江苏神通阀门股份有限公司

2021年半年度报告摘要

证券代码：002438 证券简称：江苏神通 公告编号：2021-054

一、重要提示

本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议

■

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、主要财务数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

3、公司股东数量及持股情况

单位：股

■

4、控股股东或实际控制人变更情况

控股股东报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

实际控制人报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

□ 适用 √ 不适用

三、重要事项

报告期内，在公司党委和董事会的正确领导下，公司经营管理层紧紧围绕公司战略规划和年度发展目标，坚持“巩固冶金、发展核电、拓展石化、服务能源”的市场定位，持续推进老产品改进和新产品开发，持续优化产品结构和市场布局，在满足高端特种阀门市场需求的同时，积极拓展通用阀门市场；创新营销模式并加大市场开发力度，扩大优势特色产品的市场占有率，做优做强阀门主业。通过阀门智能制造项目的实施，实现产品生产过程的自动化和管理信息化，进一步提升公司的生产效率、增强核心竞争能力。优化资源配置，通过管理创新增加企业活力，提高效率、降低成本；通过加强技术研发及产品线延伸，在巩固传统优势行业和产品市场占有率的基础上，积极开拓新产品、新市场、新领域，为公司持续、稳定的发展打下坚实的基础。公司还陆续投入人力、物力、财力致力于核电、核化工、超（超）临界火电、高效燃气轮机、液化天然气（LNG）、石化领域以及军工领域的仪表阀、隔膜阀、调节阀、闸阀、波纹管截止阀、低扭矩球阀等特种专用阀门的研制和开发，目前已经取得一定成果并陆续走向市场。报告期内，公司新取得授权专利42件；截止2021年6月30日，公司拥有有效专利352件，其中发明专利52件、实用新型专利299件、PCT1件。

报告期内，公司于2021年3月28日召开第五届董事会第十五次会议及第五届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司终止前次非公开发行股票、撤回申请文件并重新申报的议案》，同意公司向中国证监会申请终止前次非公开发行股票、撤回申请文件，并在修改和调整方案后尽快向中国证监会重新递交非公开发行股票的申请材料。

报告期内，公司于2021年3月28日召开第五届董事会第十五次会议、第五届监事会第十二次会议和2021年4月15日召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了2021年非公开发行A股股票事项，公司编制并披露了2021年非公开发行股票发行方案和募集资金使用可行性分析等相关报告；公司于2021年5月31日收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》，中国证监会依法对公司提交的非公开发行股票申请材料进行了审查，认为该申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理；公司于2021年6月17日收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》，公司收到反馈意见后，及时组织相关中介机构对反馈意见所列的问题进行了逐一落实与核查，并按照要求对所涉及的事项进行了回复和公开披露，具体内容详见公司2021年7月10日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《江苏神通阀门股份有限公司与国泰君安证券股份有限公司关于非公开发行股票申请文件反馈意见的回复》。

报告期内，公司召开了2020年年度股东大会，审议通过了《关于2020年度利润分配预案的议案》，以公司总股本485,756,156股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币0.5元（含税），共计派发现金红利24,287,807.80元。公司2020年度不以资本公积金转增股本，不送红股，剩余未分配利润结转以后年度。上述利润分配方案已于2021年6月8日实施完毕。

报告期内，公司取得新增订单25.94亿元，其中：核电军工事业部2.39亿元，冶金事业部3.21亿元，能源装备事业部1.09亿元，无锡法兰3.03亿元，瑞帆节能16.22亿元。

2021年是我国“十四五”开局之年，随着核电新建项目持续增加，公司作为核电球阀、蝶阀的龙头企业将充分受益，同时核电乏燃料后处理业务打开新空间，报告期内公司核电阀门及乏燃料后处理设备交货量增加导致业绩提升；冶金及能源行业在供给侧结构性改革和环保要求趋严背景下产能置换和环保技术改造升级推动行业景气持续，对阀门和法兰、锻件的需求进一步增加；公司通过加强预算管理，开展增收节支、降本增效等管理措施，提升了经营效率，促进了经营业绩持续增长。2021年上半年，面对疫情影响叠加通胀下的原材料涨价等复杂多变的经营环境，公司紧紧围绕党委和董事会的统一部署，聚焦高质量发展，全面强化各项基础工作，防疫情、保安全、抓经营、促生产，基本完成了各项目标任务。2021年上半年在全体神通人的努力下，业绩实现了较高速的增长，各项经营指标也持续得到提升。报告期内，公司实现营业收入91,889.63万元，同比增长37.82%；营业利润14,627.17万元，同比增长33.08%；归属于上市公司股东的净利润12,419.17万元，同比增长32.02%。

