无锡新洁能股份有限公司
第三届董事会第十五次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提示：

1.本次授予限制性股票数量：570万股，占授予前公司总股本的比例为0.71%；

2.本次限制性股票授予登记人数：11人；

3.本次限制性股票授予价格：2.21元/股；

4.本次限制性股票来源：公司从二级市场回购的A股普通股。

根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定，深圳市惠程信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）完成了2021年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）之限制性股票的首次授予登记工作，现将具体情况公告如下：

一、本次激励计划已履行的审批程序

1.2021年4月23日，公司召开第七届董事会第六次会议，审议通过《关于公司〈2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于激励对象王蔚先生参与公司2021年股权激励计划累计获授公司股份数量超过公司总股本1%的议案》《关于公司〈2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》等有关议案，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

同日，公司召开第七届监事会第三次会议审议，通过前述议案以及《关于核查公司〈2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》，监事会出具了《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的核查意见》。

2.2021年4月24日-2021年5月4日，公司对本次激励计划拟授予的激励对象的姓名、职务通过公司官方网站进行了公示，截至公示期届满日，公司监事会未收到任何异议或意见。

公司监事会核查了本次激励计划首次授予激励对象的名单、身份证件、与公司（含子公司）签订的劳动合同、激励对象在公司担任的职务及其任职文件等相关材料，并出具了《监事会关于2021年股票期权及限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

3.2021年5月11日，公司召开2021年第二次临时股东大会，审议通过《关于公司〈2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于激励对象王蔚先生参与公司2021年股权激励计划累计获授公司股份数量超过公司总股本1%的议案》《关于公司〈2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事项的议案》，并同日披露了《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

本次激励计划已获得公司2021年第二次临时大会批准，并授权董事会在激励对象符合条件时，向激励对象授予股票期权与限制性股票，并办理授予股票期权与限制性股票所必需的全部事宜。

4.2021年5月17日，公司召开第七届董事会第八次会议、第七届监事会第五次会议审议通过《关于向激励对象授予股票期权和限制性股票的议案》，独立董事发表了同意的独立意见，同意2021年5月17日为本次股权激励计划的授权日/授予日，同意向19名符合条件的激励对象首次授予2,755万份股票期权，向16名符合条件的激励对象首次授予1,665万股限制性股票。

二、本次激励计划之限制性股票的首次授予情况

1.授予日：2021年5月17日

2.授予对象及人数：公司董事、高级管理人员，以及公司（含子公司）其他核心骨干员工共计11人

3.首次授予数量：570万股

4.首次授予的限制性股票的授予价格：2.21元/股

5.股票来源：公司从二级市场回购的公司A股普通股股票

6.本次激励计划授予的限制性股票的分配情况如下：

■

注：以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致。

7.本次激励计划之限制性股票的限售期

本次激励计划首次授予的限制性股票的限售期分别为自限制性股票授予登记完成之日起12个月、24个月、36个月。激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在解除限售之前不得转让、质押、抵押、用于担保或偿还债务等。

8.本次激励计划首次授予的限制性股票的解除限售安排

本次激励计划首次授予的限制性股票的解除限售安排如下表所示：

■

若本次激励计划预留授予的限制性股票于2021年授出，预留部分对应的限制性股票的解除限售安排与首次授予的限制性股票的解除限售安排一致。

若本次激励计划预留授予的限制性股票于2022年授出，预留部分对应的限制性股票的解除限售安排如下表所示：

■

除本次激励计划另有约定之外，在上述约定期间内可解除限售但未申请解除限售的该期限制性股票，由公司回购注销，回购价格为授予价格加上银行同期存款利息。

激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细而取得的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解除限售期与限制性股票解除限售期相同。

9.本次激励计划之限制性股票的业绩考核要求

（1）公司层面业绩考核

本激励计划首次授予的限制性股票解除限售对应的考核年度为2021年-2023年三个会计年度，每个会计年度考核一次。公司业绩考核目标如下表所示：

■

若本激励计划预留授予的限制性股票于2021年授出，预留授予的限制性股票解除限售对应的考核年度及公司业绩考核目标与首次授予的限制性股票解除限售对应的考核年度及公司业绩考核目标一致。

