陕西宝光真空电器股份有限公司
第六届监事会第十九次会议决议公告

证券代码：600379 证券简称：宝光股份 编号： 2021-37

陕西宝光真空电器股份有限公司

第六届监事会第十九次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

陕西宝光真空电器股份有限公司（以下简称“公司”） 第六届监事会第十九次会议于2021年7月21日以书面和电子邮件方式通知全体监事，并于2021年7月27日以通讯表决的方式召开。会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议的召集、召开和审议表决程序符合《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。本次会议由监事会主席徐德斌先生召集并主持，采用记名投票方式，审议并通过了如下议案：

审议通过《关于公司第六届监事会换届暨选举第七届监事会非职工代表监事的议案》

公司第六届监事会任期已届满，依据《公司法》及《公司章程》相关规定，监事会认为：公司控股股东陕西宝光集团有限公司（持有公司89,037,810股股份，占公司股份总数的26.96%）及第二大股东西藏锋泓投资管理有限公司（持有公司46,856,600股股份，占公司股份总数的14.19%）的提名符合法律法规及《公司章程》的相关规定。陕西宝光集团有限公司提名的非职工代表监事候选人杨海鹏先生、西藏锋泓投资管理有限公司提名的非职工代表监事候选人徐德斌先生均符合担任上市公司非职工代表监事的任职资格。

监事会同意将上述股东提名的非职工代表监事候选人提交公司股东大会审议，并采用累积投票制进行逐项选举。

非职工代表监事候选人简历详见附件。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

特此公告。

陕西宝光真空电器股份有限公司监事会

2021年7月28日

附件：非职工代表监事候选人简历

1.徐德斌，男，汉族，1977年10月出生，硕士研究生, 助理经济师、物业管理师。现任北京天时汇商务服务有限公司法人、执行董事。曾任青岛澳柯玛集团出口部副经理、北京金华汉新技术有限责任公司出口部经理、北京纽曼理想数码科技有限公司国际部区域经理等职。2017年5月19日起担任公司第六届监事会主席。

2.杨海鹏，男，汉族，1984年10月出生，中共党员，大学本科，拥有全国统一法律职业资格。现任陕西宝光集团有限公司总法律顾问。曾任陕西重型汽车有限公司高级法务经理，陕西延长石油（集团）有限责任公司财务中心法务经理、华劲集团股份有限公司高级法务经理等职。

证券代码：600379 证券简称：宝光股份 编号：2021-36

陕西宝光真空电器股份有限公司

第六届董事会第四十一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

陕西宝光真空电器股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第四十一次会议于2021年7月21日以书面和电子邮件方式通知全体董事，并于2021年7月27日以通讯表决的方式召开。会议应出席董事7人，实际出席董事7人。本次会议的召集、召开和审议表决程序符合《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。本次会议由董事长刘武周先生召集并主持，采用记名投票方式，审议并通过了如下议案：

一、审议通过《关于公司第六届董事会换届暨选举第七届董事会董事的议案》；

公司第六届董事会任期已届满，根据《公司法》《公司章程》的相关规定，经公司第六届董事会提名委员会对股东单位的提案及非独立董事、独立董事候选人的任职资格进行审查后，董事会同意将公司控股股东陕西宝光集团有限公司（持有公司89,037,810股股份，占公司股份总数的26.96%）及第二大股东西藏锋泓投资管理有限公司（持有公司46,856,600股股份，占公司股份总数的14.19%）提名的非独立董事和独立董事候选人提交公司股东大会审议，并采用累积投票制进行逐项选举。

陕西宝光集团有限公司提名刘武周先生、谢洪涛先生为公司第七届董事会非独立董事候选人；提名袁大陆先生、丁岩林先生为公司第七届董事会独立董事候选人。

西藏锋泓投资管理有限公司提名郭建军先生、付曙光先生为公司第七届董事会非独立董事候选人；提名王冬先生为公司第七届董事会独立董事候选人。

上述候选人均未持有公司股票，不存在《公司法》《公司章程》规定的不得担任公司董事的情形，独立董事候选人均符合独立性要求。公司第六届独立董事对该事项发表了同意的独立意见，本提案尚需提交公司股东大会审议。

