江山欧派门业股份有限公司
关于控股股东及其他股东股份补充质押的公告
证券代码：603208 证券简称：江山欧派 公告编号：2021-059
债券代码：113625 债券简称：江山转债
江山欧派门业股份有限公司
关于控股股东及其他股东股份补充质押的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
● 控股股东吴水根先生目前合计持有公司股份3,055万股，持股比例为29.08%。本次股份质押后，吴水根先生累计质押公司股份640万股，占其所持有公司股份的20.95%，占公司总股本的6.09%。
● 股东王忠先生目前合计持有公司股份2,405万股，持股比例为22.89%。本次股份质押后，王忠先生累计质押公司股份507万股，占其所持有公司股份的21.08%，占公司总股本的4.83%。
● 股东吴水燕女士目前合计持有公司股份1,040万股，持股比例为9.90%。本次股份质押后，吴水燕女士累计质押公司股份218万股，占其所持有公司股份的20.96%，占公司总股本的2.07%。
江山欧派门业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月2日收到公司控股股东吴水根先生、股东王忠先生和股东吴水燕女士的通知，吴水根先生、王忠先生和吴水燕女士分别将持有的公司部分股份办理了补充质押，具体情况如下：
一、本次股份补充质押的基本情况
2021年7月29日，吴水根先生、王忠先生和吴水燕女士分别将其所持有的本公司180万股、145万股和60万股无限售条件流通股补充质押给西藏信托有限公司，并于7月30日取得中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券质押登记证明》。本次股份补充质押情况如下：
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吴水根先生、王忠先生和吴水燕女士本次补充质押股份均为无限售条件流通股，未被用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其他保障用途。
二、股东累计质押股份情况
截至本公告披露日，控股股东吴水根先生累计质押股份情况如下：
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截至本公告披露日，股东王忠先生累计质押股份情况如下：
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截至本公告披露日，股东吴水燕女士累计质押股份情况如下：
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以上三位股东不存在一致行动人关系。本次补充质押后，吴水根先生、王忠先生和吴水燕女士累计质押股份1,365万股，占其所持公司股份比例为21.00%，占公司总股本比例为12.99%。
三、股东股份质押情况
1、股份补充质押的目的
本次股票质押是对2021年4月28日股票质押的补充质押，不涉及新增融资安排。（具体内容详见公司于2021年4月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《江山欧派关于控股股东及其他股东股份质押的公告》（公告编号：2021-036））
2、资金偿还能力
吴水根先生、王忠先生和吴水燕女士个人资信状况良好，具备相应的资金偿还能力，未来还款来源包括个人薪金、上市公司分红、投资收益等，由此产生的质押风险在可控范围之内。
3、可能引发的风险及应对措施
本次股权质押可能引发的风险：根据质押协议约定，本次交易设履约保障比例预警线，当履约保障比例等于或低于预警线时，可能引发质权人对质押股份的平仓行为。若出现平仓风险，吴水根先生、王忠先生和吴水燕女士将采取补充质押、提前购回被质押股份等方式进行应对。
特此公告。
江山欧派门业股份有限公司董事会
2021年8月3日
证券代码：603208 证券简称：江山欧派 公告编号：2021-060
债券代码：113625 债券简称：江山转债
江山欧派门业股份有限公司
关于不向下修正“江山转债”转股价格的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 截至2021年8月2日，江山欧派门业股份有限公司（以下简称“公司”）股价触发“江山转债”转股价格向下修正条款。
● 经公司第四届董事会第十三次会议审议，公司董事会决定本次不向下修正“江山转债”转股价格，同时在未来三个月内（即2021年8月3日至2021年11月2日），如再次触发“江山转债”转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。在此之后，若再次触发“江山转债”转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“江山转债”的转股价格向下修正权利。
一、可转换公司债券基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准江山欧派门业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]1184号）核准，公司于2021年6月11日向社会公开发行了583万张可转换公司债券，每张面值为人民币100元，发行总额为人民币5.83亿元，期限6年。
经上海证券交易所自律监管决定书[2021]272号文同意，公司本次发行的58,300万元可转换公司债券于2021年7月1日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“江山转债”，债券代码“113625”。
二、关于不向下修正转股价格的具体内容
根据《江山欧派门业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的相关条款规定，“在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续二十个交易日中至少有十个交易日的收盘价低于当期转股价格的90%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。上述方案须经出席会议的股东所持有效表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有公司本次发行的 A 股可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前20个交易日公司股票交易均价和前一交易日公司股票的交易均价之间的较高者，同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。若在前述20个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在转股价格调整日及之后交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。”
截至2021年8月2日，公司股价已出现连续二十个交易日中至少有十个交易日的收盘价低于当期转股价格的90%的情形，已触发“江山转债”转股价格的向下修正条款。
由于“江山转债”发行上市时间较短，距离6年的存续届满期尚远，公司董事会和管理层从公平对待所有投资者的角度出发，综合考虑公司现阶段的基本情况、股价走势、市场环境等诸多因素，以及对公司长期稳健发展与内在价值的信心，为维护全体投资者的利益，公司于2021年8月2日紧急召开第四届董事会第十三次会议，审议通过了《关于不向下修正“江山转债”转股价格的议案》，其中关联董事吴水根、王忠、吴水燕已回避表决，其余4名非关联董事（包括独立董事）同意通过该议案。
公司董事会决定本次不向下修正“江山转债”转股价格，同时在未来三个月内（即2021年8月3日至2021年11月2日），如再次触发“江山转债”转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。在此之后，若再次触发“江山转债”转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“江山转债”的转股价格向下修正权利。
“江山转债”转股期限为2021年12月18日至2027年6月10日，目前尚未进入转股期，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
江山欧派门业股份有限公司董事会
2021年8月3日