若本激励计划预留授予的限制性股票于2022年授出，预留授予的限制性股票解除限售对应的考核年度为2022年-2023年两个会计年度，每个会计年度考核一次。公司业绩考核目标如下表所示：

■

注：1、以上“营业收入”、“净利润”指标均以经审计的合并报表所载数据为准。其中，“净利润”指标指归属于上市公司股东的净利润，并以剔除本次及其他激励计划激励成本影响后的数值作为计算依据；2、上述业绩考核目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。

公司未满足上述业绩考核目标的，相应解除限售期内，激励对象当期计划解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格加上银行同期存款利息。

（2）个人层面绩效考核

个人层面绩效考核按照公司现行薪酬与考核的相关制度实施。激励对象的绩效考核结果分为“A”、“B”、“C”、“D”四个等级，各解除限售期内，依据激励对象相应的绩效考核结果确认当期个人层面可解除限售比例，具体如下表所示：

■

各解除限售期内，在公司满足相应业绩考核目标的前提之下，激励对象当期实际可解除限售的限制性股票数量=个人当期计划解除限售的限制性股票数量×个人层面可解除限售比例。激励对象因个人绩效考核对应当期未能解除限售的限制性股票由公司回购注销，回购价格为授予价格加上银行同期存款利息。

三、激励对象获授的限制性股票与公司官方网站公示情况一致性的说明

公司董事会确定限制性股票授予日后，在办理限制性股票授予登记的过程中，

6名激励对象因个人原因放弃认购公司拟向其授予的部分限制性股票，放弃认购限制性股份总数635万股，5名激励对象因个人原因放弃认购公司拟向其授予的全部限制性股票，放弃认购限制性股份总数460万股。上述放弃认购的限制性股票按照作废处理。

综上，公司实际首次授予限制性股票数量由1,665万股调整为570万股，实际首次授予对象由16名调整为11名。除上述调整外，本次授予的激励对象名单和限制性股票数量与公司第七届董事会第八次会议审议通过的情况一致。

四、本次授予股份认购资金的验资情况

大信会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年7月12日出具了《深圳市惠程信息科技股份有限公司验资报告》（大信验字[2021]第11-10000号），对公司本次授予的限制性股票认购资金情况进行了审验，并发表以下意见：“经我们审验，截至2021年6月30日止，贵公司实际已收到股权激励对象缴纳的限制性股票认购款人民币12,597,000.00元，新增注册资本0.00元，减少库存股人民币47,367,000.00元，减少资本公积金人民币34,770,000.00元。”

五、本次授予限制性股票的上市日期

公司本次激励计划限制性股票的授予日为2021年5月17日，本次授予限制性股票的上市日为2021年7月16日。

六、激励对象中董事、高级管理人员在限制性股票授予日前6个月买卖公司股票情况

经核查，本次最终授予限制性股票的董事、高级管理人员不存在于授予日前6个月买卖公司股票的情形。

七、本次激励计划所募集的资金用途

公司本次激励计划募集的资金将用于补充流动资金。

八、公司股本变动情况表

本次授予前后，公司股本结构情况如下表所示：

■

本次限制性股票授予登记完成后，公司股权分布仍具备上市条件。

九、收益摊薄情况

本次限制性股票授予登记完成后，公司总股本未发生变化，无需摊薄计算，公司的每股收益不会因本次限制性股票授予而发生变化。

十、公司控股股东及实际控制人持股比例变动情况

本次限制性股票授予登记完成后，公司总股本未发生变化，未导致公司实际控制人发生变更。

十一、本次激励计划授予限制性股票对公司相关年度财务状况和经营成果的影响

根据中国会计准则要求，本次激励计划首次授予的限制性股票产生的激励成本对各期经营业绩的总体影响如下：

■

注：1.上述预计结果并不代表本激励计划最终的会计成本。实际会计成本除与实际授予日情况有关之外，还与实际生效和失效的权益数量有关。

2.因实施本激励计划产生的激励成本对公司经营业绩的影响将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

经初步预计，实施本次激励计划产生的激励成本对公司相关各期经营业绩有所影响，但与此同时，本激励计划的实施将进一步提升员工的凝聚力、团队的稳定性，并有效激发管理团队的积极性，从而提高公司的经营效率，提升公司的内在价值。

