国新健康保障服务集团股份有限公司
第十届董事会第二十三次会议决议公告
证券简称：国新健康 证券代码：000503 编号：2021-29
国新健康保障服务集团股份有限公司
第十届董事会第二十三次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国新健康保障服务集团股份有限公司(以下简称“公司”)第十届董事会第二十三次会议于2021年8月3日以通讯方式发出会议通知，会议由董事长贾岩燕先生召集并主持，于2021年8月5日以通讯方式召开。本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人，公司监事和高级管理人员列席会议。会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章和公司章程规定。
本次会议审议并以记名投票方式表决，审议通过了如下议案：
一、关于审议《国新健康保障服务集团股份有限公司限制性股票激励计划（第一期）激励对象名单（修订稿）》的议案
公司于2021年1月4日在指定信息网站上首次披露了《国新健康保障服务集团股份有限公司限制性股票激励计划（第一期）激励对象名单》，根据公司近期人事变动情况，为了更好的实现本次激励计划的激励效果，公司对原《限制性股票激励计划（第一期）激励对象名单》进行了修订。
公司董事杨殿中、董事李永华、董事刘英杰为本激励计划的激励对象，对该议案回避表决。
表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。
独立董事就本议案发表了同意的独立意见。
具体内容详见同日在巨潮资讯网（网址：http://www.cninfo.com.cn）披露的《国新健康保障服务集团股份有限公司限制性股票激励计划（第一期）激励对象名单（修订稿）》《独立董事关于第十届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见》。
二、关于审议《国新健康保障服务集团股份有限公司限制性股票激励计划（第一期）（草案修订稿）》及其摘要的议案
为了能更好地实施本次限制性股票激励计划，增强股权激励效果，以达到员 工激励的目的，公司董事会同意对2020年12月31日召开的第十届董事会第十九次会议审议通过的《关于〈国新健康保障服务集团股份有限公司限制性股票激励计划（第一期）（草案）〉及其摘要的议案》中关于参与对象的相关内容进行修改，形成《国新健康保障服务集团股份有限公司限制性股票激励计划（第一期）（草案修订稿）》及其摘要。
公司董事杨殿中、董事李永华、董事刘英杰为本激励计划的激励对象，对该议案回避表决。
表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。
独立董事就本议案发表了同意的独立意见。
具体内容详见同日在巨潮资讯网（网址：http://www.cninfo.com.cn）披露的《国新健康保障服务集团股份有限公司限制性股票激励计划（第一期）（草案修订稿）》《独立董事关于第十届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见》，以及在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（网址：www.cninfo.com.cn）披露的《国新健康保障服务集团股份有限公司限制性股票激励计划（第一期）（草案修订稿）摘要公告》（公告编号：2021-31）。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
三、关于对全资子公司提供担保的议案
为满足经营发展需要，公司全资子公司北京海协智康科技发展有限公司（以下简称“北京海协”）拟向北京银行股份有限公司申请综合授信额度，并由公司为北京海协提供担保，被担保业务金额不超过人民币1,000万元，被担保业务的期限不超过2年，最终担保金额及具体起止日期等事宜以实际签署的担保协议内容为准。
北京海协作为公司在“数字医药”业务领域的重要载体，近年来持续提升在药监市场的卡位能力，不断巩固在药品医疗器械审批审评系统建设上的优势地位。北京海协全年收入分布呈前低后高的季节性特征，经营状况稳健，2020年营业收入同比增长26.38%，并呈现稳步增长态势。本次担保风险可控，不会给公司带来较大风险，有利于满足公司整体经营发展需要，不存在损害公司股东利益的情形。
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
独立董事对此议案发表了同意的独立意见。
具体内容详见同日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（网址：www.cninfo.com.cn）披露的《关于对全资子公司提供担保的公告》（公告编号：2021-33）。
四、关于对中资医疗医药增资的议案
公司拟与中资医疗医药应急保障平台有限公司（以下简称“中资医疗医药”）及其他投资主体中国医药健康产业股份有限公司、华润医药控股有限公司、国药智能科技（上海）有限公司、中资数据科技有限公司、宁波梅山保税港区安资杰诺股权投资合伙企业（有限合伙）共同签署《关于中资医疗医药应急保障平台有限公司的增资协议》，拟以现金方式对中资医疗医药增资1,200万元人民币。增资完成后，公司对中资医疗医药的持股比例为8%。
本次增资可以充分发挥公司优势，强化业务创新、产品创新，同时有望进一步强化与相关政府部门的合作关系，进一步扩大公司发展空间，对公司财务状况或将产生积极影响，符合公司的未来发展方向和战略定位。
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
具体内容详见同日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（网址：www.cninfo.com.cn）披露的《关于对中资医疗医药增资的公告》（公告编号：2021-34）。
特此公告。
国新健康保障服务集团股份有限公司
董 事 会
二零二一年八月五日
证券代码：000503 证券简称：国新健康 公告编号：2021-30
国新健康保障服务集团股份有限公司
关于第十届监事会第十七次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国新健康保障服务集团股份有限公司（以下简称“公司”）第十届监事会第十七次会议于2021年8月3日以通讯方式发出会议通知，会议由监事会主席赵观甫先生召集并主持,于2021年8月5日以通讯方式召开。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》规定。
本次会议审议并以记名投票方式表决，以3票赞成，0票反对，0票弃权，通过了以下议案:
一、关于审议《国新健康保障服务集团股份有限公司限制性股票激励计划（第一期）激励对象名单（修订稿）》的议案
公司于2021年1月4日在指定信息网站上首次披露了《限制性股票激励计划（第一期）激励对象名单》，根据公司近期人事变动情况，为了更好的实现本次激励计划的激励效果，公司对原《限制性股票激励计划（第一期）激励对象名单》进行了修订。
经审核，公司监事会认为：
本激励计划修订后的激励对象具备《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》等相关法律法规和规范性文件所规定的激励对象条件，作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
公司将在内部公示修订后的激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天。监事会将在充分听取公示意见后，于股东大会审议股权激励计划前5日披露激励对象名单的审核意见及公示情况的说明。