候选人简历详见附件。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权

二、审议通过《关于向银行申请增加综合授信额度的议案》；

根据公司用款需求及合作银行情况，董事会同意公司向上海浦东发展银行股份有限公司宝鸡支行申请增加人民币1000万元综合授信额度。在授信范围内，公司根据实际需求办理融资业务，具体金额、品种、期限、用途及相关权利义务关系以公司与该银行签订的合同为准。

同时，董事会同意授权公司法定代表人或法定代表人指定的授权代理人在上述授信额度内代表公司办理相关手续，并签署相关法律文件。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权

三、审议通过《关于补充预计公司2021年度日常关联交易额度的议案》

根据业务需要，董事会同意补充预计控股子公司北京宝光智中能源科技有限公司2021年度与关联方西安宝光智能电气有限公司发生日常关联交易采购商品1000万元，与关联方北京智中能源互联网研究院有限公司发生日常关联交易销售商品、提供劳务1330万元。审议该议案时关联董事刘武周先生、谢洪涛先生回避表决，由非关联方董事进行表决。公司独立董事对该事项进行了事前认可并发表了同意的独立意见，该议案无需提交公司股东大会审议。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，关联董事刘武周先生、谢洪涛先生回避表决。

四、审议通过《关于召开2021年第四次临时股东大会的议案》。

公司定于2021年8月16日（星期一）下午14:00在宝鸡市召开公司2021年第四次临时股东大会，审议关于公司第六届董事会、监事会换届暨选举第七届董事会董事、第七届监事会非职工代表监事的事项。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权

特此公告。

陕西宝光真空电器股份有限公司董事会

2021年7月28日

附件：非独立董事、独立董事候选人简历

一、非独立董事候选人简历：

1.刘武周，男，汉族，1967年5月出生，中共党员，高级工程师，硕士研究生学历。现任陕西宝光集团有限公司党委书记、董事长、总经理；西电宝鸡电气有限公司党委书记、董事长；施耐德(陕西)宝光电器有限公司副董事长；陕西宝光真空电器股份有限公司董事，2020年9月18日起担任陕西宝光真空电器股份有限公司董事长。曾任西菱输变电设备制造公司总经理、党支部书记；中国西电集团公司、中国西电电气股份有限公司生产质量部副部长；PTXD-SAKTI印尼公司董事长；西安西电高压开关有限责任公司副总经理、总经理；西安西电高压开关操动机构有限责任公司执行董事；中国西电电气股份有限公司开关事业部副总经理；陕西宝光集团有限公司党委副书记；陕西宝光真空电器股份有限公司党委书记等职。

2.谢洪涛，男，汉族，1967年7月出生，中共党员，高级工程师，硕士研究生学历。现任陕西宝光集团有限公司党委副书记、董事；西安宝光智能电气有限公司执行董事；施耐德（陕西）宝光电器有限公司董事；陕西宝光真空电器股份有限公司党委书记、董事、2021年2月24日起担任陕西宝光真空电器股份有限公司总经理；2021年3月起担任北京宝光智中能源科技有限公司董事长。曾任西电宝鸡电气有限公司副总经理、总经理；西电宝光宝鸡有限责任公司副总经理；陕西宝光真空电器股份有限公司副总经理；陕西宝光真空电器股份有限公司全资子公司宝鸡宝光气体有限公司总经理；陕西宝光真空电器股份有限公司设备管理部副部长，陕西宝光真空电器股份有限公司灭弧室事业部生产部部长等职。

