北京淳中科技股份有限公司

公司代码：603516 公司简称：淳中科技

债券代码：113594 债券简称：淳中转债

2021年半年度报告摘要

第一节 重要提示

1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

1.2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.3公司全体董事出席董事会会议。

1.4本半年度报告未经审计。

1.5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

不适用。

第二节 公司基本情况

2.1公司简介

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2.2主要财务数据

单位：元 币种：人民币

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1、 报告期内，公司实现营业收入2.06亿元，较上年同期增长28%，主要是受益于公司产品线拓展、营销网络覆盖度提升及市场需求增加等因素。公司上半年新签订单同比增长51%，其中4K超高清产品通道数同比增长98%。

2、报告期内，公司实现归属于上市公司股东的净利润2,771万元，较上年同期下降1,266万元，主要是因为确认可转债利息、企业所得税汇算清缴补税、芯片采购成本及人工费用上升等因素所致。2020年7月公司发行3亿元淳中转债，上半年确认可转债利息费用同比增长804万元；根据2021年3月29日发布的《关于做好享受税收优惠政策的集成电路企业或项目、软件企业清单制定工作有关要求的通知》（发改高技〔2021〕413号）文件规定，子公司视界恒通不再符合重点软件企业新的认定标准，2020年度企业所得税汇算清缴补记所得税费用562万元(所得税费用影响占2020年归属于上市公司股东的净利润的4.38%，根据重要性原则，不对该影响金额进行追溯调整，相关影响在本报告期损益中反映)；此外，部分芯片价格上涨导致产品毛利率略有下滑、研发及销售人员增加也是净利润下降的重要因素。

3、报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额877万元，较上年同期下降5,270万元，主要是因为原材料备货、人工费用上升及缴纳税费增加等因素所致。经营活动现金流入方面，销售商品、提供劳务收到的现金同比增长2,696万元，与营业收入增长趋势基本相符；经营活动现金流出方面，购买商品、接受劳务支付的现金同比增长4,515万元，增长率为93%，主要是为了满足销售订单需求加大了芯片等元器件备货；支付给职工以及为职工支付的现金同比增加1,853万元，主要是公司持续加大研发及销售人员招聘所致；支付的各项税费同比增长939万元。

综上，报告期内公司新签订单大幅增长、产品品类不断丰富、自研芯片进展顺利、销售渠道进一步完善，运营成本上升主要是为了保障公司可持续发展而加大投入所致，公司将按照既定战略目标有序推进各项工作，不断提升公司运营效率。

2.3前10名股东持股情况表

单位: 股

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2.4截止报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6在半年度报告批准报出日存续的债券情况

□适用 √不适用

第三节 重要事项

公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

证券代码：603516 证券简称：淳中科技 公告编号：2021-063

债券代码：113594 债券简称：淳中转债

北京淳中科技股份有限公司

第二届董事会第二十七次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

一、 会议召开情况

北京淳中科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十七次会议于2021年7月30日以邮件方式发出会议通知，并于2021年8月10日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议应到董事9人，实际出席并参与表决的董事9人，会议由董事长何仕达先生主持。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》等法律、行政法规、规章、规范性文件以及《公司章程》的有关规定。

二、会议审议情况

经参会董事审议，依法表决，本次会议审议通过了以下议案：

（一）审议通过《关于〈2021年半年度报告〉及摘要的议案》

根据公司2021年半年度经营发展情况，公司编写了《2021年半年度报告》、《2021年半年度报告摘要》。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》发布的《北京淳中科技股份有限公司2021年半年度报告》、《北京淳中科技股份有限公司2021年半年度报告摘要》。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

（二）审议通过《关于〈2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议案》

根据公司2021年半年度募集资金的使用和管理情况，公司编写了《2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》发布的《2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

公司独立董事对本议案发表了同意的意见。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

三、备查文件

1.《北京淳中科技股份有限公司第二届董事会第二十七次会议决议》。

特此公告。

北京淳中科技股份有限公司

董事会

2021年8月11日

证券代码：603516 证券简称：淳中科技 公告编号：2021-064

债券代码：113594 债券简称：淳中转债

北京淳中科技股份有限公司

第二届监事会第二十五次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

一、会议召开情况

北京淳中科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第二十五次会议于2021年8月10日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议通知已于2021年7月30日以邮件方式送达全体监事，与会的各位监事已知悉与所议事项相关的必要信息。本次监事会会议应出席监事3名，实际出席会议监事3名。会议由公司监事会主席傅磊明先生主持，会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《北京淳中科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。

二、会议审议情况

本次会议审议通过了如下议案：

（一）审议通过《关于〈2021年半年度报告〉及摘要的议案》

根据公司2021年半年度经营发展情况，公司编写了《2021年半年度报告》、《2021年半年度报告摘要》。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》发布的《北京淳中科技股份有限公司2021年半年度报告》、《北京淳中科技股份有限公司2021年半年度报告摘要》。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

（二）审议通过《关于〈2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议案》

根据公司2021年半年度募集资金的使用和管理情况，公司编写了《2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》发布的《2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

三、备查文件

1、《北京淳中科技股份有限公司第二届监事会第二十五次会议决议》。

特此公告。

北京淳中科技股份有限公司

监事会

2021年8月11日

证券代码：603516 证券简称：淳中科技 公告编号：2021-065

债券代码: 113594 债券简称：淳中转债

北京淳中科技股份有限公司2021年半年度

募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013修订）》以及上海证券交易所《上市公司日常信息披露工作备忘录第一号一一临时公告格式指引》的相关规定，现将北京淳中科技股份有限公司（以下简称“公司”或“淳中科技”）截至2021年6月30日的募集资金存放与实际使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位情况