十二、公司已回购股份用于本次激励计划的实施情况说明

1.回购股份的实施情况

截至2019年11月29日，公司股份回购期限已经届满并且已实施完成，2019年5月31日-2019年11月29日期间，公司累计通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司股份17,766,200股，约占公司总股本801,929,568股的2.22%，最高成交价为9.60元/股，最低成交价为7.72元/股，支付总金额为147,613,580.50元（不含交易费用）。本次回购股份期限届满并实施完毕，本次回购股份的实施期限符合回购方案及相关法律法规的要求。

2.本次授予价格与回购股份均价差异的会计处理

根据《企业会计准则第37号一金融工具列报》第二十二条规定：金融工具或其组成部分属于权益工具的，其发行（含再融资）、回购、出售或注销时，发行方应当作为权益的变动处理。同时根据《企业会计准则第11号一股份支付》应用指南中对回购股份进行职工期权激励规定：企业应于职工购买本企业股份收到价款时，转销交付职工的库存股成本并按照其差额调整资本公积（股本溢价），同时就回购义务确认负债。在等待期的每个资产负债表日，公司将按照限制性股票授予日的公允价值与员工认购价格之差计入成本费用，同时增加资本公积（其他资本公积）。

特此公告。

深圳市惠程信息科技股份有限公司

董事会

二〇二一年七月十九日

证券代码：605111 证券简称：新洁能 公告编号：2021-028

无锡新洁能股份有限公司

第三届董事会第十五次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

无锡新洁能股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十五次会议通知于2021年7月12日以邮件的方式发出，会议于2021年7月17日以通讯方式召开。会议由董事长朱袁正主持，应参加会议董事9人，实际参加会议董事9人。本次董事会的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《无锡新洁能股份有限公司章程》的有关规定，会议形成的决议合法有效。

二、董事会会议审议情况

经全体董事认真审阅，以书面记名方式对议案进行了表决，一致通过如下议案：

1、审议通过《关于拟与专业投资机构共同投资的议案》；

具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡新洁能股份有限公司关于拟与专业投资机构共同投资合伙企业暨关联交易的公告》（公告编号：2021-029）。

表决结果：赞成票8票，反对票0票，弃权票0票，回避票1票。

公司独立董事对上述事项发表了同意的事前认可意见以及独立意见。

本议案尚需提交股东大会审议。

2、审议通过《关于参与设立合伙企业的议案》；

具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡新洁能股份有限公司关于拟与董事、高级管理人员共同投资成立合伙企业暨关联交易的公告》（公告编号：2021-030）。

表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票，回避票4票。

公司独立董事对上述事项发表了同意的事前认可意见以及独立意见。

本议案尚需提交股东大会审议。

3、审议通过《关于提请召开2021年第三次临时股东大会的议案》；

具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于召开2021年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-031）。

表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

特此公告。

无锡新洁能股份有限公司董事会

2021年7月19日

证券代码：605111 证券简称：新洁能 公告编号：2021-031

无锡新洁能股份有限公司

关于召开2021年第三次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2021年8月3日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2021年第三次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2021年8月3日14点00分

召开地点：无锡市新吴区电腾路6号

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021年8月3日

至2021年8月3日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已获公司第三届董事会第十五次会议审议通过，相关公告于2021年7月19日刊登于《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：议案1、议案2

4、涉及关联股东回避表决的议案：议案1、议案2

应回避表决的关联股东名称：议案1：无锡君熠投资企业（有限合伙）等公司董事宋延延的关联方。议案2：朱袁正、叶鹏、王成宏、顾朋朋、肖东戈。

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

符合出席条件的股东需按照以下方式准备相应材料办理登记：

1、法人股东：股东账户卡（须加盖公章）、营业执照复印件（须加盖公章）、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书（见附件1）、出席人身份证原件；

2、个人股东：个人股东亲自出席会议的，应持有本人身份证原件或其他能够表明身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，代理人还应持有委托人身份证（复印件）、授权委托书原件（见附件1）、代理人有效身份证件原件。

3、符合条件的股东可用书面信函或邮件方式进行登记，须在登记时间2021年7月30日下午15:30前送达，书面信函或邮件登记需提供股东姓名、股票账户、有效联系地址、有效联系电话，并附上上述1、2所列的证明材料复印件，出席会议时需携带原件。书面信函以登记时间内公司收到为准，并请在书面信函上注明联系电话，以便联系。

