2021年

7月21日

查看其他日期

上海万业企业股份有限公司
关于开展金融衍生品业务的公告

2021-07-21 来源:上海证券报

证券代码:600641 证券简称:万业企业 公告编号:临2021-024

上海万业企业股份有限公司

关于开展金融衍生品业务的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海万业企业股份有限公司(以下简称“公司”)为提高公司资金使用效率,在不影响正常经营的情况下,合理利用部分自有资金投资金融衍生品,为公司增加资金收益,为公司及股东获取更多的回报。截至本公告披露日,公司金融衍生品业务累计投资收益达公司最近一期经审计净利润的10%以上,现将金融衍生品业务相关具体情况披露如下:

一、金融衍生品投资的基本情况

注:上表中系最近12个月内已敲出的金融衍生品投资情况。

二、金融衍生品投资的具体情况

(一)金融衍生品交易确认书主要条款

1、申万宏源证券有限公司金融衍生品交易确认书

编号:SWHY-WYQY-20002

名义本金额:100,000,000.00元

标的:中证500指数(代码:000905.SH)

交易期限:729天

年度计息基数:365天

起始日:2020年9月16日,如该日为非交易日,则起始日应自动推迟至该日后的第一个交易日

到期日:T22=2022年9月15日,如该日为非交易日,则到期日应自动推迟至该日后的第一个交易日

敲出观察日(Tn’):根据协议条款,共设置22个日期

提前到期日(Tn):根据协议条款,共设置21个日期

敲出事件:在任一敲出观察日Tn’(n=1至22),若标的证券的收盘价(点,按照四舍五入法精确到小数点后2位)大于或等于敲出价格,则视为敲出事件发生;若期权在敲出观察日Tn’(n=1至21)发生敲出事件,则本交易确认书项下交易在对应的提前到期日Tn自动终止;若期权在敲出观察日T22’发生敲出事件,则本交易确认书项下交易在对应的到期日T22终止

敲出收益率:32%

红利票息:32%

2、申万宏源证券有限公司金融衍生品交易确认书

编号:SWHY-WYQY-21001

名义本金额:100,000,000.00元

标的:中证500指数(代码:000905.SH)

交易期限:731天

年度计息基数:365天

起始日:2021年1月20日,如该日为非交易日,则起始日应自动推迟至该日后的第一个交易日

到期日:T22=2023年1月20日,如该日为非交易日,则到期日应自动推迟至该日后的第一个交易日

敲出观察日(Tn’):根据协议条款,共设置22个日期

提前到期日(Tn):根据协议条款,共设置21个日期

敲出事件:在任一敲出观察日Tn’(n=1至21),若标的证券的收盘价(点,按照四舍五入法精确到小数点后2位)大于或等于敲出价格,则视为敲出事件发生;若期权在敲出观察日Tn’(n=1至21)发生敲出事件,则本交易确认书项下交易在对应的提前到期日Tn自动终止;若期权在敲出观察日T22’发生敲出事件,则本交易确认书项下交易在对应的到期日T22终止

敲出收益率:24.60%

红利票息:24.60%

3、中信证券股份有限公司场外衍生品交易确认书

编号:106773_E_20200811_01_PNPAUTOSB

交易约定日:2020年8月11日

合约到期日:2022年8月11日

期初观察日:2020年8月11日

期末观察日:2022年8月11日

敲出事件规则:在任一存续期观察日,若所有标的证券收盘价格均大于或等于其对应的敲出价格,则触发敲出事件,交易在该存续期观察日对应的合约终止日自动提前终止。

存续期观察日:根据协议条款,共设置19个日期

期权类型:自动赎回期权

合约名义本金额:80,000,000.00元

补偿收益率:25.50%

4、申万宏源证券有限公司金融衍生品交易确认书

编号:SWHY-WYQY-20001

名义本金额:20,000,000.00元

标的:中证500指数(代码:000905.SH)

交易期限:731天

年度计息基数:365天

起始日:2020年8月11日,如该日为非交易日,则起始日应自动推迟至该日后的第一个交易日

到期日:T22=2022年8月15日,如该日为非交易日,则到期日应自动推迟至该日后的第一个交易日

敲出观察日(Tn’):根据协议条款,共设置22个日期

提前到期日(Tn):根据协议条款,共设置21个日期

敲出事件:在任一敲出观察日Tn’(n=1至22),若标的证券的收盘价(点,按照四舍五入法精确到小数点后2位)大于或等于敲出价格,则视为敲出事件发生;若期权在敲出观察日Tn’(n=1至21)发生敲出事件,则本交易确认书项下交易在对应的提前到期日Tn自动终止;若期权在敲出观察日T22’发生敲出事件,则本交易确认书项下交易在对应的到期日T22终止

敲出收益率:25.50%

红利票息:25.50%

三、对公司的影响

公司开展金融衍生品业务不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量造成较大影响。公司投资金融衍生品业务所使用的资金为闲置自有资金,不影响公司的日常运营资金需求和主营业务的正常开展。通过开展金融衍生品业务,取得一定投资收益,从而降低财务费用,同时提升公司整体业绩水平,为公司股东谋取更多的投资回报,符合公司和全体股东的利益。

四、风险提示

公司使用部分自有资金开展金融衍生品业务,但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大,不排除该项投资可能受到市场波动的影响,公司将最大限度控制投资风险,敬请广大投资者注意投资风险。

五、截至本公告日,公司最近十二个月累计开展金融衍生品业务的情况

特此公告。

上海万业企业股份有限公司董事会

2021年7月21日