凤凰光学股份有限公司
公司代码：600071 公司简称：凤凰光学
2021年半年度报告摘要
第一节 重要提示
1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。
1.2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.3公司全体董事出席董事会会议。
1.4本半年度报告未经审计。
1.5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。
第二节 公司基本情况
2.1公司简介
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2.2主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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2.3前10名股东持股情况表
单位: 股
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2.4截止报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表
□适用 √不适用
2.5控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
2.6在半年度报告批准报出日存续的债券情况
□适用 √不适用
第三节 重要事项
公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项
□适用 √不适用
证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2021一016
凤凰光学股份有限公司
第八届董事会第十二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
凤凰光学股份有限公司(以下简称“公司”)于2021年8月7日以通讯表决方式召开第八届董事会第十二次会议，召开本次会议的通知于2021年8月2日以电子邮件方式送达全体董事。会议应参加表决董事9人，实际表决董事9人，会议符合《公司法》和《公司章程》有关规定。会议审议通过了以下议案：
一、审议通过了《公司2021年半年度报告全文及其摘要的议案》
具体内容详见公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《凤凰光学2021年半年度报告摘要》及《凤凰光学2021年半年度报告》。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
二、审议通过了《公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》
具体内容详见在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
三、审议通过了《关于使用非公开发行股票募集资金临时补充流动资金的议案》
同意公司本次不超过人民币1.2亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，期限自第八届董事会第十二次会议审议通过之日起不超过12个月。
具体内容详见在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《公司关于使用非公开发行股票募集资金临时补充流动资金的公告》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
四、审议通过了《关于部分会计政策变更的议案》
具体内容详见在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《公司关于部分会计政策变更的公告》，独立董事发表了同意的独立意见。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
凤凰光学股份有限公司董事会
2021年8月10日
证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2021一017
凤凰光学股份有限公司
第八届监事会第十一次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第十一次会议于2021年8月7日以通讯方式召开，召开本次会议的通知于2021年8月2日以电子邮件方式送达全体监事。会议应参加表决监事3人，实际表决监事3人，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议以书面表决方式审议并一致通过了如下议案：
一、审议通过了《公司2020年半年度报告全文及其摘要的议案》
具体内容详见公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《凤凰光学2021年半年度报告摘要》及《凤凰光学2021年半年度报告》。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
二、审议通过了《公司2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
具体内容详见在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权
三、审议通过了《关于使用非公开发行股票募集资金临时补充流动资金的议案》
具体内容详见在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《公司关于使用非公开发行股票募集资金临时补充流动资金的公告》
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权
四、审议通过了《关于部分会计政策变更的议案》
具体内容详见在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《公司关于部分会计政策变更的公告》
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权
特此公告。
凤凰光学股份有限公司监事会
2021年8月10日
证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2021一018
凤凰光学股份有限公司
2021年半年度募集资金存放
与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法规的要求，公司将截至2021年6月30日止的前次募集资金使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准凤凰光学股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2019]530号）核准，凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）本次实际非公开发行人民币普通股44,101,433股，发行价格为每股人民币9.07元，募集资金总额为人民币399,999,997.31元，扣除相关发行费用人民币11,403,750.49元，公司实际募集资金净额人民币388,596,246.82元。本次发行募集资金已于2019年5月31日全部到账，大信会计师事务所（特殊普通合伙）就公司新增注册资本的实收情况出具了《验资报告》（大信验字[2019]第1-00070号）。
