乐鑫信息科技（上海）股份有限公司
首次公开发行战略配售限售股上市流通公告

证券代码：688018 证券简称：乐鑫科技 公告编号：2021-033

乐鑫信息科技（上海）股份有限公司

首次公开发行战略配售限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次上市流通的战略配售股份数量为800,000股，限售期为24个月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

● 本次上市流通日期为2021年7月22日

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2019年7月1日出具的《关于同意乐鑫信息科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1171号），乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”或“乐鑫科技”）获准向社会公开发行公司人民币普通股2,000万股，并于2019年7月22日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行后，公司总股本80,000,000股，其中有限售条件流通股为62,562,886股，无限售条件流通股为17,437,114股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股，共涉及1名股东，本次申请上市流通的限售股共计800,000股，占公司总股本的0.9986%，限售股锁定期为自公司股票上市之日起24个月，该部分限售股将于2021年7月22日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司首次公开发行后，公司总股本80,000,000股，其中有限售条件流通股为62,562,886股，无限售条件流通股为17,437,114股。

2020年10月22日，公司召开第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司2019年限制性股票激励计划第一类激励对象第一个归属期符合归属条件的议案》。2020年11月26日，2019年限制性股票激励计划第一类激励对象中共17名激励对象完成了归属登记，共计30,500股上市流通，占公司归属前总股本的0.0381%。本次归属完成后，公司股本总数由80,000,000股变更为80,030,500股。详见公司2020年11月24日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《乐鑫科技2019年限制性股票激励计划第一类激励对象第一个归属期第一次归属结果暨股份上市公告》(2020-051)。

2021年3月31日召开的第一届董事会第二十五次会议、第一届监事会第二十二次会议审议通过了《关于公司2019年限制性股票激励计划第二类激励对象第一个归属期符合归属条件的议案》《关于公司 2020 年第一期限制性股票激励计划 首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。2021年5月10日，2019年限制性股票激励计划第二类激励对象中共2名激励对象完成了归属登记，共计21,200股上市流通；2020年第一期限制性股票激励计划首次授予部分激励对象中共108名激励对象完成了归属登记，共计40,239股上市流通。本次归属共计61,439股上市流通，占公司归属前总股本的0.0768%。本次归属完成后，公司股本总数由80,030,500股变更为80,091,939股。详见公司2021年5月6日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《乐鑫科技2019年及2020年第一期限制性股票激励计划部分归属结果暨股份上市公告》(2021-026)。

2021年6月2日，2019年限制性股票激励计划第二类激励对象中共1名激励对象完成了归属登记，共计20,000股上市流通；2020年第一期限制性股票激励计划首次授予部分激励对象中共2名激励对象完成了归属登记，共计1,030股上市流通。本次归属共计21,030股上市流通，占公司归属前总股本的0.0263%。本次归属完成后，公司股本总数由80,091,939股变更为80,112,969股。详见公司2021年5月29日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《乐鑫科技2019年及2020年第一期限制性股票激励计划部分归属结果暨股份上市公告》(2021-027)。

截止本公告日，公司总股本变更为80,112,969股，本次上市流通的限售股占公司总股本的比例由1.0000%变更为0.9986%。

此外，公司不存在因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的战略配售限售股的有关承诺

根据《乐鑫信息科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，本次申请解除股份限售股东招商证券投资有限公司所做的承诺及履行情况如下：

获得本次配售的股票持有期限为自公司首次公开发行并上市之日起24个月。

限售期届满后，战略投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。

截至本公告发布之日，上述股东均严格履行了所作出的股份锁定承诺，无其他特别承诺，不存在相关承诺未履行影响本次战略配售限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

经核查，保荐机构招商证券股份有限公司认为：

1、公司本次战略配售限售股上市流通事项符合《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律法规的要求；

2、公司本次战略配售限售股的数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则的要求；

3、截至本核查意见签署日，公司本次战略配售限售股的股东均严格履行了公司首次公开发行股票并上市时所作出的承诺；

4、截至本核查意见签署日，公司与本次战略配售限售股上市流通相关的信息披露真实、准确、完整。

招商证券对乐鑫科技本次首次公开发行战略配售限售股上市流通事项无异议。

五、本次上市流通的战略配售限售股情况

（一）本次上市流通的战略配售限售股总数为800,000股

本次上市流通的战略配售股份数量为800,000股，限售期为24个月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

（二）本次上市流通日期为2021年7月22日

（三）限售股上市流通明细清单

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限售股上市流通情况表：

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六、上网公告附件

招商证券股份有限公司关于乐鑫信息科技（上海）股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见。

特此公告。

乐鑫信息科技（上海）股份有限公司董事会

2021年7月14日