3.郭建军，男，汉族，1984年8月出生，金融分析师，大学本科学历。2017年5月19日起担任陕西宝光真空电器股份有限公司副董事长，现任西藏锋泓投资管理有限公司副总经理、北京金通小额贷款股份有限公司总经理。曾任京西商业保理有限公司副总经理、北京澳达天翼投资有限公司业务部总经理。

4.付曙光，男，汉族，1986年12月出生，中共党员，硕士研究生。现任西藏锋泓投资有限公司董事总经理，曾任北京澳达天翼投资有限公司财务总监；中际钰贷融资担保有限公司副总裁；文投嘉华投资基金管理（北京）有限公司副总经理等职。

二、独立董事候选人简历：

1.袁大陆，男，汉族，1952年8月出生，中共党员，教授级高级工程师，长期从事电力系统高压开关设备技术研究、重大事故调查分析、标准化及试验研究和国家电网公司技术支持工作。曾任中国电力科学研究院高压开关研究所所长，中国电力科学研究院质检中心主任，电力工业电力设备及仪表质量检验测试中心常务副主任,中国电力科学研究院高电压研究所党委书记兼副所长，现已退休。2017年5月19日起任陕西宝光真空电器股份有限公司独立董事。

2.丁岩林，男，汉族，1974年8月出生，无党派人士，博士研究生。现任西北政法大学经济法学院副教授，陕西韬达律师事务所兼职律师，金永和精工制造股份有限公司独立董事，2017年5月19日起任陕西宝光真空电器股份有限公司独立董事。

3.王冬，男，汉族，1975年10月出生，中国籍，加拿大永久居留权，硕士学位，毕业于香港中文大学，注册会计师。曾任职于普华永道中天会计师事务所有限公司、中国智能交通系统（控股）有限公司。2009年10月至今任奥瑞金科技股份有限公司财务总监，2014年2月至今任奥瑞金科技股份有限公司董事、副总经理。2016年1月至今任黄山永新股份有限公司董事。2017年5月19日起任陕西宝光真空电器股份有限公司独立董事。2018年6月至今任中国智能交通系统（控股）有限公司独立非执行董事。

证券代码：600379 证券简称：宝光股份 编号：2021-38

陕西宝光真空电器股份有限公司

关于公司董事会、监事会换届的提示公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

陕西宝光真空电器股份有限公司（以下简称“公司”） 第六届董事会和第六届监事会任期已届满。根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，公司董事会向有提名权的股东发出了《关于董事会、监事会换届选举并征集董事、监事候选人的通知》。

截至本公告之日，公司第七届董事会董事候选人和第七届监事会非职工代表监事候选人的提名、任职资格审核工作已经完成。公司将定于2021年8月16日召开2021年第四次临时股东大会，选举第七届董事会董事及第七届监事会非职工代表监事，具体内容详见公司同日披露的《第六届董事会第四十一次会议决议公告》（2021-36号）、《第六届监事会第十九次会议决议公告》（2021-37号）、《关于召开2021年第四次临时股东大会的通知》（2021-40号）。

特此公告。

陕西宝光真空电器股份有限公司董事会

2021年7月28日

证券代码：600379 证券简称：宝光股份 编号：2021-39

陕西宝光真空电器股份有限公司关于补充预计公司

2021年度日常关联交易额度的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次日常关联交易补充预计为控股子公司北京宝光智中能源科技有限公司（以下简称“宝光智中”）日常经营需要，系正常经营行为，定价公允，有利于子公司提升盈利能力和竞争力，不影响公司的独立性，不存在损害上市公司以及广大投资者利益的行为和情形。

一、本次日常关联交易基本情况

（一）本次日常关联交易履行的审议程序

陕西宝光真空电器股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第四十一次会议于2021年7月27日召开，会议审议并通过《关于补充预计公司2021年度日常关联交易额度的议案》。审议该议案时关联董事刘武周先生、谢洪涛先生回避表决，由出席会议的非关联方董事一致审议通过。该议案无需提交公司股东大会审议。