激励对象名单详见同日在巨潮资讯网（网址：http://www.cninfo.com.cn）披露的《国新健康保障服务集团股份有限公司限制性股票激励计划（第一期）激励对象名单（修订稿）》。
二、关于审议《国新健康保障服务集团股份有限公司限制性股票激励计划（第一期）（草案修订稿）》及其摘要的议案
为了能更好地实施本次限制性股票激励计划，增强股权激励效果，以达到员工激励的目的，公司监事会同意对2020年12月31日召开的第十届董事会第十九次会议审议通过的《关于〈国新健康保障服务集团股份有限公司限制性股票激励计划（第一期）（草案）〉及其摘要的议案》中关于参与对象的相关内容进行修改，形成《国新健康保障服务集团股份有限公司限制性股票激励计划（第一期）（草案修订稿）》及其摘要。
具体内容详见同日在巨潮资讯网（网址：http://www.cninfo.com.cn）披露的《国新健康保障服务集团股份有限公司限制性股票激励计划（第一期）（草案修订稿）》，以及在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（网址：www.cninfo.com.cn）披露的《国新健康保障服务集团股份有限公司限制性股票激励计划（第一期）（草案修订稿）摘要公告》（公告编号：2021-31）。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
国新健康保障服务集团股份有限公司
监 事 会
二零二一年八月五日
证券代码：000503 证券简称：国新健康 公告编号：2021-31
国新健康保障服务集团股份有限公司
限制性股票激励计划（第一期）
（草案修订稿）摘要公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1．股权激励方式：限制性股票
2．股份来源：公司向激励对象定向发行的国新健康A股普通股
3．本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票总量不超过1,166万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额89,882.22万股的1.30%。其中首次授予不超过933万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额89,882.22万股的1.04%，占本次授予权益总额的80.02%；预留233万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额89,882.22万股的0.26%，预留部分占本次授予权益总额的19.98%。
一、公司基本情况
（一）公司简介
国新健康保障服务集团股份有限公司（以下简称“公司”或“国新健康”）前身为海虹企业（控股）股份有限公司，上市日期为1992年11月30日。2017年，公司实施重大资产重组，同时，中国国新控股有限责任公司（以下简称“中国国新”）下属的中国国有资本风险投资基金股份有限公司（以下简称“国风投基金”）向公司控股股东中海恒实业发展有限公司（以下简称“中海恒”）进行增资，公司的实际控制人变更为中国国新，公司性质从民营企业变更为央企上市公司。2018年5月完成了工商变更登记，公司名称由“海虹企业（控股）股份有限公司”变更为“国新健康保障服务集团股份有限公司”，公司证券简称由“海虹控股”变更为“国新健康”。
国新健康目前主要从事健康保障服务行业，积极参与医保综合治理，全面推进第三方服务，公司主要业务范围紧紧围绕“三医联动”改革，专业从事于“医保基金综合管理服务、医疗质量安全服务、药械监管服务”，帮助管理部门规范医疗服务行为，提高医保基金使用安全性、有效性，是我国健康保障服务领域的先行者和领航者。
（二）近三年主要业绩情况
单位：万元 币种：人民币
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（三）公司董事会、监事会、高管人员构成情况
1．董事会构成
公司本届董事会由9名董事构成，分别是：董事长贾岩燕先生，董事杨殿中先生、李永华先生、姜开宏先生、张灵女士、刘英杰先生，独立董事钱庆文先生、黄安鹏先生、王秀丽女士。
2．监事会构成
公司本届监事会由3名监事构成，分别是：监事会主席赵观甫先生，监事张旭先生、夏坤女士。
3．高级管理人员构成
公司现任高级管理人员5人，分别是：孙迪草先生、孙立群女士、沈治国先生、王中胜先生、刘新星先生。
（四）公司发展战略规划
公司将围绕 “一体两翼、双轮驱动、数字赋能、健康生态”的战略规划，以医保第三方服务为体，数字医疗、数字医药为两翼构建基本盘，以互联网健康保障服务平台和生态打造创新盘，依托产业经营和资本运营双轮驱动，深入挖掘数据价值、积极开展投资合作、不断推动机制创新，紧紧围绕“健康中国”国家战略及“三医联动”改革要求，以健康医疗大数据为抓手，以老百姓的健康守门人为方向，打造数字+医疗+保险+医药的闭环，成为医保第三方服务领航者，数字医药、数字医疗建设者，互联网健康保障服务创新者。
公司将不断完善产品服务体系，做大做强基本盘；推进新产品新技术研发、新业务开发，打造创新盘，持续改善经营业绩，保持公司良好发展势头。同时，加快深化内部改革，不断完善公司治理，推进组织架构优化，强化人才引进、培养和激励，做实创新和产品管理及项目管理，多举措助力战略落地。
二、本激励计划的目的
为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司董事、高级管理人员、中高层管理人员、核心骨干员工的工作积极性，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，共同关注公司的长远发展。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（以下简称“《试行办法》”）《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（以下简称“《171号文》”）《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》（以下简称“《工作指引》”）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关规定，结合公司目前执行的薪酬体系和绩效考核体系等管理制度，制订了公司《限制性股票激励计划（第一期）（草案）》（以下简称“本激励计划”或“本计划”）。
三、股权激励方式及标的股票来源
本计划的激励方式为限制性股票。股票来源为公司向激励对象定向发行的国新健康A股普通股。
四、拟授出的权益数量
本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票总量不超过1,166万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额89,882.22万股的1.30%。其中首次授予不超过933万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额89,882.22万股的1.04%，占本次授予权益总额的80.02%；预留233万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额89,882.22万股的0.26%，预留部分占本次授予权益总额的19.98%。
公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的10%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划所获授权益数量累计均未超过公司股本总额的1%。预留权益比例未超过本激励计划拟授予权益数量的20%。
五、激励对象的范围及各自所获授的权益数量
（一）激励对象的确定依据
1．激励对象确定的法律依据