江苏神通阀门股份有限公司

法定代表人：吴建新

2021年8月8日

证券代码：002438 证券简称：江苏神通 公告编号：2021-055

江苏神通阀门股份有限公司

第五届董事会第十九次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、会议召开情况

1、会议通知的时间和方式：本次会议已于2021年7月29日以电话或电子邮件方式向全体董事、监事和高级管理人员发出了通知；

2、会议召开的时间、地点和方式：本次会议于2021年8月8日在本公司2号基地三楼多功能会议室以现场结合通讯表决的方式召开；

3、会议出席情况：本次会议应出席董事7名，实际出席7名；

4、会议主持及列席人员：本次会议由董事吴建新先生主持，公司监事、部分高级管理人员列席会议；

5、会议合规情况：本次董事会会议的召开符合《公司法》《证券法》及《公司章程》的规定。

二、会议审议情况

1、关于2021年半年度报告及其摘要的议案

董事会编制和审议的江苏神通阀门股份有限公司2021年半年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票，该议案获得通过。

《2021年半年度报告》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《2021年半年度报告摘要》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

2、关于《2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的议案

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票，该议案获得通过。

独立董事的独立意见为：2021年半年度公司募集资金的存放与使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理和使用的相关规定，不存在违规使用募集资金的行为，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。公司编制的《2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》内容真实、准确、完整、不存在虚假记录、误导性陈述和重大遗漏，符合相关法律、法规的规定，如实反映了公司2021年半年度募集资金实际存放与使用情况。

以上独立董事意见的详细内容见2021年8月10日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.cm.cn）上的《江苏神通阀门股份有限公司独立董事关于第五届董事会第十九次会议相关事项的独立意见》。

具体内容详见2021年8月10日刊载于公司指定信息披露媒体《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2021-057）。

3、关于制订《证券投资及衍生品交易管理制度》的议案

为规范公司的证券投资与衍生品交易及相关信息披露行为，强化风险控制，防范投资风险，保护投资者的权益和公司利益，根据有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定，同意制订《证券投资及衍生品交易管理制度》。

表决结果：同意：7票；反对：0票；弃权：0票。该议案获得通过。

具体内容详见2021年8月10日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.cm.cn）上的《证券投资及衍生品交易管理制度》。

4、关于公司及子公司开展套期保值业务的议案

公司及子公司无锡市法兰锻造有限公司（以下简称“无锡法兰”）主要从事阀门和法兰的研发、生产和销售等相关业务。阀门和法兰生产销售主要原材料为钢材，为合理规避钢材价格波动对公司采购成本及产品销售的不利影响，有效控制和防范经营风险，公司及子公司拟开展钢材期货品种套期保值业务，商品期货套期保值业务占用的可循环使用的保证金最高额度不超过1,000万元人民币，上述交易额度在董事会审议通过之日起12个月内可滚动使用，并授权管理层在额度范围内根据公司的《证券投资及衍生品交易管理制度》具体实施商品期货套期保值业务相关事宜。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，该交易事项无需提交股东大会审议。

表决结果：同意：7票；反对：0票；弃权：0票。该议案获得通过。

董事会意见：公司及子公司开展商品期货套期保值业务，有利于锁定公司产品成本，有利于防范和降低由于原材料价格变动带来的市场风险，董事会同意公司及子公司自董事会审议通过之日起一年内开展最高保证金金额不超过人民币1,000万元的商品期货套期保值业务，上述额度在有效期间内循环使用。

独立董事的独立意见为：公司及子公司开展原材料期货套期保值业务，通过套期保值的避险机制可减少因原材料价格波动造成的产品成本波动，保证产品成本的相对稳定，进而维护公司正常生产经营活动，提高公司抵御市场波动和平抑价格震荡的能力，不存在损害公司和全体股东利益的情形，公司及子公司开展原材料期货套期保值业务是可行的，风险是可控的。因此，我们同意公司及子公司开展商品期货套期保值业务。

以上独立董事独立意见的详细内容见2021年8月10日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.cm.cn）上的《江苏神通阀门股份有限公司独立董事关于第五届董事会第十九次会议相关事项的独立意见》。

具体内容详见2021年8月10日刊载于公司指定信息披露媒体《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于公司及子公司开展套期保值业务的公告》（公告编号：2021-058）。

