江苏龙蟠科技股份有限公司

2021年半年度报告摘要

公司代码：603906 公司简称：龙蟠科技

第一节 重要提示

1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

1.2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.3公司全体董事出席董事会会议。

1.4本半年度报告未经审计。

1.5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

第二节 公司基本情况

2.1公司简介

■

■

2.2主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

2.3前10名股东持股情况表

单位: 股

■

2.4截止报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6在半年度报告批准报出日存续的债券情况

□适用 √不适用

第三节 重要事项

公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

√适用 □不适用

2021年6月11日，公司完成了关于贝特瑞（天津）纳米材料制造有限公司及江苏贝特瑞纳米科技有限公司的股权交割暨工商变更，上述标的公司自此成为常州锂源新能源科技有限公司的全资子公司、龙蟠科技的控股孙公司。依据协议约定，标的公司于2021年6月开始纳入公司合并报表范围，公司2021年半年报并入常州锂源净利润1788.45万元。

证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2021-084

江苏龙蟠科技股份有限公司

第三届董事会第二十次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十次会议（以下简称“本次董事会会议”）通知于2021年7月21日以电子邮件或电话方式通知公司全体董事、监事和高级管理人员。公司本次董事会会议于2021年7月29日以现场结合通讯表决方式召开。公司本次董事会会议应到董事9人，实到董事9人（其中5人为现场参加，4人以通讯表决方式参加）；公司第三届董事会的全体监事和公司的高级管理人员列席了本次董事会会议。

公司本次董事会会议由公司董事长石俊峰先生召集和主持，公司本次董事会会议的召集程序、召开程序符合《公司法》、《公司章程》等相关规定。

二、董事会会议审议情况

公司董事就提交董事会审议的事项进行了充分审议，并通过如下议案：

1、审议通过《关于公司2021年半年度报告及摘要的议案》

具体内容请详见公司于2021年7月30日在上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）及指定媒体上披露的江苏龙蟠科技股份有限公司2021年半年度报告及其摘要。

表决结果：赞成9票；反对0票；弃权0票。

2、审议通过《关于公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

具体内容请详见公司于2021年7月30日在上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）及指定媒体上披露的《江苏龙蟠科技股份有限公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

表决结果：赞成9票；反对0票；弃权0票。

三、报备文件

1、第三届董事会第二十次会议决议

2、独立董事关于公司第三届董事会第二十次会议相关事项的独立意见

特此公告。

江苏龙蟠科技股份有限公司董事会

2021年7月30日

证券代码： 603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2021-085

江苏龙蟠科技股份有限公司

第三届监事会第十六次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十六次会议（以下简称“本次监事会会议”）通知于2021年7月21日以电子邮件或电话方式通知了第三届监事会的全体监事和其他列席人员。公司本次监事会会议于2021年7月29日在公司会议室召开以现场方式召开。公司本次监事会会议应到监事3人，实到监事3人。

公司本次监事会会议由公司监事会主席薛杰先生召集和主持。公司本次监事会会议的召集程序、召开程序以及参与表决的监事人数符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》、《公司监事会议事规则》等相关规定。

二、监事会会议审议情况

1、审议通过《关于公司2021半年度报告及摘要的议案》

具体内容请详见公司于2021年7月30日在上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）及指定媒体上披露的江苏龙蟠科技股份有限公司2021年半年度报告及其摘要。

表决结果：赞成3票；反对0票；弃权0票。

2、审议通过《关于公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

具体内容请详见公司于2021年7月30日在上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）及指定媒体上披露的《江苏龙蟠科技股份有限公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

表决结果：赞成3票；反对0票；弃权0票。

三、报备文件

1、第三届监事会第十六次会议决议

2、监事会关于第三届监事会第十六次会议相关事项的审核意见

特此公告。

江苏龙蟠科技股份有限公司监事会

2021年7月30日

证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2021-087

江苏龙蟠科技股份有限公司

2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的

专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额及到账时间

1、公司首次公开发行股票募集资金

江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称“龙蟠科技”、“公司”或“本公司”）经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏龙蟠科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]346号）核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）5,200万股，每股面值为人民币1.00元，发行价格为人民币9.52元/股，股款以人民币缴足，计人民币495,040,000.00元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币49,825,300.00元后，募集资金净额共计人民币445,214,700.00元。上述资金于2017年03月29日到位，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2017]第ZA11588号《验资报告》，且已全部存放于募集资金专户管理。