本计划激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办法》《试行办法》《171号文》《工作指引》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
2．激励对象确定的职务依据
本计划的激励对象为实施本计划时在任的公司董事、高级管理人员、中高层管理人员、核心骨干员工。本计划激励对象不包括监事、独立董事。
（二）激励对象的范围
本激励计划首次授予的激励对象总人数不超过100人，包括：
1．公司董事、高级管理人员（不包括独立董事、监事）；
2．公司（含控股子公司，下同）中高层管理人员；
3．公司核心骨干员工。
所有激励对象必须与公司或公司的子公司具有雇佣关系或者在公司或公司的子公司担任职务并签署劳动合同。
所有参与本计划的激励对象不能同时参加其他任何上市公司股权激励计划，已经参与其他任何上市公司激励计划的，不得参与本计划。
预留授予部分的激励对象由本计划经股东大会审议通过后12个月内确定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。超过12个月未明确激励对象的，预留权益失效。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。
（三）激励对象获授的权益分配情况
本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
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注：1. 本计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女；
2. 上述部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
六、限制性股票授予价格及其确定方法
（一）首次授予价格
首次授予限制性股票的授予价格为每股5.06元，即满足授予条件后，激励对象可以每股5.06元的价格购买公司向激励对象授予的公司限制性股票。
（二）首次授予价格的确定方法
首次授予限制性股票的授予价格的定价基准日为本计划草案公布日。授予价格不得低于股票票面金额，且不得低于下列价格较高者的50%：
1．本计划草案公布前1个交易日的公司股票交易均价（前1个交易日股票交易总额/前1个交易日股票交易总量）,为8.37元/股；
2．本计划草案公布前60个交易日的公司标的股票交易均价（前60个交易日股票交易总额/前60个交易日股票交易总量），为10.11元/股。
（三）预留限制性股票的授予价格确定方法
预留限制性股票在每次授予前，须召开董事会审议通过相关议案，并披露授予情况。预留限制性股票授予价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：
1．预留限制性股票授予董事会决议公布前1个交易日的公司股票交易均价的50%；
2．预留限制性股票授予董事会决议公布前20个交易日、60个交易日或者120个交易日的公司股票交易均价之一的50%。
七、限售期、解除限售安排
（一）限售期
自激励对象获授限制性股票完成登记之日起24个月内为限售期。在限售期内，激励对象根据本计划获授的限制性股票予以限售，不得转让、不得用于担保或偿还债务。激励对象因获授的尚未解除限售的限制性股票而取得的资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细等股份同时按本计划进行锁定。解除限售后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购。
（二）本计划的解除限售期
本计划首次授予的限制性股票解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
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本计划预留授予的限制性股票解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
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八、限制性股票的授予、解除限售条件
（一）限制性股票的授予条件
同时满足下列授予条件时，公司应向激励对象授予限制性股票，反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予限制性股票。
1．公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2．激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3．公司业绩考核条件达标，即达到以下条件：
2019年营业收入增长率不低于20%且不低于对标企业50分位值水平；2019年加权平均净资产收益率不低于最近三年（即2017年-2019年）的平均值；2019年ΔEVA〉0。
（二）限制性股票的解除限售条件
公司满足下列条件，方可依据本计划对授予的限制性股票进行解除限售：
1．公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2．激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
未满足上述第1条规定的，本计划即告终止，所有激励对象获授的全部未解除限售的限制性股票均由公司回购；某一激励对象未满足上述第2条规定的，该激励对象考核当年可解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回购。
3．上市公司层面业绩考核条件
本计划授予的限制性股票，分年度进行业绩考核并解除限售，以达到业绩考核目标作为激励对象的解除限售条件。
本计划首次及预留授予的限制性股票解除限售期业绩考核目标如下：
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注：上述指标均是指上市公司合并报表口径的数据。2019年营业收入为129,912,815.99元，对应上述考核目标2022年-2024年营业收入需不低于396,055,458.65 元、517,869,869.78 元、645,502,731.70 元；“加权平均净资产收益率”以激励成本摊销前的归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润作为计算依据；计算解除限售期ΔEVA时以扣除非经常性损益后的净利润为核算口径。同行业是指申万行业分类“医药生物-医疗服务”。
4．授予、解除限售考核对标企业的选取
公司目前聚焦医保基金综合管理服务、医疗质量安全服务、药械监管服务三大业务方向。根据公司的主营业务，本次选取主营业务为医保、医疗、医药领域信息化的20家企业作为对标企业，对标企业名单如下：
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在年度考核过程中，对标企业样本若出现主营业务发生重大变化或出现偏离幅度过大的样本极值，则将由公司董事会在年终考核时剔除或更换样本。
5．个人层面考核
根据公司制定的《限制性股票激励计划实施考核管理办法（第一期）》和公司内部各类考核制度对激励对象分年度进行考核，根据考核评价结果确定激励对象当年度的解除限售额度。
在上市公司层面解除限售考核条件达标的情况下，激励对象个人当年实际可解除限售额度=个人绩效考核系数×个人当年计划解除限售额度。
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因公司层面业绩考核不达标或个人层面考核导致激励对象当期全部或部分未能解除限售的限制性股票，不得解除限售或递延至下期解除限售，由公司按照授予价格与回购时市价孰低值回购处理。“回购时市价”是指自公司董事会审议回购该激励对象限制性股票前一个交易日的公司股票收盘价。