5、关于为全资子公司向金融机构申请综合授信额度提供担保的议案

公司全资子公司瑞帆节能科技有限公司（以下简称“瑞帆节能”）因经营发展需要，拟向9家商业银行申请总额不超过人民币42,000万元的综合授信额度，授信期限为1年, 授信额度可循环使用。公司拟为瑞帆节能申请的上述总额不超过42,000万元的综合授信额度提供连带责任保证担保，以上担保计划是瑞帆节能与9家商业银行初步协商后制订的预案，相关担保事项以正式签署的担保协议为准。

表决结果：同意：7票；反对：0票；弃权：0票。该议案获得通过。

独立董事的独立意见为：经审核，被担保对象瑞帆节能为公司的全资子公司，公司在担保期内有能力对其经营管理风险进行控制，财务风险处于公司可控制范围内，本次担保不会损害公司及全体股东的利益。本次担保主要用于为满足瑞帆节能生产经营资金的需要，符合公司整体发展战略需要。本次担保事项履行了必要的法定程序，符合《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形，符合公司整体长远利益。因此，我们同意本次公司对瑞帆节能的担保事项。

以上独立董事独立意见的详细内容见2021年8月10日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.cm.cn）上的《江苏神通阀门股份有限公司独立董事关于第五届董事会第十九次会议相关事项的独立意见》。

具体内容详见2021年8月10日刊载于公司指定信息披露媒体《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于为全资子公司向金融机构申请综合授信额度提供担保的公告》（公告编号：2021-059）。

6、关于注销全资子公司的议案

公司原设立全资子公司南通神通置业有限公司（以下简称“神通置业”）的主要目的是以该子公司为主体实施公司人才公寓等建设项目，为公司引进的各类优秀人才提供良好的工作、生活环境。目前，鉴于神通置业的房屋建设任务已完成，为对现有资源配置进行整合及优化，降低运营成本，公司决定注销神通置业。

公司董事会授权管理层办理神通置业的清算、注销等相关工作，公司董事会将积极关注该事项的进展情况，并及时履行信息披露义务。

表决结果：同意：7票；反对：0票；弃权：0票。该议案获得通过。

具体内容详见2021年8月10日刊载于公司指定信息披露媒体《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于注销全资子公司的公告》（公告编号：2021-060）。

7、关于会计政策变更的议案

根据中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）于2018 年12月7日修订发布的《企业会计准则第 21 号一一租赁》的通知（财会[2018]35 号）（以下简称“新租赁准则”）文件规定，境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。公司需根据财政部颁布和修订的会计准则要求进行相应变更。

根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《公司章程》的规定，本次会计政策变更事项无需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意：7票；反对：0票；弃权：0票。该议案获得通过。

董事会意见：本次会计政策变更是公司根据财政部相关文件的要求进行的合理变更，符合相关规定和公司的实际情况，符合有关法律、法规及《公司章程》 的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

独立董事的独立意见为：本次会计政策变更是公司根据财政部相关文件的要求进行的合理变更，符合相关规定，执行变更后的会计政策能够更加客观、公允地反映公 司的财务状况和经营成果。本次会计政策变更已履行了相关审批程序，符合法律、 法规和规范性文件的要求以及《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。因此，我们一致同意此次会计政策变更事项。

以上独立董事独立意见的详细内容见2021年8月10日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.cm.cn）上的《江苏神通阀门股份有限公司独立董事关于第五届董事会第十九次会议相关事项的独立意见》。

具体内容详见2021年8月10日刊载于公司指定信息披露媒体《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于会计政策变更的公告》（公告编号：2021-061）。

三、备查文件

1、第五届董事会第十九次会议决议；

2、独立董事关于公司第五届董事会第十九次会议相关事项的独立意见；

特此公告。

江苏神通阀门股份有限公司董事会

2021年8月10日

证券代码：002438 证券简称：江苏神通 公告编号：2021-056

江苏神通阀门股份有限公司

第五届监事会第十六次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、会议召开情况

1、会议通知的时间和方式：本次会议已于2021年7月29日以电话或电子邮件方式向全体监事发出了通知；

2、会议召开的时间、地点和方式：本次会议于2021年8月8日在本公司2号基地三楼多功能会议室以现场方式召开；

3、会议出席情况：本次会议应出席监事3名，实际出席3名；

4、会议主持及列席人员：本次会议由陈力女士主持，公司部分高级管理人员列席会议；

5、会议合规情况：本次监事会会议的召开符合《公司法》《证券法》及《公司章程》的规定。

二、会议审议情况

1、关于2021年半年度报告及其摘要的议案

监事会认为：董事会编制和审议的江苏神通阀门股份有限公司2021年半年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。该议案获得通过。