2、公司公开发行可转换公司债券募集资金

公司经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏龙蟠科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]297号）核准，公司向社会公开发行面值总额400,000,000元可转换公司债券，扣除已支付的保荐及承销费（含税）人民币5,000,000.00元后，公司收到的募集资金金额为395,000,000.00元。上述资金已于2020年4月29日到位，已经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具中天运[2020]验字第90023号《验资报告》，且已全部存放于募集资金专户管理。

（二）募集资金使用和结余情况

1、公司首次公开发行股票募集资金

截至2021年6月30日，公司“年产12万吨润滑油及防冻液扩产项目”累计投入17,755.87万元，“新建年产20万吨柴油发动机尾气处理液（车用尿素）项目”变更为“收购江苏瑞利丰新能源科技有限公司70%的股权项目”投入16,199.76万元，暂时补充流动资金4,900.00万元，累计收到的理财收益和利息收入扣除手续费后的净额为3,057.67万元。截至2021年6月30日募集资金账户余额为3,723.71万元。

2、公司公开发行可转换公司债券募集资金

截至2021年6月30日，公司“年产18万吨可兰素项目”累计投入7,123.00万元，“新能源车用冷却液生产基地建设项目”累计投入2,174.10万元，补充流动资金累计投入9,393.05万(含其理财收益及利息)，累计收到的理财收益和利息收入扣除手续费后的净额为621.91万元，支付发行相关费用222.75万。截至2021年6月30日募集资金账户余额为21,209.81万元。

二、募集资金管理情况

（一） 募集资金的管理情况

1、公司首次公开发行股票募集资金

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的规定和要求，结合公司的实际情况，制订《江苏龙蟠科技股份有限公司募集资金管理办法》。公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。

公司于2017年3月29日与保荐机构国泰君安证券股份有限公司及南京银行股份有限公司新港支行、招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行、中国工商银行股份有限公司南京汉府支行签订了《募集资金三方监管协议》。公司于2017年5月9日与全资子公司龙蟠润滑新材料（天津）有限公司、招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行及国泰君安证券股份有限公司签订了《募集资金四方监管协议》。

2018年，公司因变更“新建年产20万吨柴油发动机尾气处理液（车用尿素）项目”，于2018年7月13日与保荐机构国泰君安证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司南京汉府支行协商一致，重新签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，协议各方均按照监管协议的规定履行了相关职责。

2、公司公开发行可转换公司债券募集资金

为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（2013年修订）等相关规定，公司于2020年5月29日与保荐机构中信证券股份有限公司及中国工商银行股份有限公司南京汉府支行、招商银行股份有限公司南京南昌路支行、兴业银行股份有限公司南京分行分别签订了《募集资金三方监管协议》。公司于2020年5月29日与全资子公司龙蟠润滑新材料（天津）有限公司、保荐机构中信证券股份有限公司与招商银行股份有限公司南京南昌路支行、兴业银行股份有限公司南京分行分别签订了《募集资金四方监管协议》。

（二） 募集资金专户存储情况

截止2021年6月30日，募集资金存储情况如下：

1、公司首次公开发行股票募集资金

（1）三方监管协议

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（2）四方监管协议

■

2、公司公开发行可转换公司债券募集资金

（1）三方监管协议

■

（2）四方监管协议

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三、本报告期募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

1、公司首次公开发行股票募集资金

公司2021年半年度募投项目的资金使用情况，参见“首次公开发行股票募集资金使用情况对照表”（见附表1）

2、公司公开发行可转换公司债券募集资金

公司2021年半年度募投项目的资金使用情况，参见“公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表”（见附表2）

（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况。

1、公司首次公开发行股票募集资金

本报告期内，不存在公司首次公开发行股票募集资金置换情况。

2、公司公开发行可转换公司债券募集资金

本报告期内，不存在公司公开发行可转换公司债券募集资金置换情况。

（三） 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

1、公司首次公开发行股票募集资金

2021年3月25日，公司召开了第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用总额不超过人民币10,000万元的首次公开发行股票闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期后公司将及时、足额将该部分资金归还至募集资金专户。独立董事、监事会对上述事项发表了同意意见，保荐机构出具了核查意见。【详细内容见公司于2021年3月27日在上海证券交易所网站上披露的《江苏龙蟠科技股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》，公告编号：2021-035）】。