（三）考核指标的合理性说明
公司限制性股票激励计划（第一期）指标分为两个层次，分别为公司层面业绩考核和激励对象个人层面的绩效考核。
公司选取净资产收益率、营业收入复合增长率、经济增加值三个指标作为业绩考核指标，这三个指标能够客观反映公司盈利能力、成长能力及收益质量，是反映企业经营效益及经营效率的核心指标。经过合理预测并兼顾激励计划的激励作用，若达到上述考核目标，公司2022年-2024年对应的营业收入将分别达到39,605.55万元、51,786.99万元、64,550.27万元。该考核体现了较高的成长性和挑战性，符合公司通过股权激励计划激发核心骨干员工的积极性和能动性，改善和提升经营状况的目标。
为配合公司上述战略发展目标的实现，公司2021年将固本强“体”，持续巩固以智能审核、支付方式改革为主的医保第三方服务、药械监管等传统业务优势，着力扩大业务规模，积极拓展医保信息化、院端DRG等增量业务，进一步提升医保信息化和院端业务市场占有率。持续探索To B、To C新业务模式，联合医保、医疗和医药机构等多方资源，开发数据服务新产品，积极探索数据应用的新场景。力争2021年营业收入实现高速增长，经营效益和经营能力持续提升，为公司股权激励计划落地奠定基础。
除公司层面的业绩考核外，公司对激励对象个人还设置了科学有效的绩效考核体系，确保“人人头上有指标有责任”。公司将根据激励对象前一年度绩效考评结果，确定激励对象个人是否达到解除限售的条件。
综上，公司考核指标的设定充分考虑了公司的经营环境以及未来的发展规划等因素，考核指标设置合理。
九、有效期、授予日、禁售期
（一）有效期
本激励计划有效期自限制性股票首次授予登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购之日止，最长不超过72个月。
（二）授予日
授予日必须为交易日，授予日由公司董事会在本计划提交公司股东大会审议通过后确定。自公司股东大会审议通过本计划且授予条件成就之日起60日内，公司将按相关规定召开董事会对本次授予的激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。公司未能在60日内完成上述工作的，终止实施本计划，未授予的限制性股票失效。预留部分须在本次股权激励计划经公司股东大会审议通过后的 12个月内授出。
公司在下列期间不得向激励对象授予限制性股票：
1．公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
2．公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
3．自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
4．中国证监会及证券交易所规定的其他时间。
上述公司不得授出限制性股票的期间不计入60日期限之内。
（三）禁售期
本计划的限售规定按照《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》执行，具体规定如下：
1．激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
2．在本计划最后一批限制性股票解除限售时，担任公司董事、高级管理职务的激励对象获授限制性股票总量的20%（及就该等股票分配的股票股利）限售至任职（或任期）期满后，根据其担任高级管理职务的任期考核或经济责任审计结果确定是否解除限售。
3．激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
4．在本计划有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
十、限制性股票的调整方法和程序
（一）限制性股票数量的调整方法
若在本计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对限制性股票数量进行相应的调整。调整方法如下：
1．资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0为调整前的限制性股票数量；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q为调整后的限制性股票数量。
2．配股
Q＝Q0×P1×（1＋n）/（P1＋P2×n）
其中：Q0为调整前的限制性股票数量；P1为股权登记日当日收盘价；P2为配股价格；n为配股的比例（即配股的股数与配股前公司股本总额的比例）；Q为调整后的限制性股票数量。
3．缩股
Q＝Q0×n
其中：Q0为调整前的限制性股票数量；n为缩股比例（即1股公司股票缩为n股公司股票）；Q为调整后的限制性股票数量。
（二）授予价格的调整方法
若在本计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、派发现金红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。调整方法如下：
1．资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
P＝P0÷（1＋n）
其中：P0为调整前的授予价格；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率；P为调整后的授予价格。
2．配股
P＝P0×（P1＋P2×n）/[P1×（1＋n）]
其中：P0为调整前的授予价格；P1为股权登记日当日收盘价；P2为配股价格；n为配股的比例（即配股的股数与配股前股份公司股本总额的比例）；P为调整后的授予价格。
3．缩股
P＝P0÷n
其中：P0为调整前的授予价格；n为缩股比例；P为调整后的授予价格。
4．派息
P＝P0-V
其中：P0为调整前的授予价格；V为每股派发现金红利额；P为调整后的授予价格。经派发现金红利调整后，P仍须大于1。
（三）公司在发生增发新股的情况下，限制性股票的数量和授予价格不做调整。
（四）限制性股票激励计划调整的程序
公司股东大会授权公司董事会依上述已列明的原因调整限制性股票数量或授予价格的权利。董事会根据上述规定调整限制性股票数量或授予价格后，应及时公告并通知激励对象。
因其他原因需要调整限制性股票数量、授予价格或其他条款的，应经董事会审议后，重新报股东大会审议批准。
公司聘请律师应就上述调整是否符合中国证监会或相关监管部门有关文件规定、公司章程和本计划的规定向董事会出具专业意见。
十一、限制性股票回购的原则
（一）回购数量的调整方法
激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等事项，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购数量进行相应的调整。调整方法如下：
1．资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0为调整前的限制性股票数量；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q为调整后的限制性股票数量。
2．配股
Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）
其中：Q0为调整前的限制性股票数量；P1为股权登记日当日收盘价；P2为配股价格；n为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；Q为调整后的限制性股票数量。
3．缩股
Q＝Q0×n
其中：Q0为调整前的限制性股票数量；n为缩股比例（即1股公司股票缩为n股股票）；Q为调整后的限制性股票数量。
（二）回购价格的调整方法