4、选择网络投票的股东，可以通过上海证券交易所网络投票系统和互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）直接参与股东大会投票。

（二）登记时间：2021年7月30日（9:00-16:00）。

（三）登记地点：无锡市新吴区电腾路6号

六、其他事项

1、拟出席现场会议的与会股东及股东代表食宿费、交通费自理。

2、拟出席现场会议的股东或授权委托代表，请务必提供相关证明身份的原件到场。

3、会议联系方式:

地址：江苏省无锡市新吴区电腾路6号无锡新洁能股份有限公司

联系人：陈慧玲

联系电话：0510-85618058-8101

电子邮箱：Info@ncepower.com

邮编：214028

特此公告。

无锡新洁能股份有限公司董事会

2021年7月19日

附件1：授权委托书

授权委托书

无锡新洁能股份有限公司：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年8月3日召开的贵公司2021年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：605111 证券简称：新洁能 公告编号：2021-029

无锡新洁能股份有限公司

关于拟与专业投资机构共同投资合伙企业

暨关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 投资标的名称：嘉兴临盈股权投资合伙企业（有限合伙）

● 投资金额：合伙企业规模4500万元，公司拟作为有限合伙人出资4,490.00万元，持股比例99.78%；上海临芯投资管理有限公司拟作为普通合伙人出资10.00万元，持股比例0.22%。

● 除本次交易外，过去12个月内公司未发生与上述关联人之间交易类别相关的关联交易。除公司拟与朱袁正等五人设立合伙平台外，未与其他关联人进行交易类别相关的关联交易。

● 截至目前，公司与其他合伙人尚未签署合伙协议，认缴出资额尚未缴纳，本次投资事项尚需各方正式签署合伙协议，并进行工商变更、基金备案等手续，具体实施情况和进度尚存在不确定性。

受宏观经济环境、国家政策等因素的影响，同时亦受拟选择的投资标的所处的行业环境等因素的影响，投资标的的选择可能比较困难，也可能最终未找到合适的投资标的。

在投资实施过程中，可能存在投资标的选择错误，或者受监管政策、以及投资标的公司经营管理风险的影响，投资的预期收益难以实现，导致某一标的企业投资失败的风险。

一、交易概述

无锡新洁能股份有限公司（以下简称“公司”）和上海临芯投资管理有限公司（以下简称“临芯投资”）拟共同投资嘉兴临盈股权投资合伙企业（有限合伙）。

合伙企业采用有限合伙形式，合伙企业规模4,500.00万元人民币。其中，公司拟作为有限合伙人出资4,490.00万元，临芯投资拟作为普通合伙人出资10.00万元。

公司董事宋延延为临芯投资董事，但不存在利益安排，且未直接或间接持有公司及临芯投资股份。临芯投资属于《上海证券交易所股票上市规则》10.1.3规定的关联法人，本次交易构成了上市公司的关联交易。公司于2021年7月17日召开第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于拟与专业投资机构共同投资的议案》。审议议案时，关联董事宋延延回避表决。表决结果为8票同意、0票反对、0票弃权、1票回避。独立董事已对上述关联交易发表事前认可和同意的独立意见。本次关联交易需要提交公司股东大会审议。

本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无需经过有关部门批准。

除本次交易外，过去12个月内公司未发生与上述同一关联人的关联交易，除公司拟与朱袁正等五人设立合伙平台外，未与其他关联人进行交易类别相关的关联交易。

二、基金管理人暨关联人基本情况及关联关系

名称：上海临芯投资管理有限公司

统一社会信用代码：91310115342373528A

类型：有限责任公司（自然人投资或控股）

住所：上海市浦东新区春晓路439号14号楼

法定代表人：李亚军

注册资本：叁仟万元整

成立日期：2015年05月26日

营业期限：贰拾年

经营范围：实业投资、投资咨询、投资管理（除经纪）。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

管理模式：自我管理

主要管理人员：李亚军

主要投资领域：集成电路、半导体产业

主要股东或实际控制人：李亚军

关联方最近一年主要财务数据：2020年年末资产总额为10,507万元，资产净额为5,398万元；2020年度营业收入3,024万元，净利润为1,053万元。

关联关系说明：公司董事宋延延为上海临芯投资管理有限公司董事，但不存在利益安排，且其未直接或间接持有公司及临芯投资股份。根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，临芯投资是公司的关联法人。除此之外，临芯投资与公司不存在其它关联关系，未直接持有上市公司股份、无增持公司股份计划、与公司不存在相关利益安排、无与第三方存在其他影响上市公司利益的安排。

