性股票授予事项出具了法律意见书，其结论性意见如下：截至本法律意见书出具日，公司就本次调整及首次授予已经取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定；本次激励计划的调整内容、董事会就首次授予确定的授予日均符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定；本次授予的授予条件已经满足，公司实施本次授予符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定。

特此公告。

申能股份有限公司董事会

2021 年7月9日