公司独立董事对《关于补充预计公司2021年度日常关联交易额度的议案》进行事前认可后，同意提交公司董事会审议，并发表独立董事意见如下：

根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》有关规定，公司控股子公司宝光智中2021年度将与关联方发生的日常关联交易是基于经营所需的正常商业行为，交易定价原则严格遵守平等互利的市场交易原则及关联交易定价原则，价格公平、公允，不存在损害公司和广大投资者利益的情形，不影响公司的独立性。

公司第六届董事会第四十一次会议审议上述关联交易议案时，关联董事均回避表决，董事会审议程序合法有效。

公司董事会审计委员会对该项议案进行了审议，通过该议案并同意将该议案提交公司董事会进行审议。

（二）本次日常关联交易预计情况

2021年3月，公司投资设立的控股子公司宝光智中完成工商登记注册。在初始设立运营阶段，宝光智中处于开拓市场阶段，无法确定交易对方，未参与公司年初日常关联交易额度集中预计审议。

根据业务需要，宝光智中预计2021年度将会与关联方西安宝光智能电气有限公司发生日常关联交易采购商品1000万元，与关联方北京智中能源互联网研究院有限公司发生日常关联交易销售商品、提供劳务1330万元。补充预计后2021年年度公司日常关联交易预计情况如下：

单位：万元 币种：人民币

■

二、关联方介绍和关联关系

（一）西安宝光智能电气有限公司

1.关联关系

西安宝光智能电气有限公司为控股股东陕西宝光集团有限公司的控股子公司，且公司董事、总经理谢洪涛先生现担任西安宝光智能电气有限公司执行董事兼法定代表人，我公司与其发生的日常采购商品、销售商品的交易构成关联交易。

2.关联人的基本情况

统一社会信用代码：91610132623913535Y

注册资本：15,323.66万元

注册地址：西安市经济技术开发区凤城二路33号

公司类型：其他有限责任公司

法定代表人：谢洪涛

成立日期：1997年3月27日

经营范围：0.4-40.5KV级开关及其配套件、其他输变电设备及其配套件的开发、设计、制造、销售、安装及其技术服务；电力交直流系统自动化控制设备及其软件的开发、设计、制造、销售、安装及其技术服务；静止无功补偿器、串补及可控串补控制保护设备的开发、设计、制造、销售、安装及其技术服务；货物及技术的进出口业务（国家禁止或限制进出口的货物、技术除外）。（上述经营范围中涉及许可项目的，凭许可证明文件、证件在有效期内经营，未经许可不得经营）。

（二）北京智中能源互联网研究院有限公司

1.关联关系

北京智中能源互联网研究院有限公司持有控股子公司宝光智中20%的股权，根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》的规定，出于谨慎性原则，公司将北京智中能源互联网研究院有限公司作为公司的关联方，控股子公司宝光智中与其发生的日常销售商品、提供劳务的交易构成关联交易。

2.关联人的基本情况

统一社会信用代码：911103023273161036

注册资本：6153.1915万元人民币

注册地址：北京市北京经济技术开发区同济中路甲7号院3号楼5层501室

公司类型：有限责任公司(外商投资企业与内资合资)

法定代表人：李凤玲

成立日期：2015年2月4日

经营范围：电力电子、新能源、储能系统及电池材料、纳米纤维材料、电力系统自动化和信息化、微电网规划和运行控制、电力物联网和云计算、数据中心、能源大数据分析、电力信息网络、智能电网设备制造相关的技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询、技术培训、技术检测；销售机械设备、电气设备、电子产品、计算机软硬件及辅助设备、针纺织品、日用品；货物进出口、技术进出口、代理进出口。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

三、关联交易价格确定原则以及对公司的影响

1.交易价格确定原则

宝光智中本次与关联方发生的日常销售商品、采购商品、提供劳务的日常交易定价完全依据同类产品的市场价格确定，与对非关联方的交易价格和政策一致，无重大高于或低于正常交易价格情况。