三、拟投资基金基本情况介绍

1、基金名称：嘉兴临盈股权投资合伙企业（有限合伙）

2、现有注册资本：1,000.00万元人民币

3、基金拟投资规模：4,500.00万元人民币

4、组织形式及投资人认缴出资情况：基金采用有限合伙形式，其中，无锡新洁能股份有限公司拟作为有限合伙人出资4,490.00万元，上海临芯投资管理有限公司拟作为普通合伙人出资10.00万元。

5、营业范围：股权投资

6、经营期限：5年（3年投资期+2年退出期）

7、执行事务合伙人（委派代表）：上海临芯投资管理有限公司。（委派代表：宋延延）

8、注册地址：浙江省嘉兴市南湖区东栅街道南江路1856号基金小镇1号楼167室-80

9、资金来源：公司及临芯投资的自有资金

截止至公告日，嘉兴临盈股权投资合伙企业（有限合伙）的各出资人均未实际出资。

四、拟签订的合伙协议主要内容

（一）投资基金的投资方向

本基金主要投资公司相关产业化项目。

（二）投资基金的成立背景

为适应市场经济的发展，通过股权投资推进公司产业化发展，满足市场需求，实现多方共赢，提高资金使用效率。

（三）基金合伙人的主要权利义务：

1、有限合伙：

有限合伙人以其认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任

有限合伙人权力义务如下：

(1)根据相关适用法律和规范及协议的规定，就相关事项行使表决权；

(2)根据协议规定行使除名、更换、选定普通合伙人及/或执行事务合伙人的权利

(3)参与决定普通合伙人退伙；对企业的经营管理提出建议；

(4)参与选择承办有限合伙企业审计业务的会计师事务所；获取经审计的有限合伙企业财务会计报告；对涉及自身利益的情况，查阅有限合伙企业财务会计账簿等财务资料；

(5)在有限合伙企业中的利益受到侵害时，向有责任的合伙人主张权利或者提起诉讼；

(6)执行事务合伙人怠于行使权利时，督促其行使权利或者为了本企业的利益以自己的名义提起诉讼；

(7)依法为合伙企业提供担保。

2、普通合伙人：

普通合伙人根据合伙协议约定拥有对合伙事务的执行权力及其他权利；普通合伙人对于有限合伙企业的债务承担无限连带责任。

普通合伙人权力义务以合伙协议约定为准。

（四）管理费

作为执行事务合伙人对有限合伙企业提供管理及其他服务的对价，各方同意，有限合伙企业每年应向执行事务合伙人支付占有限合伙人实缴出资总额的1.6%的管理费。全体合伙人应按照规定的实缴出资额缴付出资，管理费自有限合伙企业首次交割日开始计收。进一步地，有限合伙企业应向执行事务合伙人一次性支付前3年的管理费（即有限合伙人实缴出资总额的4.8%），且应于首次交割日起3日内支付，第4年及第4年以后的管理费由有限合伙企业于投资项目退出时向执行事务合伙人支付。从第4年开始，包括退出期及延长期（如有），管理费的计算基数为全体有限合伙人实缴资金余额（全体有限合伙人实缴资金-全体有限合伙人根据已经退出的项目投资额占全体有限合伙人全部项目投资额的比例所计算出的实缴出资额），计费期间不满12个月的，管理费应根据该期间的实际天数计算。延长期（如有）的管理费费率为全体有限合伙人实缴资金余额的0.8%/年。

（五）利润分配方式

有限合伙企业有可用于进行分配的项目投资收入的，首先应扣除有限合伙企业的合伙费用，然后在所有合伙人之间按照如下顺序进行分配：

1、根据实缴出资比例向全体合伙人分配时，每个合伙人均应先收回其实缴出资额。其中，有限合伙人实缴出资本金包含支付给普通合伙人的管理费，直至所有投资人收回其实缴出资额（“第一轮分配”）；