1、首次公开发行股票

经中国证券监督管理委员会以证监许可[2018]124号《关于核准北京淳中科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，并经上海证券交易所同意，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）股票23,386,700.00股，每股发行价格为人民币19.64元，本次发行募集资金总额459,314,788.00元，减除发行费用42,289,086.40元（不含税）后，募集资金净额为 417,025,701.60元。本次公开发行募集资金已于2018年1月29日全部到位，由立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字[2018]第ZB10038号验资报告。

2、公开发行可转换债券

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]1034号”文核准，本公司于2020年7月21日向社会公众公开发行面值300,000,000.00元的可转换公司债券，本次可转换公司债券每张票面金额为100.00元，按面值平价发行，募集资金总额为人民币300,000,000.00元，扣除保荐及承销费、审计及验资费、律师费等发行费用合计人民币9,782,075.48元后，实际募集资金净额为290,217,924.52元。上述资金已于2020年7月27日全部到位，并经立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年7月27日出具的“信会师报字[2020]第ZB11541号”《验资报告》审验。

（二）2021年半年度募集资金使用情况及节余情况

截至2021年6月30日止，本公司2021年半年度使用金额情况为：

1、首次公开发行股票

单位：元

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2、公开发行可转换债券

单位：元

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二、募集资金存放和管理情况

（一） 公司募集资金管理制度的制定和执行情况

为了规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金的使用效率，防范资金使用风险，确保资金使用安全，保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、 《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规、规范性文件，以及《北京淳中科技股份有限公司章程》的要求，公司特制定了《北京淳中科技股份有限公司募集资金管理制度》，对公司募集资金的存储、使用、管理与监督等方面做出了明确的规定。公司严格按照《北京淳中科技股份有限公司募集资金管理制度》的规定管理募集资金，募集资金的存储、使用、管理与监督不存在违反《北京淳中科技股份有限公司募集资金管理制度》规定的情况。

（二） 募集资金专户存储情况

1、首次公开发行股票

截至2021年6月30日，募集资金存放专项账户的余额如下：

单位：元

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2、公开发行可转换债券

截至2021年6月30日，募集资金存放专项账户的余额如下：

单位：元

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（三）募集资金专户存储监管情况

1、首次公开发行股票

为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关法律法规及公司制订的募集资金管理制度的规定，公司于2018年2月8日分别与保荐机构招商证券股份有限公司及中信银行股份有限公司总行营业部、招商证券股份有限公司及中信银行股份有限公司南昌分行、招商证券股份有限公司及中国民生银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，该协议与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

公司于2019年11月7日披露了《北京淳中科技股份有限公司关于更换保荐机构及保荐代表人的公告》（公告编号：2019-053），公司与招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）解除了持续督导关系，并由中山证券有限责任公司（以下简称“中山证券”）承接原保荐机构招商证券尚未完成的持续督导工作。鉴于保荐机构变更，公司及保荐机构中山证券分别与中信银行股份有限公司北京分行、中信银行股份有限公司南昌分行、中国民生银行股份有限公司北京分行重新签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，该协议与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

公司充分保障保荐机构、独立董事以及监事会对募集资金使用和管理的监督权。截至2021年6月30日，协议各方均按照募集资金专户存储监管协议的规定行使权利、履行义务。

2、公开发行可转换债券

本公司开设了专门的银行专户对募集资金专户存储，公司及下属子公司安徽淳芯和保荐机构中山证券分别与中信银行股份有限公司南昌分行、中国民生银行股份有限公司苏州分行分别于2020年7月27日、2020年7月28日签订了《募集资金三方监管协议》。对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。三方监管协议与上海证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。公司充分保障保荐机构、独立董事以及监事会对募集资金使用和管理的监督权。截至2021年6月30日，协议各方均按照募集资金专户存储监管协议的规定行使权利、履行义务。

三、报告期募集资金的实际使用情况

报告期内，本公司募集资金实际使用情况如下：

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

本报告期内，本公司实际使用IPO项目募集资金人民币1,744.47万元，使用可转债项目募集资金人民币1,736.69万元，具体情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。

（二）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2021年3月4日，公司第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币1.2亿元的IPO项目部分闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过12个月。

2020年8月10日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币2亿元的可转债项目部分闲置募集资金暂时补充流动资金。上述暂时补流和现金管理的闲置募集资金，使用期限不超过12个月，在上述额度及决议有限期内，资金可循环使用，到期后将及时归还至募集资金专户。

公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金不会影响公司募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途的行为。公司使用闲置募集资金补充流动资金已履行必要的决策程序，有利于提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，维护公司全体股东的利益，不存在损害公司及其股东利益的情形，符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定。

（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2020年7月28日，公司第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币2亿元的IPO项目部分闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，在上述额度及决议有限期内，资金可循环使用，到期后将及时归还至募集资金专户。

截至2021年6月30日，公司使用IPO项目闲置募集资金进行现金管理的相关产品无尚未到期余额。

2020年8月10日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币2亿元的可转债项目部分闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，在上述额度及决议有限期内，资金可循环使用，到期后将及时归还至募集资金专户。

截至2021年6月30日，公司使用可转债项目闲置募集资金进行现金管理的相关产品无尚未到期余额。

（四）节余募集资金使用情况

本报告期不存在节余募集资金使用的情况。

（五）募集资金使用的其他情况

本公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

本报告期不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已及时、真实、准确、完整披露了募集资金存放与使用情况，未发现使用及披露中存在问题。

特此公告。

北京淳中科技股份有限公司

董事会

2021年8月11日

附表：

首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

编制单位：北京淳中科技股份有限公司 2021半年度 单位：人民币万元

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附表：

公开发行可转债募集资金使用情况对照表

编制单位：北京淳中科技股份有限公司 2021半年度 单位：人民币万元

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