海尔智家股份有限公司独立董事征集投票权报告书

股票简称：海尔智家 股票代码：600690 编号：临2021-060

海尔智家股份有限公司独立董事征集投票权报告书

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要提示

按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定并根据海尔智家股份有限公司（以下简称“公司”或“海尔智家”）其他独立董事的委托，独立董事钱大群先生作为征集人就公司拟于2021年9月15日召开的2021年第二次临时股东大会、2021年第三次A股/D 股/H股类别股东大会所审议的《海尔智家股份有限公司2021年A股股票期权激励计划（草案）及摘要》《海尔智家股份有限公司2021年A股股票期权激励计划考核管理办法》《海尔智家股份有限公司关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理公司2021年A股股票期权激励计划相关事宜的议案》等三个议案向公司全体股东征集投票权。

中国证监会、上海证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

一、征集人声明

本人钱大群作为征集人，按照《管理办法》的有关规定及其他独立董事的委托，就海尔智家2021年第二次临时股东大会、2021年第三次A股/D股/H股类别股东大会征集股东委托投票权而制作并签署本报告书。征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任，保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。

本次征集投票权行动以无偿方式进行，本报告书在公司指定的报刊上发表，未有擅自发布信息的行为。本次征集行动完全基于上市公司独立董事职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。征集人本次征集投票权已获得公司其他独立董事同意，征集人已签署本报告书，本报告书的履行不会违反公司章程或内部制度中的任何条款或与之产生冲突。

二、公司基本情况及本次征集事项

（一）基本情况

公司名称：海尔智家股份有限公司

股票简称：海尔智家

股票代码：600690

公司法定代表人：梁海山

公司董事会秘书：明国珍

公司联系地址：青岛市海尔路1号海尔信息产业园海尔智家股份有限公司证券部

公司邮政编码：266101

公司电话：0532-8893 1670

公司传真：0532-8893 1689

公司互联网网址：https://smart-home.haier.com/cn/

公司电子信箱：finance@haier.com

（二）征集事项

由征集人向海尔智家股东征集公司2021年第二次临时股东大会、2021年第三次A股/D股/H股类别股东大会所审议的《海尔智家股份有限公司2021年A股股票期权激励计划（草案）及摘要》《海尔智家股份有限公司2021年A股股票期权激励计划考核管理办法》《海尔智家股份有限公司关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理公司2021年A股股票期权激励计划相关事宜的议案》等三个议案的投票权。

三、本次股东大会的基本情况

关于本次股东大会召开的详细情况，详见公司2021年7月30日公告的《海尔智家股份有限公司关于召开2021年第二次临时股东大会、2021年第三次A股类别股东大会的通知》，以及本公司于公司境外信息披露平台（德国信息披露平台https://www.dgap.de/、香港联交所网站https://www.hkexnews.hk）、德国联邦公报以及公司网站http://smart-home.haier.com/en/ggyxw/，向D股股东、H股股东发出的2021年第二次临时股东大会等的通函。

四、征集人基本情况

（一）本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事钱大群先生，其基本情况如下：

钱大群，男，生于1953年。曾任IBM大中华区董事长、IBM公司大中华区首席执行总裁兼CEO等。毕业于台湾淡江大学数学系，曾于美国哈佛大学企管研究所高级管理课程、IBM全球高阶经理人课程进修。自2019年6月18日起担任本公司独立董事。

（二）征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。

（三）征集人作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以及本次征集事项之间不存在任何利害关系。

（四）征集人未持有公司股票。

五、征集人对征集事项的投票

征集人作为海尔智家独立董事，出席了海尔智家于2021年7月29日召开的第十届董事会第二十一次会议，并且对《海尔智家股份有限公司2021年A股股票期权激励计划（草案）及摘要》《海尔智家股份有限公司2021年A股股票期权激励计划考核管理办法》《海尔智家股份有限公司关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理公司2021年A股股票期权激励计划相关事宜的议案》等三个议案投赞成票。

六、征集方案

征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及公司章程规定制定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象：截止2021年9月6日下午交易结束后（当地时间），在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司A股股东、于香港证券登记机构登记在册的公司H股股东以及于德国证券登记机构登记在册的公司D股股东。

（二）征集时间：2021年9月7日至2021年9月8日上午9:30-11:30、下午13:00-17:30。

（三）征集方式：采用公开方式在指定的报刊《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和上海证券交易所网站、境外信息披露平台等发布公告进行投票权征集行动。

（四）征集程序和步骤

第一步：征集对象决定委托征集人投票的，其应按本报告附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票权授权委托书（以下简称“授权委托书”）。

第二步：签署授权委托书并按要求提交以下相关文件：

1、委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表人身份证明书原件及身份证复印件、授权委托书原件、股票账户卡复印件；法人股东按本条规定提供的所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；

2、委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、股票账户卡复印件；

3、授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证。

第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，到达地邮局加盖邮戳日为送达日。

委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

地址：青岛市海尔路1号海尔信息产业园董事局大楼

收件人：海尔智家股份有限公司证券部

邮政编码：266101

电话：0532-8893 1670

传真：0532-8893 1689

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”。

（五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委托将被确认为有效：

1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；

4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其授权内容不相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效。

（七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理人出席会议。

（八）经确认有效的授权委托书出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、弃权中选择其中一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。

征集人：钱大群

2021年7月30日

附件一：

海尔智家股份有限公司

独立董事征集投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征集投票权而制作并公告的《海尔智家股份有限公司独立董事征集投票权报告书》的全文，《海尔智家股份有限公司关于召开2021年第二次临时股东大会、2021年第三次A股类别股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权之目的、征集方案、征集程序、授权委托规则等相关情况已充分了解。

在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按报告书确定的规则和程序撤回本授权委托书项下的对征集人的授权委托，或对本授权委托书内容进行修改。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托海尔智家股份有限公司独立董事钱大群先生代表本人/本公司出席于2021年9月15日召开的海尔智家股份有限公司2021年第二次临时股东大会、2021年第三次A股/D股/H股类别股东大会，并按本授权委托书的指示对以下会议审议事项行使投票权。本人或本公司对本次征集投票权审议事项的投票意见如下：

（1）2021年第二次临时股东大会

■

（2）2021年第三次A股/D股/H股类别股东大会

■

注：1、委托人对受托人的指示，以在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“√”为准，每项均为单选，多选或漏选无效。2、本授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。3、委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章并由法定代表人签字。

委托人姓名或名称（签章）：

委托人身份证号码（法人股东统一社会信用代码）：

委托人持股数量：

委托人股东账号：

委托人联系电话：

签署日期：

本项授权的有效期：自授权委托书签署日至海尔智家股份有限公司2021年第二次临时股东大会、2021年第三次A股/D股/H股类别股东大会结束。