公司按本计划规定回购限制性股票的，除本计划相关条款有特别明确约定外，回购价格为授予价格，但根据本计划需对回购价格进行调整的除外。
激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相应的调整。
1．资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
P＝P0÷(1＋n)
其中：P为调整后的每股限制性股票回购价格，P0为每股限制性股票授予价格；n为每股公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或股票拆细后增加的股票数量）。
2．配股
P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×(1＋n)]
其中：P为调整后的每股限制性股票回购价格，P0为每股限制性股票授予价格；P1为股权登记日当天收盘价；P2为配股价格；n为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）
3．缩股
P＝P0÷n
其中：P为调整后的每股限制性股票回购价格，P0为每股限制性股票授予价格；n为每股的缩股比例（即1股股票缩为n股股票）。
4．派息
P＝P0-V
其中：P0为调整前的价格；V为每股的派息额；P为调整后的价格。经派息调整后，P仍须大于1。
（三）回购的程序
公司及时召开董事会审议根据上述规定进行的回购价格调整方案。依据《管理办法》规定，公司董事会按照《管理办法》第二十七条规定审议限制性股票回购方案的，应将回购股份方案提交股东大会批准，并及时公告。公司按照本计划的规定实施回购时，应向证券交易所申请解除限售该等限制性股票，经证券交易所确认后，由证券登记结算机构办理登记结算事宜。
十二、本激励计划的实施程序
（一）本激励计划生效程序
1．公司董事会应当依法对本计划作出决议。董事会审议本计划时，作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事应当回避表决。董事会应当在审议通过本计划并履行公示、公告程序后，将本计划提交股东大会审议；同时提请股东大会授权，负责实施限制性股票的授予、解除限售和回购工作。
2．独立董事及监事会应当就本计划是否有利于公司持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。公司将聘请独立财务顾问，对本计划的可行性、是否有利于公司的持续发展、是否损害公司利益以及对股东利益的影响发表专业意见。
3．本计划经国有资产监督管理委员会审核批准，公司股东大会审议通过后方可实施。公司应当在召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示激励对象名单（公示期不少于10天）。监事会应当对股权激励名单进行审核，充分听取公示意见。公司应当在股东大会审议本计划前5日披露监事会对激励名单审核及公示情况的说明。
4．公司股东大会在对本计划进行投票表决时，独立董事应当就本计划向所有的股东征集委托投票权。股东大会应当对《管理办法》第九条规定的股权激励计划内容进行表决，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过，单独统计并披露除公司董事、监事、高级管理人员、单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东的投票情况。
公司股东大会审议本计划时，作为激励对象的股东或者与激励对象存在关联关系的股东，应当回避表决。
5．本计划经公司股东大会审议通过，且达到本计划规定的授予条件时，公司在规定时间内向激励对象授予限制性股票。经股东大会授权后，董事会负责实施限制性股票的授予、解除限售和回购。
（二）本激励计划的授予程序
1．本计划在获得国资委审批通过后提交公司股东大会审议，独立董事应当就本计划向所有的股东征集委托投票权，并且公司在提供现场投票方式时提供网络投票的方式。
2．股东大会审议通过本计划后，公司与激励对象签署《限制性股票授予协议书》，以约定双方的权利义务关系。公司董事会根据股东大会的授权办理具体的限制性股票授予事宜。
3．公司在向激励对象授出权益前，董事会应当就本计划设定的激励对象获授权益的条件是否成就进行审议并公告。
4．独立董事及监事会应当同时发表明确意见。律师事务所应当对激励对象获授权益的条件是否成就出具法律意见。
5．公司监事会应当对限制性股票授予日及激励对象名单进行核实并发表意见。
6．本计划经股东大会审议通过后，公司应当在60日内授予激励对象限制性股票并完成公告、登记。公司董事会应当在授予的限制性股票登记完成后应及时披露相关实施情况的公告。若公司未能在60日内完成上述工作的，本计划终止实施，董事会应当及时披露未完成的原因且3个月内不得再次审议股权激励计划（根据管理办法规定上市公司不得授出限制性股票的期间不计算在60日内）。
7．公司授予限制性股票前，应当向证券交易所提出申请，经证券交易所确认后，由证券登记结算机构办理登记结算事宜。
（三）限制性股票的解除限售程序
1．在解除限售日前，公司应确认激励对象是否满足解除限售条件。董事会应当就本计划设定的解除限售条件是否成就进行审议，独立董事及监事会应当同时发表明确意见。律师事务所应当对激励对象解除限售的条件是否成就出具法律意见。对于满足解除限售条件的激励对象，由公司统一办理解除限售事宜，对于未满足条件的激励对象，由公司回购其持有的该次解除限售对应的限制性股票。公司应当及时披露相关实施情况的公告。
2．激励对象可对已解除限售的限制性股票进行转让，但公司董事和高级管理人员所持股份的转让应当符合有关法律、法规和规范性文件的规定。
3．公司解除激励对象限制性股票限售前，应当向证券交易所提出申请，经证券交易所确认后，由证券登记结算机构办理登记结算事宜。
（四）本计划的变更程序
1．公司在股东大会审议本计划之前拟变更本计划的，需经董事会审议通过。
2．公司在股东大会审议通过本计划之后变更本计划的，应当由股东大会审议决定，且不得包括下列情形：
（1）导致提前解除限售的情形；
（2）降低授予价格的情形。
独立董事、监事会应当就变更后的方案是否有利于上市公司的持续发展，是否存在明显损害上市公司及全体股东利益的情形发表独立意见。律师事务所应当就变更后的方案是否符合《管理办法》及相关法律法规的规定、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表专业意见。
（五）本计划的终止程序
1．公司在股东大会审议本计划之前拟终止实施本计划的，需经董事会审议通过。
2．公司在股东大会审议通过本计划之后终止实施本计划的，应当由股东大会审议决定。
3．律师事务所应当就公司终止实施激励是否符合本办法及相关法律法规的规定、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表专业意见。
4．本计划终止时，公司应当回购尚未解除限售的限制性股票，并按照《公司法》的规定进行处理。
5．公司回购限制性股票前，应当向证券交易所提出申请，经证券交易所确认后，由证券登记结算机构办理登记结算事宜。
十三、公司及激励对象各自的权利义务
（一）公司的权利与义务
1．公司具有对本计划的解释和执行权，并按本计划规定对激励对象进行绩效考核，若激励对象未达到本计划所确定的解除限售条件，公司将按本计划规定的原则，向激励对象回购其相应尚未解除限售的限制性股票。
2．若激励对象违反《公司法》、《公司章程》等所规定的忠实义务，或因触犯法律、违反职业道德、泄漏公司机密、失职或渎职等行为损害公司利益或声誉，未解除限售的限制性股票由公司回购；情节严重的，公司董事会有权追回其已解除限售获得的全部或部分收益。
3．公司承诺不为激励对象依本计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
4．公司应及时按照有关规定履行限制性股票激励计划申报、信息披露等义务。