《2021年半年度报告》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《2021年半年度报告摘要》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

2、关于《2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的议案

监事会认为：报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理制度》的规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整的履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。该议案获得通过。

具体内容详见2021年8月10日刊载于公司指定信息披露媒体《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2021-057）。

3、关于公司及子公司开展套期保值业务的议案

表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。该议案获得通过。

监事会认为：公司及子公司根据实际业务需要开展商品期货套期保值业务，其决策程序符合国家有关法律、法规及公司章程、制度的规定，有效地防范原材料价格变动带来的市场风险，降低原材料价格波动对公司的影响，不存在损害公司和全体股东利益的情形。因此，监事会同意公司及子公司按照相关制度的规定适时开展商品期货套期保值业务。

具体内容详见2021年8月10日刊载于公司指定信息披露媒体《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于公司及子公司开展套期保值业务的公告》（公告编号：2021-058）。

4、关于为全资子公司向金融机构申请综合授信额度提供担保的议案

表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。该议案获得通过。

监事会认为：本次被担保人为公司的全资子公司，公司能对其生产经营进行有效监控与管理，能保证额度内款项不被滥用和及时偿还。本次担保事项履行了必要的法定程序，符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《公司章程》等相关法律法规的规定，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形，符合公司整体长远利益。

具体内容详见2021年8月10日刊载于公司指定信息披露媒体《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于为全资子公司向金融机构申请综合授信额度提供担保的公告》（公告编号：2021-059）。

5、关于会计政策变更的议案

监事会认为：本次会计政策变更是根据财政部发布的相关通知要求进行的合 理变更，符合《企业会计准则》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的 相关规定，不会对公司当期和本次会计政策变更之前的财务状况、经营成果和现 金流量产生重大影响。本次会计政策变更不存在损害公司及公司股东，特别是中 小股东利益的情形。因此，我们同意本次变更会计政策。

表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。该议案获得通过。

具体内容详见2021年8月10日刊载于公司指定信息披露媒体《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于会计政策变更的公告》（公告编号：2021-061）。

三、备查文件

1、第五届监事会第十六次会议决议；

2、监事会关于2021年半年度报告及其摘要的审核意见。

特此公告。

江苏神通阀门股份有限公司监事会

2021年8月10日

证券代码：002438 证券简称：江苏神通 公告编号：2021-057

江苏神通阀门股份有限公司

2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，江苏神通阀门股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2021年 6月 30日止募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。

一、募集资金基本情况

（一）非公开发行股票募集资金到位情况

经中国证券会《关于核准江苏神通阀门股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]82号）核准，本公司以非公开发行方式向8名合格投资者发行人民币普通股23,502,538股，发行价格为每股19.70元，募集资金共计人民币462,999,998.60元，扣除承销、保荐费用人民币12,000,000.00元（含税），其他发行费用人民币1,696,908.15元（不含税），发行人实际募集资金净额为人民币449,982,335.73元（该金额不含主承销商的承销、保荐费用的税金人民币679,245.28元）。以上募集资金已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2017年2月16日出具了“天衡验字（2017）00022号”《验资报告》予以确认。

（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

1、公司截至2020年末累计投入募集资金项目33,424.69万元。

2021年半年度非公开发行股票募集资金使用情况：

单位：人民币万元

■

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金专户存储情况

1、截至2021年6月30日，非公开发行股票募集资金存储专户余额为3,009.33万元，具体存放情况如下：

非公开发行股票募集资金存储专户：

单位：人民币万元

■

（二）募集资金的管理情况

为规范公司募集资金的管理和使用，最大限度地保障投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公司章程》、中国证券监督管理委员会的规定以及其他有关法律法规和规范性文件的要求，结合公司的实际情况，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金实行专户存储制度。公司募集资金存放于专用银行账户，并与保荐机构、银行签订了三方监管协议。根据协议约定，保荐人可以随时到开户银行查询专户资料，开户银行应当保证对账单内容真实、准确、完整；开户银行按月（每月5日之前）向公司出具对账单，并抄送保荐人；公司一次或12个月以内累计从专户中支取的金额超过1,000万元的，开户银行应及时以传真方式通知保荐人，同时提供专户的支出清单。