2、如经过前述第一轮分配后，有限合伙企业仍有剩余的可分配资金，但剩余可分配资金不足全体合伙人相应实缴出资额按加权年化8%(单利，不计复利，下同)的利率取得的累计金额（计算范围指各合伙人实缴资金收账日至收益分配日，下同），则剩余可分配资金在全体合伙人间按照实缴出资比例分配；

如经过前述第一轮分配后，有限合伙企业仍有剩余的可分配资金，但剩余可分配资金不足全体合伙人相应实缴出资额按加权年化10%的利率取得的累计金额，则扣除向全体有限合伙人相应实缴出资额按加权年化8%的利率取得的累计金额后，剩余可分配资金应向普通合伙人分配（“第二轮分配”）；

3、如经过前述第一轮、第二轮分配后，有限合伙企业仍有可分配资金，则先将剩余可分配资金的16%作为绩效收益分配给普通合伙人，由有限合伙企业直接支付给普通合伙人，最后剩余可分配资金在所有合伙人之间根据其实缴出资比例分配（“第三轮分配”）。

有限合伙企业应在合伙人会议做出分配决定后5个工作日内进行分配，但合伙人之间对分配时间及方式另有约定的除外。

（六）违约责任

除协议另有约定外，任何一方不能履行或不能充分履行协议项下的任何义务即构成违约。违约方应赔偿守约方因违约方违约所造成的全部损失和损害，并按违约方认缴出资额的10%向有限合伙企业支付违约金。

（七）其他主要条款

1、有限合伙企业的合伙事务由执行事务合伙人执行。上海临芯投资管理有限公司被选定为有限合伙企业的执行事务合伙人；有限合伙企业可在执行事务合伙人退伙、被除名及依协议约定转让权益时选定新的执行事务合伙人。

2、全体合伙人一致同意，执行事务合伙人根据合伙人会议决议，执行对有限合伙企业所持有的标的公司的股权的直接或间接处置等相关投资退出事项，包括但不限于交易方案的设计，投资路径的安排，交割实施等。

3、有限合伙企业每年召开一次年度会议，年度会议由执行事务合伙人经提前三十日向全体合伙人发出会议通知而召集，其内容为沟通信息及执行事务合伙人向全体合伙人进行年度报告。

4、全体合伙人一致同意，有限合伙企业应封闭式运作，在基金业协会备案完成后不得新增合伙人或增加既存合伙人的认缴出资。

5、普通合伙人承诺，除非协议另有明确约定，在合伙企业按照协议约定解散或清算之前，普通合伙人始终履行协议项下的职责；其自身亦不会采取任何行动主动解散或终止。有限合伙人可依据协议约定转让其持有的有限合伙权益从而退出有限合伙企业，除此之外，有限合伙人不得提出退伙或提前收回投资本金的要求。

6、全体合伙人一致同意，闲置资金可用于流动性强且风险较低的短期投资（包括但不限于银行存款、银行理财、货币基金等）。

五、交易目的及对公司影响

公司本次参与投资的投资基金，资金用于投资全体合伙人一致同意的项目。

本次投资符合公司未来发展战略规划，有利于抓住半导体行业快速发展的契机，拓宽融资渠道，整合多方资源，可以进一步增强公司的整体实力。

本次投资产业基金是公司发展模式的探索创新，短期内对生产经营没有实质影响，长期将有助于公司成功并购优质项目，为公司持续、快速、健康发展提供保障，加强和提升公司的整体实力，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

六、风险揭示

1、截至目前，公司与其他合伙人尚未签署合伙协议，认缴出资额尚未缴纳，本次投资事项尚需各方正式签署合伙协议，并进行工商变更、基金备案等手续，具体实施情况和进度尚存在不确定性。

2、受宏观经济环境、国家政策等因素的影响，同时亦受拟选择的投资标的所处的行业环境等因素的影响，投资标的的选择可能比较困难，也可能最终未找到合适的投资标的。

3、在投资实施过程中，可能存在投资标的选择错误，或者受监管政策、以及投资标的公司经营管理风险的影响，投资的预期收益难以实现，导致某一标的企业投资失败的风险。

七、交易审批程序及独立董事意见

（一）交易审批程序

2021年7月17日，公司第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于拟与专业投资机构共同投资的议案》。审议议案时，关联董事宋延延回避表决。表决结果为8票同意、0票反对、0票弃权、1票回避。