截止2021年6月30日，公司用于暂时补充流动资金的余额为4900.00万元，尚未到期归还。

2、公司公开发行可转换公司债券募集资金

本报告期内，公司不存在使用公开发行可转换公司债券募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四） 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于2021年3月25日召开第三届董事会第十五次会议与第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司（含子公司、孙公司）在不影响募集资金投资项目建设进度和募集资金使用，并保证日常经营运作资金需求、有效控制投资风险的前提下，使用闲置募集资金不超过人民币40,000万元（其中IPO募集资金15,000万元，可转债募集资金25,000万元）和自有资金不超过60,000万元适时进行现金管理，在该额度内资金额度可滚动使用，单笔理财期限最长不超过一年。公司独立董事、监事对本事项发表了同意的独立意见，保荐机构中信证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。该事项具体情况详见公司于2021年3月27日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定媒体上的相关公告。

1、截止2021年6月30日，公司使用首次公开发行股票闲置募集资金购买理财产品的情况如下：

■

截止2021年6月30日，公司使用首次公开发行股票闲置募集资金购买理财产品尚未到期的余额为5,000万元，未超过董事会对相关事项的授权。

2、截止2021年6月30日，公司使用公开发行可转换公司债券募集资金购买理财产品的情况如下：

■

截止2021年6月30日，公司使用公开发行可转换公司债券闲置募集资金购买理财产品均已到期赎回。

（五） 募集资金使用的其他情况。

报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况

四、变更募投项目的资金使用情况

1、公司首次公开发行股票募集资金

公司2018年6月27日召开第二届董事会第十三次会议，审议通过《关于收购江苏瑞利丰新能源科技有限公司70%股权的议案》和《关于变更募集资金用途的议案》，拟将“新建年产20万吨柴油发动机尾气处理液（车用尿素）项目”进行变更，变更后该项目募集资金将投入到新项目“收购江苏瑞利丰新能源科技有限公司70%股权项目”中，该议案公司已于2018年7月13日召开2018年度第三次临时股东大会审议通过。

2、公司公开发行可转换公司债券募集资金

报告期内，不存在公司公开发行可转换公司债券募集资金变更募投项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司募集资金使用及已披露的关于募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在违规情况。

特此公告。

江苏龙蟠科技股份有限公司董事会

2021年7月30日

附表：

1、首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

2、公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

3、变更募集资金投资项目情况表

附表1：

首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

2021年6月30日

单位：万元

■

注：1、“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

2、总计数与各分项数值之和出现尾差，系数据计算时四舍五入造成。

附表2：

公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

2021年6月30日

单位：万元

■

注：1、募集资金净额为扣除保荐及承销费用和其他相关发行费用之后的余额。

2、总计数与各分项数值之和出现尾差，系数据计算时四舍五入造成。

3、“截至期末累计投入金额”超出“募集资金承诺投资总额”部分为募集资金存款利息及理财收益再投入。

附表3：

变更募集资金投资项目情况表

2021年6月30日

编制单位：江苏龙蟠科技股份有限公司 单位：万元

■

注：“实际累计投入金额”超出“截至期末计划累计投资金额”部分为募集资金存款利息及理财收益再投入。

证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2021-086

江苏龙蟠科技股份有限公司

关于2021年上半年度主要经营数据的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第十八号一一化工》及相关规定要求，现将公司2021年上半年度主要经营数据情况披露如下：

一、主要产品的产量、销量及收入实现情况

■

注：柴油发动机尾气处理液销售量含有委外加工采购量57,728.29吨。

二、主要产品和原材料的价格变动情况

（一）主要产品价格变动情况

公司2021年上半年度主要产品润滑油平均销售价格较上年同期增长1.17%；柴油发动机尾气处理液产品平均销售价格较上年同期下降5.52%；防冻液产品平均销售价格较上年同期下降6.59%。

（二）主要原材料价格变动情况

公司2021年上半年度主要原材料价格均有不同幅度的增长，其中基础油采购均价较上年同期增加1,416.24元/吨，增长为25.18%；乙二醇的采购均价较上年同期增加196.57元/吨，增长为20.68%；尿素采购均价较上年同期增加363.64元/吨，增长21.38%。

三、报告期内其他对公司生产经营具有重大影响的事项

2021年6月11日，公司完成了关于贝特瑞（天津）纳米材料制造有限公司及江苏贝特瑞纳米科技有限公司的股权交割暨工商变更，上述标的公司自此成为常州锂源新能源科技有限公司的全资子公司、龙蟠科技的控股孙公司。依据协议约定，常州锂源及其子公司自2021年6月起纳入公司合并报表范围。2021年上半年度，其主要产品磷酸铁锂销售量2,831.58吨，营业收入13,132.69万元。

特此公告。

江苏龙蟠科技股份有限公司董事会

2021年7月30日