5．公司应当根据本计划及中国证监会、证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司等的有关规定，积极配合满足解除限售条件的激励对象按规定解除限售。但若因中国证监会、证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的原因造成激励对象未能按自身意愿解除限售并给激励对象造成损失的，公司不承担责任。
（二）激励对象的权利与义务
1．激励对象应当按公司所聘岗位的要求，勤勉尽责、恪守职业道德，为公司的发展做出应有贡献。
2．激励对象应当按照本计划规定限售其获授的限制性股票。激励对象获授的限制性股票在解除限售前不享有进行转让或用于担保或偿还债务等处置权。
3．激励对象所获授的限制性股票，经登记结算公司登记过户后便享有其股票应有的权利，包括分红权、配股权等。但限售期内激励对象因获授的限制性股票而取得的红股、资本公积转增股份、配股股份中向原股东配售的股份同时锁定，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份限售期的截止日期与限制性股票相同。
4．激励对象的资金来源为激励对象自筹资金。
5．激励对象因激励计划获得的收益，应按国家税收法规交纳个人所得税及其它税费。
6．激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本计划所获得的全部利益返还公司。
7．本计划经公司股东大会审议通过后，公司将与每一位激励对象签署《限制性股票授予协议书》，明确约定各自在本计划项下的权利义务及其他相关事项。
8．法律、法规及本计划规定的其他相关权利义务。
十四、公司及激励对象发生异动的处理
（一）公司发生异动的处理
1．公司出现下列情形之一的，本计划终止实施，激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票由公司按照本计划相关规定，以授予价格进行回购：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的情形；
（5）中国证监会认定的其他需要终止激励计划的情形。
2．公司出现下列情形之一时，按本计划的规定继续执行：
（1）公司控制权发生变更；
（2）公司出现合并、分立等情形。
3．公司因信息披露文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合限制性股票授出条件或解除限售安排的，未解除限售的限制性股票由公司统一回购处理，并支付银行同期存款利息；激励对象获授限制性股票已解除限售的，所有激励对象应当返还已获授权益。对上述事宜不负有责任的激励对象因返还权益而遭受损失的，可按照本计划相关安排，向公司或负有责任的对象进行追偿。
董事会应当按照前款规定和本计划相关安排收回激励对象所得收益。
（二）激励对象个人情况发生变化
1．激励对象发生职务变更，但仍在公司内或在公司下属子公司及由公司派出任职的，其获授的限制性股票完全按照职务变更前本计划规定的程序进行。
2．激励对象因身故、退休且不继续在公司或下属子公司任职、丧失劳动能力、不受个人控制的岗位调动与公司解除或终止劳动关系的，激励对象可选择在最近一个解除限售期仍按原定的时间和条件解除限售，解除限售比例按激励对象在对应业绩年份的任职时限确定。剩余年度尚未达到可解除限售时间限制和业绩考核条件的不再解除限售，由公司按照授予价格回购，并支付银行同期存款利息。
3.激励对象因个人原因主动离职，根据本计划已获授但尚未解除限售的限制性股票由公司按照授予价格与回购时市价孰低值回购处理。
“回购时市价”是指自公司董事会审议回购该激励对象限制性股票前一个交易日的公司股票收盘价。
4.激励对象因公司裁员而离职的，激励对象根据本计划已获授但尚未解除限售的限制性股票由公司按授予价格回购，并支付银行同期存款利息。
5.激励对象成为独立董事或监事等不能持有公司限制性股票的人员时，激励对象根据本计划已获授但尚未解除限售的限制性股票由公司按照授予价格回购，并支付银行同期存款利息。
6.激励对象出现以下情形的，激励对象应当返还其因股权激励带来的收益，已获授但尚未解除限售的限制性股票由公司按照授予价格与回购时市价孰低值回购：
（1）出现违反国家法律法规、违反职业道德、失职或渎职等行为，严重损害公司利益或声誉，给公司造成直接或间接经济损失；
（2）因违反公司规章制度，违反公司员工奖惩管理等相关规定，或严重违纪，被予以辞退；
（3）公司有充分证据证明该激励对象在任职期间，存在受贿、索贿、贪污、盗窃、泄露经营和技术秘密、出现同业竞争等违法违纪行为，直接或间接损害公司利益；
（4）因犯罪行为被依法追究刑事责任；
（5）违反有关法律法规或公司章程的规定，给公司造成不当损害；
（6）发生《管理办法》第八条规定的不得被授予限制性股票的情形。
“回购时市价”是指自公司董事会审议回购该激励对象限制性股票前一个交易日的公司股票收盘价。
7.其他未说明的情况由董事会认定，并确定其处理方式。
（三）公司与激励对象之间争议的解决
公司与激励对象发生争议，按照本计划和《限制性股票授予协议书》的规定解决；规定不明的，双方应按照国家法律和公平合理原则协商解决；协商不成，应提交公司住所所在地有管辖权的人民法院诉讼解决。
十五、会计处理方法与业绩影响测算
（一）限制性股票会计处理方法
按照《企业会计准则第11号－股份支付》的规定，公司将在限售期的每个资产负债表日，根据最新取得的可解除限售人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可解除限售的限制性股票数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
1.授予日的会计处理：根据公司向激励对象定向发行股份的情况确认股本和资本公积。
2.限售期内的会计处理：根据会计准则规定，在限售期内的每个资产负债表日，将取得职工提供的服务计入成本费用，同时确认所有者权益或负债。
3.解除限售日的会计处理：如果达到解除限售条件，可以解除限售；如果全部或部分股票未被解除限售而失效或作废，按照会计准则及相关规定处理。
（二）限制性股票公允价值及确定方法
限制性股票根据授予日市价、激励对象的认购价格因素确定其公允价值。
（三）股份支付费用对公司业绩的影响
假设2021年9月首次授予，公司首次授予的933万股限制性股票应确认的总费用3,078.90万元，该费用由公司在相应年度内按解除限售比例分期确认，同时增加资本公积。详见下表：
■
限制性股票授予后，公司将在年度报告中公告经审计的限制性股票激励成本和各年度确认的成本费用金额。
由本次股权激励产生的总费用将在经常性损益中列支。公司以目前情况估计，在不考虑激励计划对公司业绩的刺激作用情况下，本计划费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响，但考虑激励计划对公司发展产生的正向作用，由此激发管理团队的积极性，提高经营效率，激励计划带来的公司业绩提升将远高于因其带来的费用增加。
十六、上网公告附件
《国新健康保障服务集团股份有限公司限制性股票激励计划（第一期）（草案修订稿）》
特此公告。
国新健康保障服务集团股份有限公司
董 事 会
二零二一年八月五日
证券简称：国新健康 证券代码：000503 编号：2021-32
国新健康保障服务集团股份有限公司
关于限制性股票激励计划（第一期）（草案）
及其摘要的修订说明公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2020年12月31日,国新健康保障服务集团股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第十九次会议和第十届监事会第十五次会议审议并通过了《关于公司〈限制性股票激励计划（第一期）（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案,具体内容详见2021年1月4日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的公司《限制性股票激励计划（第一期）（草案）》及其摘要等相关公告。