公司在进行项目投资时，资金支出必须严格按照《募集资金管理办法》履行资金使用审批手续，凡涉及每一笔募集资金的支出，均须由有关部门提出资金使用计划，在董事会授权范围内经主管经理签字后报财务部，由财务部经办人员审核后，逐级由项目负责人、财务负责人及总经理签字后予以付款，凡超过董事会授权范围的应报董事会审批。

公司严格执行《募集资金管理办法》及与保荐人、开户银行签订的三方监管协议以及相关证券监管法规，未发生违反相关规定及协议的情况。

三、2021年半年度募集资金的实际使用情况

2021年半年度募集资金实际使用情况详见附件1《2020年半年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表》和附件2《变更募集资金投资项目情况表》。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

1、公司分别于2018年5月12日、2018年5月29日召开第四届董事会第十九次会议、第四届监事会第十七次会议和2018年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，同意公司根据实际情况和业务发展需要，调整非公开发行股票募集资金投资项目之“阀门服务快速反应中心项目”的具体投资计划，终止部分阀门服务快速反应中心网点的建设，并将对应的该部分募集资金11,410万元变更用于支付收购江苏瑞帆节能科技服务有限公司（以下简称“瑞帆节能”或“标的公司”）100%股权的第二期和第三期交易对价。

2、公司分别于2019年4月29日、2019年5月16日召开第四届董事会第二十五次会议、第四届监事会第二十二次会议和2019年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，公司结合非公开发行股票募集资金部分投资项目当前的实际建设情况和投资进度，将募投项目 “特种阀门研发试验平台项目”尚未使用的募集资金及利息共计约7,416.93万元变更用于“乏燃料后处理关键设备研发及产业化项目”。

东源检测于2019年5月22日注销了设立在兴业银行启东支行的“特种阀门研发试验平台项目”募集资金专户，尚未使用的募集资金及利息7,416.93万元划转至新募投项目专户。

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等规范性文件及公司《募集资金管理办法》的相关规定，根据变更部分募集资金用途的情况，公司在兴业银行启东支行开立了新募集资金专户（账号：408870100100045533），该专户仅用于公司“乏燃料后处理关键设备研发及产业化项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

公司于2019年5月29日与兴业银行启东支行、中信证券重新签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

3、公司于2020年4月23日、2020年5月12日召开第五届董事会第八次会议、第五届监事会第七次会议和2020年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途暨永久补充流动资金的议案》，为提高公司募集资金的使用效率，提升募集资金投资回报，充分发挥募集资金对公司业务发展带来的积极作用，公司拟变更非公开发行股票募集资金投资项目 “阀门服务快速反应中心项目”的募集资金11,410万元用于支付收购瑞帆节能100%股权的剩余两期（第四期和第五期）交易对价，并将“阀门服务快速反应中心项目”专户内节余募集资金及利息收入2,118.43万元（实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久性补充流动资金，用于公司日常经营活动。

本公司变更募集资金投资项目情况详见本报告附件2变更募集资金投资项目情况表。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2021年半年度，公司已按《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》和本公司《募集资金管理制度》的相关规定，及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

江苏神通阀门股份有限公司董事会

2021年8月8日

附件1

募集资金使用情况对照表

编制单位：江苏神通阀门股份有限公司 2021半年度 单位：人民币万元

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附表2：

变更募集资金投资项目情况表

编制单位：江苏神通阀门股份有限公司 2021半年度 单位：人民币万元

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证券代码：002438 证券简称：江苏神通 公告编号：2021-058

江苏神通阀门股份有限公司

关于公司及子公司开展套期保值

业务的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。

江苏神通阀门股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月8日召开的第五届董事会第十九次会议审议通过了《关于公司及子公司开展套期保值业务的议案》，同意公司及子公司开展商品期货套期保值业务，商品期货套期保值业务占用的可循环使用的保证金最高额度不超过公司1,000万元人民币，上述交易额度在董事会审议通过之日起12个月内可滚动使用，并授权管理层在额度范围内根据公司的《证券投资及衍生品交易管理制度》具体实施商品期货套期保值业务相关事宜。根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，该交易事项无需提交股东大会审议。现就相关事项公告如下：

一、开展商品期货套期保值业务的目的

公司及子公司无锡市法兰锻造有限公司（以下简称“无锡法兰”）主要从事阀门和法兰的研发、生产和销售等相关业务。阀门和法兰生产销售主要原材料为钢材，为合理规避钢材价格波动对公司采购成本及产品销售的不利影响，有效控制和防范经营风险，公司及子公司拟开展钢材期货品种套期保值业务，保障生产经营平稳发展。

