中信建投证券股份有限公司2021年度第六期短期
融资券（债券通）兑付完成的公告

证券代码：601066 证券简称：中信建投 公告编号：临2021-069号

中信建投证券股份有限公司2021年度第六期短期

融资券（债券通）兑付完成的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中信建投证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于2021年4月27日成功发行了2021年度第六期短期融资券（债券通）（以下简称“本期短期融资券”）。本期短期融资券发行规模为人民币30亿元，票面利率为2.35%，期限为87天，兑付日期为2021年7月23日（详见本公司于2021年4月28日登载于上海证券交易所网站www.sse.com.cn的《中信建投证券股份有限公司2021年度第六期短期融资券（债券通）发行结果公告》）。

2021年7月23日，本公司兑付了本期短期融资券，本息共计人民币3,016,804,109.59元。

特此公告。

中信建投证券股份有限公司董事会

2021年7月23日

证券代码：601066 证券简称：中信建投 公告编号：临2021-068号

中信建投证券股份有限公司

第二届监事会第十六次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

中信建投证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十六次会议于2021年7月9日以书面方式发出会议通知，于2021年7月22日在公司总部会议中心以现场方式召开。本次会议应出席监事4名，现场出席的监事4名。

本次会议由公司监事会召集人林煊女士主持，公司相关高级管理人员列席会议。会议召开和表决情况符合法律、法规、股票上市地证券交易所上市规则及《中信建投证券股份有限公司章程》《中信建投证券股份有限公司监事会议事规则》的相关规定。

二、监事会会议审议情况

本次会议对《关于增补公司监事的议案》进行了审议。

表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。会议同意提请股东大会审议关于选举周笑予先生担任公司第二届监事会监事的议案。周笑予先生简历详见附件。本议案尚需提交公司股东大会审议。

特此公告。

附件：周笑予先生简历

中信建投证券股份有限公司监事会

2021年7月23日

附件：

周笑予先生简历

周笑予先生，1964年6月生，本公司党委委员。周先生于2005年11月加入本公司，自2013年7月起担任党委委员，自2012年8月起兼任中信建投期货有限公司董事。周先生目前还担任中国证券业协会融资类业务委员会委员。

周笑予先生分别自1985年8月至1988年8月以及自1991年8月至1993年2 月任轻工业部广州设计院助理工程师及工程师；自1993年2月至2005年11月任职华夏证券股份有限公司，曾任深圳分公司常务副总经理、大连业务部总经理、沈阳分公司总经理、经纪业务管理总部总经理；自2005年11月至2011年11月曾任本公司经纪业务管理部总经理、资金运营部行政负责人、融资融券业务部行政负责人；自2011年11月至2021年7月曾任本公司党委办公室主任、人力资源部行政负责人；自2016年1月至2021年7月曾任本公司执行委员会委员。

周笑予先生于1985年7月自天津轻工业学院取得工学学士学位，于1991年7月自华南理工大学取得工学硕士学位。

证券代码：601066 证券简称：中信建投 公告编号：临2021-067号

中信建投证券股份有限公司

第二届董事会第三十四次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

中信建投证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第三十四次会议于2021年7月9日以书面方式发出会议通知，于2021年7月22日在公司总部会议中心以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事14名；现场出席的董事9名（王常青董事长、于仲福副董事长、王小林副董事长、李格平董事、朱佳董事、汪浩董事、王华董事、白建军董事和赖观荣董事），以电话方式出席的董事5名（张沁董事、张薇董事、戴德明董事、刘俏董事和浦伟光董事）。

本次会议由公司董事长王常青先生主持，公司监事与相关高级管理人员列席会议。会议召开和表决情况符合法律、法规、股票上市地证券交易所上市规则及《中信建投证券股份有限公司章程》《中信建投证券股份有限公司董事会议事规则》的相关规定。

二、董事会会议审议情况

（一）《关于调整公司董事会专门委员会委员的议案》

表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过，同意增补张薇董事为公司董事会发展战略委员会委员、董事会薪酬与提名委员会委员，任期均至公司第二届董事会任期结束之日止；同意增补王华董事为公司董事会发展战略委员会委员、董事会风险管理委员会委员，任期均至公司第二届董事会任期结束之日止；同意王小林董事不再担任公司董事会薪酬与提名委员会委员。

（二）《关于周笑予先生辞任公司执行委员会委员的议案》

表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过，同意周笑予先生因工作调整原因不再担任公司执行委员会委员。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

（三）《关于召集公司临时股东大会的议案》

表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

特此公告。

中信建投证券股份有限公司董事会

2021年7月23日