根据公司近期人事变动情况，为了更好地实施本次股权激励计划，公司于2021年8月5日召开第十届董事会第二十三次会议和第十届监事会第十七次会议，审议并通过了《关于公司〈限制性股票激励计划（第一期）（草案修订稿）〉及其摘要的议案》等相关议案，同意公司对《限制性股票激励计划（第一期）（草案）》及其摘要中的激励对象人数、激励对象名单等内容进行修订。具体修订内容如下：
修订：对激励对象人数、激励对象名单的调整
修订前：
特别提示
7.本计划首次授予的激励对象不超过102人，包括公司(含公司控股子公司，下同)董事、高级管理人员、中高层管理人员、核心骨干员工。
第四章 激励对象的确定依据和范围
二、激励对象的范围
本计划首次授予的激励对象不超过102人，具体包括：董事、高级管理人员、中高层管理人员及核心骨干员工。所有激励对象必须与公司或公司的子公司具有雇佣关系或者在公司或公司的子公司担任职务并签署劳动合同。
第五章 本计划所涉及标的股票数量和来源
三、激励对象获授的限制性股票分配情况
本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
■
修订后：
特别提示
7.本计划首次授予的激励对象不超过100人，包括公司(含公司控股子公司，下同)董事、高级管理人员、中高层管理人员、核心骨干员工。
第四章 激励对象的确定依据和范围
二、激励对象的范围
本计划首次授予的激励对象不超过100人，具体包括：董事、高级管理人员、中高层管理人员及核心骨干员工。所有激励对象必须与公司或公司的子公司具有雇佣关系或者在公司或公司的子公司担任职务并签署劳动合同。
三、激励对象获授的限制性股票分配情况
本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
■
特此公告。
国新健康保障服务集团股份有限公司董事会
二零二一年八月五日
证券简称：国新健康 证券代码：000503 编号：2021-33
国新健康保障服务集团股份有限公司
关于对全资子公司提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、担保情况概述
为满足经营发展需要，国新健康保障服务集团股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司北京海协智康科技发展有限公司（以下简称“北京海协”）拟向北京银行股份有限公司（以下简称“北京银行”）申请综合授信额度，并由公司为北京海协提供担保，被担保业务金额不超过人民币1,000万元，被担保业务的期限不超过2年，最终担保金额及具体起止日期等事宜以实际签署的担保协议内容为准。
公司于2021年8月5日召开第十届董事会第二十三次会议，以9票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《关于对全资子公司提供担保的议案》。本议案无需提交公司股东大会审议。
二、被担保人基本情况
1、被担保人名称：北京海协智康科技发展有限公司
2、成立日期：2006年7月31日
3、注册地址：北京市朝阳区安贞西里三区26楼1201
4、法定代表人：白玮
5、注册资本：人民币1,000万元
6、经营范围：技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；计算机系统服务；基础软件服务；应用软件服务；计算机技术培训；产品设计；销售自行开发后的产品；设计、制作、代理、发布广告。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
7、股权结构：北京海协为公司全资子公司，公司除直接持有北京海协90%的股权外，还通过全资子公司中公网信息技术与服务有限公司间接持有其10%的股权。
8、主要财务数据：
单位：人民币元
■
9、北京海协不存在失信被执行人的情况。
三、担保协议的签署情况
公司拟为全资子公司北京海协提供连带责任保证担保，被担保业务的金额为人民币1,000万元，被担保业务的期限为2年。由于目前尚未签署相关担保协议，最终金额及具体起止日期等事宜以实际签署的担保协议内容为准。公司董事会授权董事长及董事长授权的人员在办理上述担保贷款业务时代表公司签署相关文件。
四、董事会意见
公司于2021年8月5日召开第十届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于对全资子公司提供担保的议案》。公司董事会认为北京海协作为公司在“数字医药”业务领域的重要载体，近年来持续提升在药监市场的卡位能力，不断巩固在药品医疗器械审批审评系统建设上的优势地位。北京海协全年收入分布呈前低后高的季节性特征，经营状况稳健，2020年营业收入同比增长26.38%，并呈现稳步增长态势。本次担保风险可控，不会给公司带来较大风险，有利于满足公司整体经营发展需要，不存在损害公司股东利益的情形。
独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
具体内容详见同日公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《第十届董事会第二十三次会议决议公告》（公告编号：2021-29）及《独立董事关于第十届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见》。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
本次公司对外担保总金额为人民币1,000万元，占公司2020年度经审计净资产的1.04%。除上述担保事项外，公司无其他对外担保情况，不存在逾期担保情形。
六、其他说明
公司将在正式签署担保合同后及担保事项发生进展变化时及时披露担保进展公告。
七、备查文件
1、第十届董事会第二十三次会议决议；
2、独立董事关于第十届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
国新健康保障服务集团股份有限公司
董 事 会
二零二一年八月五日
证券简称：国新健康 证券代码：000503 编号：2021-34
国新健康保障服务集团股份有限公司
关于对中资医疗医药增资的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、增资概述
国新健康保障服务集团股份有限公司（以下简称“公司”或“国新健康”）拟与中资医疗医药应急保障平台有限公司（以下简称“中资医疗医药”或“标的公司”）及其他投资主体中国医药健康产业股份有限公司（以下简称“中国医药”）、华润医药控股有限公司（以下简称“华润医药”）、国药智能科技（上海）有限公司（以下简称“国药智能”）、中资数据科技有限公司（以下简称“中资数据”）、宁波梅山保税港区安资杰诺股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“安资杰诺”）共同签署《关于中资医疗医药应急保障平台有限公司的增资协议》（以下简称“增资协议”），公司拟以现金方式对中资医疗医药增资1,200万元人民币。增资完成后，公司对中资医疗医药的持股比例为8%。
为深入贯彻落实习近平总书记关于完善重大疫情防控体制机制、健全国家公共卫生应急管理体系重要指示批示精神，按照《关于健全公共卫生应急物资保障体系的实施意见》部署安排，国务院国有资产监督管理委员会发起成立中资医疗医药应急保障平台有限公司。中资医疗医药定位为国家医疗医药应急保障体系信息平台，服务于应急条件下的医学技术支撑、医疗物资调配、应急物资储备和应急产能转化，是国家级应急准备工作的重要组成力量，为突发事件和紧急状态下的医疗医药应急保障提供技术服务和决策支持。
