山大地纬软件股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通公告
证券代码：688579 证券简称：山大地纬 公告编号：2021-019
山大地纬软件股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 本次上市流通的限售股份数量为241,657,600股，限售期为12个月，占公司总股本的60.4129%。
● 本次上市流通日期为2021年7月19日。
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于2020年6月7日出具的《关于同意山大地纬软件股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1087号），山大地纬软件股份有限公司（以下简称“山大地纬”或“公司”）获准向社会公开发行人民币普通股（A股）4,001万股，并于2020年7月17日在上海证券交易所科创板挂牌上市，发行后总股本为40,001万股，其中有限售条件流通股为363,927,704股，无限售条件流通股为 36,082,296股。
本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行前股东持有的限售股，锁定期自山大地纬股票上市之日起十二个月，共涉及股东数量为123名和1个未确认持有人证券专用账户，对应股票数量241,657,600股，占公司总股本的60.4129%，限售期12个月，将于2021年7月19日上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
（一）本次申请解除股份限售股东的承诺
1、持股5%以上的股东国寿成达（上海）健康产业股权投资中心合伙企业（有限合伙）承诺如下：
自公司股票在上海证券交易所上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本企业持有的公司股份，也不提议由公司回购该部分股份。
将严格遵守已做出的关于所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺，在限售期内，不出售本次公开发行前持有的公司股份。
上述锁定期届满后，在满足以下条件的前提下，可进行减持：
（1）上述锁定期已届满且没有延长锁定期的相关情形；如有延长锁定期的相关情形，则延长锁定期已届满。
（2）如发生本企业需向投资者进行赔偿的情形，本企业已经依法承担赔偿责任。
（3）在本企业持有的发行人上述股票的锁定期限（包括延长的锁定期限）届满后，本企业可以通过法律法规允许的方式进行减持，本企业减持行为应提前三个交易日通过发行人发布减持提示性公告，并在公告中披露拟减持数量或区间、减持的执行期限等信息。本企业持有的发行人上述股票在锁定期限（包括延长的锁定期限）届满后两年内减持的，减持价格不低于本次发行的发行价。若发行人股票有利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等除权、除息事项的，发行价将进行除权除息调整。
如未履行上述承诺出售股票，则本公司应将违反承诺出售股票所取得的收益（如有）上缴公司所有，并将赔偿因违反承诺出售股票给公司或其他股东因此造成的损失。
2、董事、高级管理人员李庆忠、郑永清、洪晓光、张世栋、赵永光、肖宗水、孙明承诺如下：
（1）自公司股票在上海证券交易所上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司股份。除上述锁定期限外，本人在担任公司董事或高级管理人员期间，每年转让持有的公司股份不超过本人持有公司股份总数的 25%；离职后半年内，不转让本人持有的公司股份。
（2）在上述锁定期满后2年内减持的，本人减持价格不低于发行价（指公司首次公开发行股票的发行价格，如果因公司上市后派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照上海证券交易所的有关规定作除权除息处理，下同）。
（3）公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人所持公司股票的锁定期限自动延长6个月。
3、监事王新军、董国庆，原监事于杰承诺如下：
自公司股票在上海证券交易所上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司股份。除上述锁定期限外，本人在担任公司监事期间，每年转让持有的公司股份不超过本人持有公司股份总数的25%；离职后半年内，不转让本人持有的公司股份。
于杰先生已于2020年12月辞去公司第三届监事会职工监事职务，详见公司于2020年12月12日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《山大地纬软件股份有限公司关于职工监事辞职及补选职工监事的公告》（公告编号：2020-013）。
4、持有发行人股份的核心技术人员李庆忠、郑永清、洪晓光、张世栋、王新军、肖宗水、孙明、史玉良、郭斌承诺如下：
（1）自公司股票在上海证券交易所上市之日起12个月内和本人离职后6个月内不转让本人直接或间接所持公司首次公开发行前已发行的股份（以下简称“首发前股份”）；
（2）自本人直接或间接所持首发前股份限售期满之日起4年内，本人每年转让的首发前股份不得超过公司股票在上海证券交易所上市本人所持公司首发前股份总数的25%，减持比例可以累积使用；
（3）本人将遵守法律法规、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及上海证券交易所业务规则对核心技术人员股份转让的其他规定。
5、其他股东均按照《公司法》第141条规定，自公司股票在上海证券交易所科创板上市交易之日起12个月内不转让或委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。
（二）本次申请解除股份限售股东的承诺履行情况
截至本公告披露之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
截至本核查意见出具之日，山大地纬首次公开发行部分限售股股东均已严格 履行了相应的股份锁定承诺。本次限售股上市流通数量及上市流通时间等相关事 项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律法规的要求。保荐机构对山大地纬首次公开发行部分限售股上市流通事项无异议。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为241,657,600股
（二）本次上市流通日期为2021年7月19日
（三）本次限售股上市流通明细清单
■
■
注：（1）持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数；
（2）总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致。
（四）限售股上市流通情况表：
■
六、附件
《民生证券股份有限公司关于山大地纬软件股份有限公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见》。
特此公告。
山大地纬软件股份有限公司董事会
2021年7月9日
