掌阅科技股份有限公司
非公开发行限售股上市流通的公告

证券代码：603533 证券简称：掌阅科技 公告编号：2021-038

掌阅科技股份有限公司

非公开发行限售股上市流通的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次限售股上市流通数量为37,896,835股

● 本次限售股上市流通日期为2021年8月10日

一、本次限售股上市类型

掌阅科技股份有限公司（以下简称“公司”或“掌阅科技”）本次限售股上市流通类型为非公开发行股份限售股，具体情况如下：

（一）股票发行的核准情况

2020年12月4日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具了《关于核准掌阅科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3348号），核准公司非公开发行不超过120,300,000股新股。公司本次向20名认购对象非公开发行A股股票37,896,835股。

（二）股份登记情况

本次发行的新增股份已于2021年2月9日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管等相关事宜。

（三）锁定期安排：

本次新增股份的性质为有限售条件流通股，发行对象认购的股份限售期为6个月，本次发行新增股份在其限售期满的次一交易日可在上海证券交易所上市交易（非交易日顺延）。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次限售股形成后，公司未发生因分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

公司本次非公开发行股票的发行对象承诺自本次非公开发行股票上市之日起6个月内，不转让认购的上述股份。

截至本公告发布日，上述发行对象均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

公司保荐机构华泰联合证券有限责任公司认为：本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。本次有限售条件的流通股解禁申请符合相关规定，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。本保荐机构同意掌阅科技本次解除限售股份上市流通。

五、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为37,896,835股；

本次限售股上市流通日期为2021年8月10日；

非公开发行限售股上市流通明细清单

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六、股本变动结构表

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七、上网公告附件

《华泰联合证券有限责任公司关于掌阅科技股份有限公司非公开发行限售股份上市流通事项的核查意见》

特此公告。

掌阅科技股份有限公司董事会

2021年8月3日