二、商品期货套期保值业务的品种

公司及子公司拟开展的期货套期保值业务仅限于境内期货交易所交易的钢材等期货衍生品工具。

三、商品期货套期保值业务额度及期限

本次拟套期保值最高持仓数量将以公司生产经营过程中钢材的实际需要量为基准，且不超过公司实际需要的采购量，套期保值的投资额度实行保证金总额控制，保证金拟开展滚动额度不超过1,000万元人民币；该保证金在上述额度范围内以自有资金开展商品期货套期保值业务。有效期自本次董事会审议通过之日起12个月。

四、会计政策及核算原则

公司根据财政部《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》、《企业会计准则第24号一套期保值》等相关规定及其指南，对拟开展的期货套期保值业务进行相应的核算处理和列报披露

五、可行性分析

1、公司制定了《证券投资及衍生品交易管理制度》，并已获公司董事会审议通过。对公司及子公司进行衍生品投资的风险控制、审议程序、后续管理等进行明确规定，以有效规范衍生品投资行为，控制衍生品投资风险。

2、公司及子公司使用自有资金开展主要原材料套期保值业务的期货品种仅限于在境内期货交易所交易且与公司生产经营业务所需的原材料相同或高度类似的商品期货品种。

3、公司将合理调度自有资金用于套期保值业务，严格控制套期保值的资金规模。

4、公司财务部、内部审计部、各子公司作为相关责任部门或单位均有清晰的管理定位和职责，通过分级管理，形成监督机制，从根本上杜绝了单人或单独部门操作的风险，在有效地控制风险的前提下也提高了对风险的应对速度。

5、设立符合规范要求的交易、通讯及信息服务设施系统，保证交易系统的正常运行，确保交易工作正常开展。当发生错单时，及时采取相应处理措施，并减少损失。

6、公司及子公司以自身名义设立套期保值交易账户，使用自有资金，不会使用募集资金直接或间接进行套期保值。公司将严格控制套期保值的资金规模，合理计划和使用保证金，对保证金的投入比例进行监督和控制，在市场剧烈波动时及时平仓规避风险。

六、套期保值业务的风险和公司拟采取的控制措施

1、价格波动风险

期货行情变动较大时，可能产生价格波动风险，造成期货交易的损失。

控制措施：公司及子公司的期货套期保值业务将与生产经营相匹配，持仓时间与现货保值所需的计价期相匹配，遵循锁定原材料价格风险进行套期保值原则，且只针对与公司及子公司经营相关的钢材进行操作，不做投机性、套利性期货交易操作。

2、资金风险

期货套期保值交易采取保证金和逐日盯市制度，如投入金额过大，在期货价格波动巨大时，可能面临被强行平仓而需要及时补充保证金，可能造成资金流动性风险。

控制措施：公司及子公司将定期根据实际生产及销售需求总量制定交易方案，合理调度自有资金用于套期保值业务，不使用募集资金直接或间接进行套期保值，同时加强资金管理的内部控制，不得超过公司董事会批准的保证金额度。

3、操作风险

期货套期保值交易专业性较强，复杂性较高，可能会产生由于内控体制不完善或人为操作失误所造成的风险。

控制措施：公司制定了《证券投资及衍生品交易管理制度》，并严格依照其规定加强内部控制，实施内部操作流程及审核流程，落实风险防范措施，建立严格的授权和岗位责任制度，加强相关人员的职业道德法律教育和业务培训，提高相关人员的综合素质。

4、技术风险

存在因系统崩溃、程序错误、通信失效等可能导致交易指令延迟、中断或数据错误，致使交易无法正常进行，错失最佳交易时间的风险。

控制措施：设立符合要求的计算机系统及相关设施，日常定期进行维护，并配备多条交易通道。提前准备好发生各种异常故障时所使用的处理措施，以便在故障发生时，可以及时处理。

5、政策风险

期货市场法律法规等政策如发生重大变化，可能引起市场波动或无法交易，从而带来相关风险。

控制措施：加强对国家及相关管理机构相关政策的学习和理解，及时合理地调整套期保值思路与方案，在业务操作过程中，严格遵守国家有关法律法规的规定，防范法律风险，定期对套期保值业务的规范性、内控机制的有效性、信息披露的真实性等方面进行监督检查。

七、相关审议程序及审核意见

1、董事会意见

（下转37版）