上海北特科技股份有限公司
证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2021-037
上海北特科技股份有限公司关于
股东持股比例被动达到5%
暨权益变动的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司于2021年5月24日注销272,064股（详细情况请见2021年5月24日公告《北特科技关于业绩承诺补偿股份回购实施结果暨股份变动公告》），因总股本缩减及减持等原因，股东谢云臣持股比例从4.99997%被动增持到5.00092%，
一、本次权益变动情况
（一）信息披露义务人
姓名：谢云臣
性别：男
国籍：中国
身份证号：3202111964 ********
通讯地址：上海市嘉定区马陆镇
是否取得其他国家或者地区的居留权：否
（二）本次权益变动具体情况
公司于2021年5月24日注销272,064股，总股本缩减，股东谢云臣持股17,949,800股，持股比例从4.99997%被动增持到5.00371%。
二、本次权益变动前后，信息披露义务人拥有上市公司权益的股份情况
谢云臣于2021年7月19日减持了10,000股，详细情况请见公司同日公告的《上海北特科技股份有限公司关于持股5%以上股东违规减持公司股份并致歉的公告》。截止本公告日，股东谢云臣持股17,939,800股，持股比例为5.00092%。
三、其他情况说明
1、本次权益变动为被动增持。
2、本次权益变动不会导致控股股东、实际控制人的变化。
特此公告。
上海北特科技股份有限公司董事会
二零二一年七月二十二日
证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2021-038
上海北特科技股份有限公司关于
持股5%以上股东违规减持公司股份并致歉的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海北特科技股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）于2021年7月22日获知公司股东谢云臣因在未知其已被动成为5%以上股东的情况下，未披露减持计划而通过二级市场减持公司股份10,000股造成违规减持，公司与谢云臣进行了核实和沟通，目前已收到谢云臣关于本次减持公司股份的致歉信，公司现将相关情况披露如下：
一、违规减持相关情况
公司于2021年5月24日注销272,064股（详细情况请见2021年5月24日公告《北特科技关于业绩承诺补偿股份回购实施结果暨股份变动公告》），因总股本缩减，谢云臣持股比例从4.99997%被动增持到5.00371%（持股数量仍为17,949,800股）。由于谢云臣未及时关注到公司注销了部分股份导致其被动成为5%以上股东，在不知情的情况下于2021年7月19日减持了10,000股，上述减持行为违反了中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕9 号）第八条“上市公司大股东、董监高计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份，应当在首次卖出的15个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划，由证券交易所予以备案。”等规定，本次减持构成违规减持。
二、当前的处理情况
（一）谢云臣已经意识到上述减持行为构成违规减持，并进行了深刻的自查反省。现就本次减持行为给公司及公司全体股东造成的不便，致以诚恳的歉意，致歉如下：“本人没有及时关注到因公司注销股本而重新成为5%以上股东，对本次违规卖出公司股份的行为进行了深刻反省，并就本次行为向公司及广大投资者造成的负面影响表示歉意。我会加强对相关法律法规的、规范性文件的学习，加强持有公司股票的证券账户的管理，加强事先和公司及监管部门的沟通，防止此类事情的再次发生。”
（二）谢云臣已就上述减持行为出具了致歉信，公司将再次提醒公司大股东、董事、监事、高级管理人员认真学习，相关减持规定，加强证券账户的管理，严格规范买卖公司股票的行为，避免此类情况再次发生。
截止本公告日，股东谢云臣持股17,939,800股，持股比例为5.00092%。
特此公告。
上海北特科技股份有限公司董事会
二零二一年七月二十二日
上海北特科技股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：上海北特科技股份有限公司
股票上市地点：上海证券交易所
股票简称：北特科技
股票代码：603009
信息披露义务人：谢云臣
通讯地址： 上海市嘉定区马陆镇
股份变动性质：被动增加
签署日期：2021 年 7月22日
信息披露义务人声明
一、本信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第 15 号一权益变动报告书》等相关法律、法规和规范性文件编制本报告书。
二、信息披露义务人签署本报告不需要获得授权和批准，其履行亦不违反上海北特科技股份有限公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第 15 号一一权益变动报告书》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在上海北特科技股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，上述信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在上海北特科技股份有限公司中拥有权益的股份。
四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的，信息披露义务人没有委托或者授权其他任何人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
第一节 释义
除非特别说明与另有所指，以下简称在本报告书中有如下特定意义：
■
第二节 信息披露义务人介绍
一、 信息披露义务人基本情况
姓名：谢云臣
性别：男
国籍：中国
身份证号：3202111964 ********
通讯地址：上海市嘉定区马陆镇
是否取得其他国家或者地区的居留权：否
二、 信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况
截至本报告书签署日，信息披露义务人不存在在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。
第三节 权益变动目的
一、 本次权益变动的目的
谢云臣先生于2020年2月22日发布简式权益变动书，其持有公司股份17,950,000股，占公司总股本4.99997%。因公司注销272,064股（详细情况请见2021年5月24日公告《北特科技关于业绩承诺补偿股份回购实施结果暨股份变动公告》），公司总股本缩减，持股比例被动上升到5%以上。截止本简式权益变动书公告日，谢云臣持有公司股份17,939,800，占公司总股本5.00092%。
谢云臣先生减持仍需遵守相关减持规定，其中通过集中竞价方式减持的，在任意连续90日内，减持股份总数不超过公司股份总数的1%，通过大宗交易方式减持的，在任意连续90日内，不超过公司股份总数的2%。
二、 是否拟在未来 12 个月内增持公司股份或者减少其已拥有权益的股份
经与谢云臣沟通，谢云臣先生未来12个月内有可能通过大宗交易方式或二级市场减持公司股份合计不超过1,500,000股，减持比例不超过公司股份总数的0.42%。
若发生相关权益变动事项，将严格按照相关法律的规定及时履行信息披露义
务。
第四节 权益变动方式
一、 本次权益变动的情况
本次权益被动变化后，谢云臣先生持有公司股份17,939,800股，占公司总股本5.00092%， 相较于2020年2月21日公司披露《北特科技简式权益变动报告书》中信息披露义务人持有的公司股份比例4.99997%，其持股比例累计变动为0.00095%。
二、 本次权益变动对上市公司控制权的影响
本次权益变动对上市公司控制权没有影响。
三、 信息披露义务人股份的权利受限情况
截至本报告书签署日，公司控股股东谢云臣先生持有公司股份17,939,800股，占公司总股本的5.00092%。
第五节 前 6 个月内买卖上市交易股份的情况
截至本报告书签署之日，信息披露义务人前 6 个月内买卖上市公司股份的情形如下：
■
第六节 其他重大事项
截至本报告书签署之日，本报告书已经按照有关规定对本次权益变动的有关信息进行了如实披露，不存在为避免对本报告书内容产生误解应披露而未披露的信息，也不存在中国证监会和上海证券交易所规定应披露而未披露的其他信息。
第七节 信息披露义务人声明
信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人：
谢云臣
日期：2021 年7月22日
第八节 备查文件
一、备查文件目录
信息披露义务人及其一致行动人已将以下备查文件呈交上市公司董事会备查：
（一） 信息披露义务人的身份证明文件
（二） 信息披露义务人签署的声明
二、备查文件备置地点
本报告书及上述备查文件备置于北特科技住所，以供投资者查询。
附表：简式权益变动报告书
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信息披露义务人：
谢云臣
日期：2021 年 7月 22日