公司已对募集资金实行了专户存储制度，并与开户行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。
（二）以前年度使用金额
2019年度共使用募集资金41,450,161.15元（含预先投入资金置换的2,405,071.50元）。
2020年度共使用募集资金125,976,708.45元。
（三）2021年上半年使用金额及当前余额
截至2021年6月30日，累计使用募集资金190,862,828.63元，尚未使用募集资金212,942,655.13元（含利息收入）。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及《凤凰光学股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）的相关规定，公司已对募集资金实行了专户存储制度，并与开户行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》，将募集资金存入专项账户，以便于募集资金的管理和使用以及对其监督，保证募集资金专款专用。
截至2021年6月30日，本次募集资金专户的开立及存储情况如下：
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注：初始募集资金存放金额为本次非公开发行股票保荐机构（主承销商）划转至募集资金专户的初始金额。
（二）募集资金三方监管协议的签订和履行情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规的规定，公司、全资子公司江西凤凰光学科技有限公司和保荐机构（主承销商）华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）分别与杭州银行股份有限公司保俶支行、上饶银行股份有限公司恒信支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”），对募集资金进行专户存储和管理。
该协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
三、2021年上半年募集资金的实际使用情况
截至2021年6月30日，公司募集资金实际使用情况如下：
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（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的募集资金使用情况
公司非公开发行募集资金实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币19,086.28万元（不含补充流动资金部分），具体使用情况参见附件《募集资金使用情况对照表》
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，不存在募投项目先期投入及置换情况
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
报告期内，公司无闲置募集资金进行定期存款和结构性存款的情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
（七）节余募集资金使用情况
公司不存在节余募集资金使用情况
（八）募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格按照相关法律、法规及《管理办法》的有关规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地对相关信息进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
凤凰光学股份有限公司董事会
2021年8月10日
附件：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
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注1：募集资金投资项目整体尚未完成，尚未达到标准产能的达产状态。其中，车用高端光学镜片智能制造项目前工程产线基本达产，高端光学镜头智能制造项目验收过半。
注2：募集资金投资项目尚未达到标准产能达产状态，不适用是否达到预计效益的披露。
证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2021-019
凤凰光学股份有限公司
关于募集资金临时补充流动资金的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 公司使用不超过1.2亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，期限自第八届董事会第十二次会议审议通过之日起不超过12个月。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准凤凰光学股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2019]530号）核准，凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）本次实际非公开发行人民币普通股44,101,433股，发行价格为每股人民币9.07元，募集资金总额为人民币399,999,997.31元，扣除相关发行费用人民币11,403,750.49元，公司实际募集资金净额人民币388,596,246.82元。本次发行募集资金已于2019年5月31日全部到账，大信会计师事务所（特殊普通合伙）就公司新增注册资本的实收情况出具了《验资报告》（大信验字[2019]第1-00070号）。
公司已对募集资金实行了专户存储制度，并与开户行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。
二、募集资金投资项目的基本情况
（一）募集资金使用情况
根据《凤凰光学股份有限公司2018年度非公开发行A股股票预案》的相关规定，募集资金扣除发行相关费用后将投资于车用高端光学镜片智能制造项目和高端光学镜头智能制造项目。截至2021年6月30日，公司募集资金使用情况如下：
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（二）募集资金的结余情况
截至2021年6月30日，公司募集资金专户余额为212,942,655.13元。
三、前次使用闲置募集资金补充流动资金情况
2019年6月17日，公司第七届董事会第三十五次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，决定使用不超过1.2亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。
