广东雪莱特光电科技股份有限公司
关于债务进展暨债权人变更的公告
证券代码：002076 证券简称：ST雪莱 公告编号：2021-065
广东雪莱特光电科技股份有限公司
关于债务进展暨债权人变更的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东雪莱特光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日与广东南粤银行股份有限公司（以下简称“南粤银行”）沟通获悉，其将对公司享有的债权进行了转让，现就有关情况公告如下：
一、债权人变更情况
1、债务基本情况
南粤银行向公司发放了贷款，因公司未能依约清偿借款本息，南粤银行向佛山市禅城区人民法院提起诉讼,公司于2021年1月29日收到法院送达的诉讼文件。具体内容可见公司刊登在巨潮资讯网的《关于公司涉及诉讼的公告》（公告编号：2021-003）。
2、进展情况
近日，南粤银行向公司提供了《广东南粤银行股份有限公司与广东粤财资产管理有限公司债权转让通知暨债务催收联合公告》，根据南粤银行与广东粤财资产管理有限公司（以下简称“粤财公司”）签署的《不良资产转让合同》，南粤银行已将其对公司享有的1笔债权，共计债权本金人民币3,232万元及相应的欠付利息、费用等债权的全部权益依法转让给粤财公司。
二、对公司的影响及风险提示
经公司核实，本次债权转让双方均不属于公司关联方。上述债权人变更不会对公司生产经营造成不利影响，公司后续将与债权受让方积极协商，就债务解决方案达成一致意见，积极维护公司及全体股东的利益。
公司将持续关注上述事项的进展情况并及时履行信息披露义务。公司选定的信息披露媒体为《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。公司所有信息均以在上述媒体披露的信息为准。敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险。
特此公告。
广东雪莱特光电科技股份有限公司董事会
2021年8月9日
证券代码：002076 证券简称：ST雪莱 公告编号：2021-066
广东雪莱特光电科技股份有限公司
关于部分限售股份解除限售的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售的股份数量为12,357,734股，占公司当前总股本的1.61%，本次解除限售涉及股东4名，系公司发行股份收购深圳市卓誉自动化科技有限公司100%股权并募集配套资金的部分有限售条件股份。
2、本次有限售条件股份可上市流通日为2021年8月12日。
一、公司发行股份购买资产并募集配套资金事项概况及股本变动情况
（一）公司发行股份购买资产并募集配套资金事项概况
2018年1月21日，中国证监会核发《关于核准广东雪莱特光电科技股份有限公司向何立等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可[2018]178号)，核准公司以发行股份及支付现金的方式收购深圳市卓誉自动化科技有限公司(以下简称“卓誉自动化”)100%股权(以下简称“本次交易”)。
2018年2月27日，卓誉自动化依法就本次交易事宜履行工商变更登记手续，领取了深圳市市场监督管理局核发的营业执照。何立等4名交易对方所持卓誉自动化100%股权全部过户至雪莱特名下，卓誉自动化变更为雪莱特全资子公司，本次交易的交割手续办理完成。
2018年4月，公司向何立等4名原卓誉自动化股东发行股份31,967,211股，发行价格6.10元/股；公司向广东福迪汽车有限公司等3名投资者发行股份15,694,163股，发行价格为4.97元/股，募集配套资金总额77,999,990.11元。公司本次非公开发行股份合计47,661,374股，新增股份已于2018年4月23日在登记结算公司办理完毕登记手续，新增股份上市时间为2018年5月9日。
（二）业绩承诺
1、业绩承诺情况
根据《盈利预测补偿协议》，何立等4名原卓誉自动化股东向公司承诺卓誉自动化2017-2019年度实现的累计净利润（净利润数额指标的公司合并财务报表中扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润，下同）数额不低于10,450万元。如卓誉自动化截至当期期末累计实现净利润数额小于截至当期期末累计盈利承诺数额，何立等4名原卓誉自动化股东应当就当期未实现的累计承诺净利润承担补偿责任。
2、业绩补偿方式
根据《盈利预测补偿协议》，何立等4名原卓誉自动化股东优先以交易所获得的雪莱特股份对公司予以补偿，股份补偿不足部分以现金形式补偿。具体补偿计算公式如下：
A、股份补偿计算公式：
当期应补偿股份数量=[(截至当期期末累计承诺净利润数额－截至当期期末累计实现净利润数额)÷盈利承诺期承诺净利润总额×标的资产相应对价]÷本次发行价格 －已补偿股份数
以上计算公式所述的“标的资产相应对价”系指本次交易中雪莱特为取得标的公司100%股权向乙方支付的股份对价和现金对价之和。
B、现金补偿计算公式：
当期应补偿现金数额=[(截至当期期末累计承诺净利润数额－截至当期期末累计实现净利润数额)÷盈利承诺期承诺净利润总额×标的资产相应对价]－已回购的股份数量×本次发行价格
3、触发业绩承诺补偿条件及实际补偿情况
（1）第一次业绩补偿
根据大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的卓誉自动化2018年度审计报告（大华审字[2019]007159号），卓誉自动化2018年度净利润为821.59万元，其中扣除非经常性损益后净利润为625.61万元，2017-2018年度累计实现扣除非经常性损益后的净利润为3,360.72万元，业绩完成率为61.10%，未实现2017-2018年度业绩承诺。因此，按照协议约定，何立等4名原卓誉自动化股东应对公司实施业绩补偿。因卓誉自动化未实现2017-2018年度业绩承诺，何立等4名原卓誉自动化股东应补偿股份数量合计为10,068,011股。
2020年3月5日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成对上述应补偿股份10,068,011股的回购注销手续。
（2）第二次业绩补偿
根据大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的卓誉自动化2019年度审计报告（大华审字[2020]002941号），经审计，卓誉自动化2019年度净利润为3,021.10万元，2019年度扣除非经常性损益后净利润为2,922.60万元，2017-2019年度累计实现扣除非经常性损益后的净利润为6,283.31万元，业绩完成率为60.13%，未实现2017-2019年度业绩承诺。因此，按照协议约定，何立等4名原卓誉自动化股东应对公司实施业绩补偿。在2020年3月履行2017-2018年度业绩补偿之后，何立等4名原卓誉自动化股东仍需向公司补偿的股份数量合计为9,541,466股。
2021年7月6日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成对上述应补偿股份9,541,466股的回购注销手续。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
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三、关于非经营性占用资金及违规担保情况
本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，并且不存在公司对其违规提供担保的情形。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日为2021年8月12日。
2、本次解除限售股份的数量为12,357,734股，占公司当前总股本的1.61%。
3、本次申请解除股份限售的股东人数为4名。
4、本次股份解除限售具体情况如下：
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五、备查文件
1、限售股份上市流通申请书
2、限售股份上市流通申请表
3、股份变更登记确认书
特此公告。
广东雪莱特光电科技股份有限公司董事会
2021年8月9日