公司于2021年8月5日召开第十届董事会第二十三次会议，以9票同意、0票反对、0票弃权审议并通过《关于对中资医疗医药增资的议案》。
公司与其他投资主体不存在关联关系，本次增资不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、投资主体基本情况
（一）中国医药
1、公司名称：中国医药健康产业股份有限公司
2、企业类型：股份有限公司（上市、国有控股）
3、住所：北京市东城区光明中街18号
4、法定代表人：李亚东
5、注册资本：106,848.5534万元人民币
6、经营范围：批发中成药、中药材、中药饮片、化学药制剂、化学原料药、抗生素、生化药品、生物制品、体外诊断试剂、毒性中药材、毒性中药饮片；销售医疗器械III、II类：眼科手术器械等。
（二）华润医药
1、公司名称：华润医药控股有限公司
2、企业类型：有限责任公司（台港澳法人独资）
3、住所：北京市北京经济技术开发区科创十四街99号汇龙森科技园2幢B123室
4、法定代表人：韩跃伟
5、注册资本：150亿元人民币
6、经营范围：（一）在国家允许外商投资的领域依法进行投资；（二）受其所投资企业的书面委托（经董事会一致通过），向其所投资企业提供相关服务。（三）在中国境内设立科研开发中心或部门，从事新产品及高新技术的研究开发，转让其研究开发成果，并提供相应的技术服务等。
（三）国药智能
1、公司名称：国药智能科技（上海）有限公司
2、企业类型：其他有限责任公司
3、住所：上海市黄浦区龙华东路385号12层
4、法定代表人：于清明
5、注册资本：1亿元人民币
6、经营范围：许可项目：医疗器械互联网信息服务；互联网信息服务；药品互联网信息服务。一般项目：网络技术服务；网络与信息安全软件开发；软件开发；互联网安全服务等。
（四）中资数据
1、公司名称：中资数据科技有限公司
2、企业类型：其他有限责任公司
3、住所：北京市海淀区阜成路101号二层0206
4、法定代表人：李世锋
5、注册资本：1亿元人民币
6、经营范围：互联网信息服务；互联网数据服务；互联网安全服务；技术开发、技术服务、技术转让、技术咨询；数据处理等。
（五）安资杰诺
1、公司名称：宁波梅山保税港区安资杰诺股权投资合伙企业（有限合伙）
2、企业类型：有限合伙企业
3、住所：浙江省宁波市北仑区梅山七星路88号1幢401室B区D0778
4、执行事务合伙人：许小林
5、注册资本：3,000万元人民币
6、经营范围：许可项目：医疗器械互联网信息服务；互联网信息服务；药品互联网信息服务。一般项目：网络技术服务；网络与信息安全软件开发；软件开发；互联网安全服务；信息技术咨询服务等。
三、标的公司基本情况
（一）标的公司基本资料
1、名称：中资医疗医药应急保障平台有限公司
2、企业类型：其他有限责任公司
3、注册地：北京市海淀区阜成路101号二层0201
4、法定代表人：于清明
5、注册资本：1亿元人民币
6、统一社会信用代码：91110108MA01TMFX14
7、经营范围：信息系统集成服务；计算机系统服务；软件开发；基础软件服务；应用软件服务；数据处理等。
8、主要股东
本次增资前，标的公司股权结构如下：
单位：人民币万元
■
本次增资情况及增资完成后股权结构如下：
单位：人民币万元
■
9、诚信情况：经查询，中资医疗医药不存在失信被执行人情况。
（二）标的公司业务情况
为有效落实党中央、国务院决策部署和工作安排，着力弥补医疗医药应急物资保障方面存在的不足与短板，国家发展和改革委员会、工业和信息化部、国家卫生健康委员会、国务院国有资产监督管理委员会、国家药品监督管理局共同签署《共同支持建设国家医疗医药应急保障体系信息平台合作框架协议》（以下简称“五方协议”），决定共同指导支持中央企业共建高标准国家级医疗医药应急保障体系信息平台，全面推动中资医疗医药应急保障体系信息平台建设。
根据五方协议的指导，下一步将落实国家公共卫生应急物资保障体系建设，联合地方政府建立中资医疗医药应急保障体系信息平台，连通医疗医药物资流通、医疗器械生产、国家与省市县乡村医疗卫生体系资源需求、物资储备、企业应急生产、跨境医药、全产业链与资金供应、检验检测等 8 大体系，切实应对重大突发公共卫生事件对资源紧急调动、跨部门跨区域跨领域协同联动、应急采购供应与物流组织、产业链和供应链安全等全方位考验，切实加强医疗医药应急物资保障能力。
（三）其他事项说明
1、标的公司与公司及公司前十名股东之间不存在在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的关系，不存在其他造成上市公司对其利益倾斜的其他关系。
2、中资医疗医药公司章程或其他文件中不存在法律法规之外其他限制股东权利的条款。
3、标的公司有关资产不存在抵押、质押或者其他第三人权利，不存在涉及有关资产的重大争议、诉讼或仲裁事项，亦不存在查封、冻结等司法措施等情况。
4、本次增资不涉及其他债权债务转移，不涉及公司合并报表范围的变更。
5、有优先受让权的其他股东已放弃优先受让权。
四、增资协议的主要内容
（一）协议主体
本增资协议主体包括国药智能、中资数据、安资杰诺，中国医药、华润医药、国新健康（以下合称为“新增投资方”），中资医疗医药。
（二）增资扩股
本次增资前，中资医疗医药的注册资本为人民币10,000万元，实收资本为人民币4,500万元，其余出资于2025 年12月31日前实缴到位。
本次增资，中资医疗医药注册资本由人民币10,000万元增加到15,000万元，新增注册资本人民币5,000万元。国新健康认缴新增注册资本人民币1,200万元，持股比例为8%。
（三）缴付投资款
1、国药智能、新增投资方于增资协议生效后3个工作日内，按照国药智能、 中资数据现有实缴比例将首期投资款一次性全额汇入中资医疗医药银行账户，其中：国新健康首期投资款为600万元。
2、各方同意，后续全体股东认缴出资的缴付事项由中资医疗医药股东会根据经营需要择机确定，但最迟缴付时间不超过2025年12月31日。
（四）工商变更登记
1、各方同意，中资医疗医药应自增资协议生效之日起30个工作日内备齐所有相关资料向市场监督管理部门申请增资及股权工商变更登记。
2、各方应自本协议生效之日起15个工作日内按照本协议约定完成协议约定的各项工作。
（五）中资医疗医药治理结构
中资医疗医药设董事会，成员11名。交易完成后，国新健康将推荐1名董事。
（六）协议的生效
本协议在满足下列条件之日起生效：
1、中资医疗医药股东会已经审议通过了关于本次增资的相关议案。
2、本协议经各方法定代表人或授权代表签字并加盖公章或合同专用章。
3、本次增资已经履行资产评估备案程序。
（七）违约责任
任何一方违反本协议的约定或声明、保证和承诺条款，即构成违约，违约方应确保在30日内纠正违约行为，因此发生的所有费用和支出由违约方自行承担。如因此使守约方遭受损失，则守约方有权要求违约方给予全面、足额赔偿。如违约方给守约方造成损失的，则违约方应当承担守约方的相应的直接经济损失。各方逾期履行出资义务的，应按逾期金额的每日万分之五向中资医疗医药支付违约金。
五、本次增资目的及对公司的影响
国新健康多年深入布局三医领域，通过平台建设，合理利用平台建设成果，公司可以充分发挥优势，强化业务创新、产品创新，同时有望进一步强化与相关政府部门的合作关系，进一步扩大公司发展空间，对公司财务状况或将产生积极影响，符合公司的未来发展方向和战略定位。
本次交易完成后，公司将持有中资医疗医药8%的股权。本次交易不涉及发行股份等事项，对公司股本结构无影响。
六、风险提示
公司将根据后续交易进展情况严格按照相关法律法规的规定和要求履行信息披露义务。公司选定的信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。公司郑重提示投资者理性投资，注意投资风险。
七、备查文件
第十届董事会第二十三次会议决议
特此公告。
国新健康保障服务集团股份有限公司
董 事 会
二零二一年八月五日