（二）独立董事意见

公司独立董事对该项关联交易进行了事前审核，认为其符合公司经营发展需要，不存在损害公司及股东利益的情形，符合上市公司的长远发展规划和全体股东的利益，同意提交公司第三届董事会第十五次会议审议。

同时，公司独立董事对此事发表了独立董事意见，认为：此次公司与关联方共同投资产业基金，有利于强化资金管理、提高资金运营效率，更好的实现产业资本和金融资本相结合，增强公司可持续发展能力，并遵循自愿平等原则，定价原则公允、合理，且履行了必要的审议程序，不存在损害公司及其他股东尤其是中小股东利益的情形。综上，同意公司与关联方联合投资产业基金。

八、备查文件

1、公司第三届董事会第十五次会议决议；

2、公司独立董事关于第三届董事会第十五次会议相关事项的事前认可意见；

3、公司独立董事关于第三届董事会第十五次会议相关事项的独立意见。

特此公告。

无锡新洁能股份有限公司

董事会

2021年7月19日

证券代码：605111 证券简称：新洁能 公告编号：2021-030

无锡新洁能股份有限公司

关于拟与董事、高级管理人员共同投资成立合伙企业

暨关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 投资标的名称：无锡富力鑫企业管理合伙企业（有限合伙）（暂定名，具体以工商登记机关核准为准）。

● 拟投资金额：公司作为有限合伙人出资3200.00万元人民币，持股比例64.00%；公司董事兼总经理朱袁正作为普通合伙人出资670.00万元人民币，持股比例13.40%；董事兼副总经理叶鹏作为有限合伙人出资300.00万元人民币，持股比例6.00%；董事兼副总经理王成宏作为有限合伙人出资300.00万元人民币，持股比例6.00%；董事顾朋朋作为有限合伙人出资300.00万元人民币，持股比例6.00%；董事会秘书肖东戈作为有限合伙人出资230.00万元人民币，持股比例4.60%。

● 除本次交易外，过去12个月内公司未发生与上述关联人之间交易类别相关的关联交易。除公司拟与关联方上海临芯投资管理有限公司共同投资嘉兴临盈股权投资合伙企业（有限合伙）外，未与其他关联人进行交易类别相关的关联交易。

● 截至目前，公司尚未与其他合伙人签署合伙协议，认缴出资额尚未缴纳，有限合伙尚未正式成立，本次投资事项尚需各方正式签署合伙协议，并进行工商登记等手续，具体实施情况和进度尚存在不确定性。

受宏观经济环境、国家政策等因素的影响，同时亦受拟选择的投资标的所处的行业环境等因素的影响，投资标的的选择可能比较困难，也可能最终未找到合适的投资标的。

在投资实施过程中，可能存在投资标的选择错误，或者受监管政策、以及投资标的公司经营管理风险的影响，投资的预期收益难以实现，导致某一标的企业投资失败的风险。

一、交易概述

无锡新洁能股份有限公司（以下简称“新洁能”或“公司”）拟联合公司董事兼总经理朱袁正，董事兼副总经理叶鹏、王成宏，董事顾朋朋，董事会秘书肖东戈共同投资设立无锡富力鑫企业管理合伙企业（有限合伙）（暂定名，具体以工商登记机关核准为准，以下简称：“富力鑫”或“有限合伙企业”）。该等人员均为公司关联自然人。根据《上海证券交易所股票上市规则》、《公司法》及《公司章程》的规定，本次投资构成关联交易，尚需股东大会批准后生效，关联人朱袁正、叶鹏、王成宏、顾朋朋、肖东戈需回避表决。

本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

上述关联方为公司的股东以及董事、高级管理人员，除此之外，其与公司不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的其他关系。除本次交易外，过去12个月内公司未发生与上述关联人之间交易类别相关的关联交易。除公司拟与关联方上海临芯投资管理有限公司共同投资嘉兴临盈股权投资合伙企业（有限合伙）外，未与其他关联人进行交易类别相关的关联交易。