2.交易目的和交易对本公司的影响

宝光智中本次日常关联交易系其正常生产经营所需发生的交易，均为与各关联方之间正常、合法的经济行为。宝光智中本次日常关联交易遵循自愿平等、公平公允的原则，交易定价公平、公允。关联方拥有的资源和优势有利于宝光智中生产经营及市场业务的拓展，有利于提升宝光智中的行业知名度，有利于宝光智中年度经营业绩实现，提升盈利能力和竞争力。不影响公司的独立性，不存在损害公司以及广大投资者利益的行为和情形。

特此公告。

陕西宝光真空电器股份有限公司董事会

2021年7月28日

证券代码：600379 证券简称：宝光股份 公告编号：2021-40

陕西宝光真空电器股份有限公司

关于召开2021年第四次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2021年8月16日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2021年第四次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2021年8月16日 14点00 分

召开地点：宝鸡市宝光路53号公司四楼会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021年8月16日

至2021年8月16日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第六届董事会第四十一次会议、第六届监事会第十九次会议审议通过，具体内容详见公司2021年7月28日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的相关公告。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：上述议案均需对中小投资者单独计票。

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

1.具备出席会议资格的法人股东：由法定代表人出席会议的，持股东账户卡、营业执照复印件（须加盖公章）、本人身份证原件办理登记手续；由法定代表人委托代理人出席会议的，持股东账户卡、营业执照复印件（须加盖公章）、出席人身份证原件及法定代表人签署并加盖法人印章的授权委托书办理登记手续。

2.具备出席会议资格的自然人股东：持本人身份证原件、股东帐户卡办理登记手续；如委托代理人出席，代理人需持本人身份证原件、股东帐户卡、自然人股东身份证复印件及其授权委托书办理登记手续。

3.异地股东可用信函或传真方式登记，但在出席会议时应提供登记文件原件供核对。传真请注明“宝光股份股东大会登记”字样。

登记时间：2021年8月12日上午9:00-11:00，下午14:00-16:00

登记地点：本公司董事会办公室

六、其他事项

1.与会股东食宿及交通费用自理；

2.出席会议人员请于会议开始前半小时内至会议地点，并携带身份证明、股票账户卡、授权委托书等原件，以便验证入场。

3.联系电话：0917－3561512

4.传真：0917－3561390

5.邮编：721006

6.地址：陕西省宝鸡市宝光路53号

7.联系人：李国强

特此公告。

陕西宝光真空电器股份有限公司董事会

2021年7月28日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

● 报备文件

宝光股份第六届董事会第四十一次会议决议

宝光股份第六届监事会第十九次会议决议

附件1：授权委托书

授权委托书

陕西宝光真空电器股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年8月16日召开的贵公司2021年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：委托人应在委托书中注明对每一被选举人的投票数，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

■

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

■

关于景顺长城融景产业机遇一年持有期混合型

证券投资基金基金合同生效的公告

公告送出日期：2021年7月28日

1.公告基本信息

■

2.基金募集情况

■

注：1、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量为0；本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量为0。

2、按照有关法律规定，本次基金募集期间所发生的律师费、会计师费、信息披露费等费用由基金管理人承担，不从基金财产中列支。

3.其他需要提示的事项

销售机构受理投资人认购申请并不代表该申请一定成功，申请的成功与否须以本基金注册登记机构的确认结果为准。基金份额持有人可以在本基金基金合同生效之日起2个工作日之后，到销售机构的网点进行交易确认的查询，也可以通过本基金管理人的客户服务电话4008888606和网站www.igwfmc.com查询交易确认状况。

基金管理人可根据实际情况依法决定本基金开始办理申购的具体日期，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。