2020年1月20日，公司第八届董事会第二次会议审议通过了《关于募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过5000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。
公司已将上述用于暂时补充流动资金的募集资金人民币1.7亿元分别于2020年6月8日与6月16日全部归还至募集资金专用账户，期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。
四、本次借用部分闲置募集资金临时补充流动资金的计划
为合理利用募集资金，提高募集资金的使用效率，有效降低公司财务费用，提高公司的盈利能力，在保证不影响募集资金投资项目的建设和募集资金使用计划的前提下，公司拟使用不超过人民币1.2亿元闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自公司第八届董事会第十二次会议审议通过之日起不超过12个月。
公司本次以闲置募集资金临时补充流动资金，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不会变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行。
五、本次以部分闲置募集资金临时补充流动资金计划的董事会审议程序以及是否符合监管要求
公司于2021年8月7日召开了第八届董事会第十二次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，决定使用不超过1.2亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。独立董事、监事会、保荐机构对上述事项发表同意意见。
公司本次使用闲置募集资金临时补充流动资金，符合中国证监会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关要求，有利于提高公司的资金使用效率，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
五、专项意见说明
（一）保荐机构意见
保荐机构经核查认为：公司本次使用闲置募集资金临时补充流动资金，有利于降低公司财务费用，提高资金使用效率，已经公司董事会、监事会审议通过，全体独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了必要的决策程序。凤凰光学本次使用闲置募集资金临时补充流动资金符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及公司《募集资金管理办法（2015年修订）》的相关规定，不影响募集资金投资计划的正常运行，不存在变相改变募集资金使用用途的情形和损害股东利益的情况。公司相关内控制度健全，能有效防范风险。
综上，本保荐机构对凤凰光学使用最高额度不超过1.2亿元人民币闲置募集资金临时补充流动资金无异议。
（二）独立董事意见
公司独立董事对该事项发表意见如下：
1、公司本次使用闲置募集资金临时补充流动资金，有利于降低公司财务费用，提高资金使用效率，符合公司及全体股东的利益；
2、该事项的内容和决策程序符合上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》以及公司《募集资金管理办法（2015年修订）》的相关规定，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形；
3、同意公司本次不超过人民币1.2亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，期限自第八届董事会第十二次会议审议通过之日起不超过12个月。
（三）监事会意见
公司监事会认为：公司本次使用闲置募集资金临时补充流动资金，相关程序符合中国证监会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及公司《募集资金管理办法（2015年修订）》等有关规定，未与公司募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，同意公司实施本次使用闲置募集资金临时补充流动资金的事宜。
特此公告。
凤凰光学股份有限公司董事会
2021年8月10 日
证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2021-020
凤凰光学股份有限公司
关于部分会计政策变更的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次会计政策变更的影响：根据财政部新租赁准则的规定，公司将根据首次执行新租赁准则的累积影响数，调整2021年年初财务报表相关项目金额，对可比期间数据不予调整。本次会计政策变更不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不存在损害公司及股东利益的情形。
凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月7日召开第八届董事会第十二次会议，会议审议通过了《关于部分会计政策变更的议案》。本次会计政策变更无需提交公司股东大会审议。相关内容公告如下：
一、会计政策变更概述
（一）执行新租赁准则
财政部于2018年12月7日修订印发了《企业会计准则第21号一租赁》（以下简称“新租赁准则”），要求境内上市公司自2021年1月1日起施行。
由于上述会计准则的修订，作为境内上市公司需对原采用的相关会计政策执行相应变更。公司于2021年1 月1日起执行新租赁准则，按照新租赁准则的要求，公司根据首次执行的累计影响数，调整2021年年初财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。
(二)本次会计政策变更的主要内容及其对公司的影响
公司执行新租赁准则对2021年1月1日合并及母公司资产负债表各项目的影响汇总如下：
单位（元）
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二、董事会意见
董事会认为：公司本次会计政策变更，是根据国家财政部相关文件要求进行的合理变更，符合《企业会计准则》及相关规定。本次会计政策变更不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不存在损害公司及股东利益的情形。
三、独立董事意见
经核查，独立董事认为：公司本次会计政策变更是执行财政部相关文件要求进行的合理变更，符合财政部、中国证监会、上海证券交易所的相关规定，本次会计政策变更的审议、决策程序符合有关法律、法规和本公司《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益情形，同意公司本次会计政策变更。
四、监事会意见
监事会认为：本次会计政策变更是执行财政部修订及发布的最新会计准则，符合财政部、中国证监会、上海证券交易所的相关规定，本次会计政策变更的审议、决策程序符合有关法律、法规的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益情形。
五、备查文件
1、公司第八届董事会第十二次会议决议
2、公司第八届监事会第十一次会议决议
3、公司独立董事关于第八届董事会第十二次会议议案的独立意见
特此公告。
凤凰光学股份有限公司董事会
2021年8月10日