公司于2021年7月17日召开了第三届董事会第十五次会议以5票同意、0票反对、0票弃权、4票回避表决通过了《关于参与设立合伙企业的议案》。公司独立董事就该交易事项发表了事前认可意见以及明确同意的独立意见。

二、关联方基本情况

朱袁正，男，中国国籍，无境外永久居留权。现任公司董事长兼总经理，新洁能功率半导体（香港）有限公司董事，无锡电基集成科技有限公司执行董事兼总经理。新洁能香港与电基集成均为公司全资子公司。

叶鹏，男，中国国籍，无境外永久居留权。现任公司董事兼副总经理。

王成宏，男，中国国籍，无境外永久居留权。现任公司董事兼副总经理。

顾朋朋，男，中国国籍，无境外永久居留权。现任公司董事兼新洁能深圳分公司负责人。

肖东戈，男，中国国籍，无境外永久居留权。现任公司董事会秘书。

上述关联方为公司的股东以及董事、高级管理人员，除此之外，其与公司不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的其他关系。

三、拟设立标的基本情况

名称：无锡富力鑫企业管理合伙企业（有限合伙）

执行事务合伙人：朱袁正

住所：无锡市新吴区菱湖大道111-34号软件园天鹅座D栋5层582室

出资方式及金额：均为现金方式，认缴出资总额为5,000.00万元

经营范围：一般项目：企业管理；企业管理咨询；以自有资金从事投资活动（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

（以上信息均以工商登记机关最终核定的基本信息为准）

四、关联交易主要内容及履约安排

■

本次对外投资暨关联交易的正式协议尚未签署。

五、交易目的及对公司影响

通过对一些国家战略性新兴产业领域具有良好发展前景和增长潜力的企业进行直接或间接的股权投资，实现良好的投资效益，为合伙人创造满意的投资回报。

本次投资设立合伙企业是公司发展模式的探索创新，短期内对生产经营没有实质影响，长期将有助于公司成功投资优质项目，为公司持续、快速、健康发展提供保障，加强和提升公司的整体实力，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

六、风险揭示

1、截至目前，公司尚未与其他合伙人签署合伙协议，认缴出资额尚未缴纳，有限合伙尚未正式成立，本次投资事项尚需各方正式签署合伙协议，并进行工商登记等手续，具体实施情况和进度尚存在不确定性。

2、受宏观经济环境、国家政策等因素的影响，同时亦受拟选择的投资标的所处的行业环境等因素的影响，投资标的的选择可能比较困难，也可能最终未找到合适的投资标的。

3、在投资实施过程中，可能存在投资标的选择错误，或者受监管政策、以及投资标的公司经营管理风险的影响，投资的预期收益难以实现，导致某一标的企业投资失败的风险。

七、交易审批程序及独立董事意见

（一）交易审批程序

2021年7月17日，公司第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于参与设立合伙企业的议案》。审议议案时，董事长兼总经理朱袁正，董事兼副总经理叶鹏、王成宏，董事顾朋朋，回避表决。表决结果为5票同意、0票反对、0票弃权，4票回避。

（二）独立董事意见

公司独立董事对该项关联交易进行了事前审核，认为其符合公司经营发展需要，不存在损害公司及股东利益的情形，符合上市公司的长远发展规划和全体股东的利益，同意提交公司第三届董事会第十五次会议审议。

同时，公司独立董事对此事发表了独立董事意见，认为：此次公司与关联方共同发起设立合伙企业，有利于强化资金管理、提高资金运营效率，增强公司可持续发展能力，并遵循自愿平等原则，定价原则公允、合理，且履行了必要的审议程序，不存在损害公司及其他股东尤其是中小股东利益的情形。综上，同意公司与关联方联合发起设立合伙企业。

八、备查文件

1、公司第三届董事会第十五次会议决议；

2、公司独立董事关于第三届董事会第十五次会议相关事项的事前认可意见；

3、公司独立董事关于第三届董事会第十五次会议相关事项的独立意见。

特此公告。

无锡新洁能股份有限公司

董事会

2021年7月19日

关于2021年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票首次授予登记完成的公告

证券代码：002168 证券简称：惠程科技 公告编号：2021－098

关于2021年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票首次授予登记完成的公告