对于本基金每份基金份额设定锁定持有期，锁定持有期为一年。认购份额的锁定持有期到期后，基金管理人开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。对于每份基金份额，自其锁定持有期到期后才能办理赎回。

在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书。敬请投资者留意投资风险。

特此公告。

景顺长城基金管理有限公司关于景顺长城安益回报

一年持有期混合型证券投资基金基金经理变更公告

公告送出日期：2021年7月28日

1.公告基本信息

■

2.新任基金经理的相关信息

■

3.其他需要提示的事项

上述事项已按规定向中国证券投资基金业协会办理相应手续，并报中国证券监督管理委员会深圳监管局备案。

关于浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金

基金合同终止及基金财产清算的公告

根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作管理办法》”）等法律、法规的规定和《浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关约定，浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)出现了《基金合同》约定的合同终止事由，浦银安盛基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）经与基金托管人兴业银行股份有限公司协商一致，决定终止《基金合同》，并对本基金进行清算。根据《基金合同》的约定，本次事项无需召开基金份额持有人大会。现将相关事项公告如下：

一、本基金基本信息

基金名称：浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金

基金简称：浦银安盛幸福聚利定期开放债券

基金主代码：519320

基金运作方式：契约型开放式

基金合同生效日：2016年5月4日

基金管理人名称：浦银安盛基金管理有限公司

基金托管人名称：兴业银行股份有限公司

二、基金合同终止事由

根据《基金合同》“第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算”中“二、《基金合同》的终止事由”的约定：

“3、本基金自基金合同生效之日起，在任一开放期最后一个工作日日终（含当日申请数据），出现下列情形之一的，基金管理人与基金托管人协商一致后，可以在履行监管报告和信息披露程序后，无需召开持有人大会，终止本基金合同，并根据本部分的约定进行基金财产清算：

（1）基金份额持有人数量不满200人；

（2）基金资产净值低于5000万元；”

根据本基金管理人于2021年6月18日发布的《浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金2021年度开放日常申购、赎回业务的公告》，本基金2021年度开放期为2021年6月21日至2021年7月16日。截至本次开放期最后一个工作日（即2021年7月16日）日终（含当日申请数据），本基金基金资产净值低于5000万元，已触发《基金合同》中约定的基金合同终止事由。

为维护基金份额持有人的利益，根据相关法律法规及《基金合同》约定，本基金管理人与基金托管人兴业银行股份有限公司协商一致，决定终止《基金合同》，且无需召开基金份额持有人大会。

三、终止《基金合同》技术可行性

本基金进入清算程序后，根据相关法律法规的规定以及《基金合同》中有关基金财产清算的约定，成立基金财产清算小组。基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。本基金的基金管理人、基金托管人已就财产清算的有关事项进行了充分准备，技术可行。清算报告将由会计师事务所进行外部审计，律师事务所对清算报告出具法律意见书，报中国证监会备案并公告。

因此，终止《基金合同》不存在技术方面的障碍。

四、相关业务办理情况

本基金的最后运作日为2021年7月28日，自2021年7月29日（含）起，本基金进入基金财产清算程序。本基金进入清算程序后，停止收取基金管理费、基金托管费和销售服务费。

五、基金财产的清算

根据相关法律法规的规定以及《基金合同》的约定，本基金基金财产的清算安排如下：

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（4）制作清算报告；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配。

5、基金财产清算的期限为6个月。

6、清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

7、基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

8、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。

9、基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

六、其他需要提示的事项

1、本基金进入清算程序后不再开放办理申购、赎回、转换及定期定额投资等业务。敬请投资者予以关注。

本基金管理人承诺在清算过程中以诚实信用、勤勉尽责的原则履行相关职责。基金财产清算结果将在报中国证监会备案后公布，并将遵照法律法规、《基金合同》等规定及时进行分配。敬请投资者关注本基金清算的相关后续公告。

2、投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》等法律文件。

3、投资者可登陆本基金管理人网站（www.py-axa.com）或拨打客户服务电话（4008828999/021-33079999）咨询有关事宜。

4、本公告解释权归本基金管理人所有。

特此公告。

浦银安盛基金管理有限公司

2021年7月28日

依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的有关规定，在符合基金投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则的前提下，在履行相关程序后，允许基金投资基金托管人发行的证券。

兴证全球基金管理有限公司(以下简称“本公司”)管理的兴全中证800六个月持有期指数增强型证券投资基金（基金主代码：010673），采用指数复制结合相对增强的投资策略，即通过指数复制的方法拟合、跟踪中证800指数，并在严格控制与业绩比较基准偏离风险的前提下进行相对增强的组合管理，力争实现超越业绩比较基准的投资收益。其中，中证800权重指数成分股招商银行(600036)是兴全中证800六个月持有期指数增强型证券投资基金的托管行招商银行股份有限公司发行的股票。

为最大限度地降低兴全中证800六个月持有期指数增强型证券投资基金投资的跟踪误差，保护基金份额持有人的合法权益，本公司已按规定完成相关法律程序，相关制度和控制措施也已准备就绪。兴全中证800六个月持有期指数增强型证券投资基金于2021年7月26日对托管行招商银行股份有限公司在上海证券交易所发行的招商银行(600036)股票进行交易。本次交易情况如下：

■

注：“买入平均价格”以“买入总金额”除以“买入数量”所得数值填列，不考虑相关交易费用。

本次交易方式为上海证券交易所场内竞价交易，事先已经托管行批准。本公司严格按照法律法规和本基金《基金合同》约定，履行相关审批程序，价格公允，不存在利益输送情况。

风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于上述基金时应认真阅读上述基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者留意投资风险。

特此公告。

兴证全球基金管理有限公司

2021年7月28日

东吴基金管理有限公司关于参加招商证券股份有限公司费率优惠的公告

关于兴全中证800六个月持有期指数增强型证券投资基金投资关联方证券的公告

为答谢广大客户长期以来给予的信任与支持，经与招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）协商一致，东吴基金管理有限公司（以下简称“本公司”）决定旗下基金参加招商证券的费率优惠（若有）。现将具体费率优惠情况公告如下：

一、费率优惠

1、费率优惠内容

自【2021】年【7】月【30】日起，投资者通过招商证券(认）申购（含定期定额申购）本公司旗下基金，(认）申购费率我司后台不设折扣限制，以招商证券上报费率为准。具体参与费率优惠的基金名称及折扣费率请参见招商证券相关公告。基金原费率请详见基金合同、招募说明书（更新）等法律文件，以及本公司发布的最新业务公告。

费率优惠期限内，如本公司新增通过招商证券代销的基金产品，则自该基金产品开放申购当日起，将同时开通该基金上述费率优惠。

2、费率优惠期限

以招商证券官方网站所示公告为准。

二、重要提示

1、本费率优惠仅适用于我司产品在招商证券处于正常申购期的基金产品的前端收费模式的申购手续费（含定期定额申购）及处于基金募集期的基金认购费。

2、本费率优惠仅适用于我司产品在招商证券(认）申购业务的手续费，不包括基金赎回等其他业务的手续费。

3、费率优惠解释权归招商证券所有，有关费率优惠的具体规定如有变化，敬请投资者留意前述代销机构的有关规定。

4、费率优惠期间，业务办理的流程以招商证券的规定为准。投资者欲了解基金产品的详细情况，请仔细阅读基金的基金合同、招募说明书等法律文件。

三、投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况

1）招商证券股份有限公司

客户服务热线：95565

公司网址：www.newone.com.cn

2）东吴基金管理有限公司

客户服务热线：400-821-0588（免长途话费）

公司网址：www.scfund.com.cn

风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资者投资于上述基金前应认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书。

特此公告。

东吴基金管理有限公司

2021年7月28日