浙江和达科技股份有限公司
用募集资金置换预先投入的自筹资金公告

证券代码：688296 证券简称：和达科技 公告编号：2021-004

浙江和达科技股份有限公司

用募集资金置换预先投入的自筹资金公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

浙江和达科技股份有限公司（以下简称“和达科技”或“公司”）拟以募集资金 6683.90万元置换预先已投入募投项目的自筹资金，以募集资金377.49万元置换已预先支付的发行费用的自筹资金。本事项已经公司第三届董事会第七次会议和第三届监事会第七次会议审议通过，无需提交股东大会进行审议。

一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会《关于同意浙江和达科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2050号），公司获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）26,848,290股，每股发行价格12.46元，募集资金总额为33,452.97万元，扣除发行费用 5,915.34 万元（不含增值税）后，募集资金净额为27,537.63 万元。

上述募集资金已全部到位，由天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于 2021 年7月22日出具了天健验字[2021]398 号《验资报告》。公司依照规定对上述募集资金进行专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

二、发行申请文件承诺募集资金投资项目情况

根据《浙江和达科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》（以下简称“《招股说明书》”）披露，以及第三届董事会第七次会议关于募集资金投资项目拟投入募集资金金额调整的议案，本次募集资金具体使用计划如下：

单位:万元

■

公司已在《招股说明书》中对募集资金置换先期投入作出了安排：本次募集资金未到位之前，公司将根据实际经营需要，以自筹资金对上述项目进行前期投入，待募集资金到位后，用募集资金置换预先已投入该等项目的自筹资金。

三、自筹资金预先投入募投项目情况

截至2021年8月6日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币6683.90万元，具体情况如下：

单位：万元

■

四、以自筹资金预先支付发行费用的情况

公司本次股票发行发生的各项发行费用合计人民币5915.34万元，截至2021年8月6日，公司已用自筹资金支付发行费用人民币377.49万元，本次拟置换人民币377.49万元，上述事项已经由天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了天健审〔2021〕9188号。

五、相关审议程序

2021年8月13日，公司第三届董事会第七次会议和第三届监事会第七次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和预先支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 6683.90 万元置换预先投入募投项目的自筹资金、使用募集资金 377.49万元置换已预先支付发行费用的自筹资金，公司独立董事、监事会以及保荐机构就该事项发表了同意意见。

六、专项意见说明

（一）监事会意见

监事会认为：公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，可以提高募集资金使用效率，符合全体股东利益，相关内容和程序符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号一一规范运作》等法律法规及规范性文件的要求。本次募集资金置换行为没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。因此，公司监事会同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 6683.90 万元，使用募集资金置换已支付发行费用（不含增值税）的自筹资金 377.49万元。

（二）独立董事意见

独立董事认为：公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目和预先支付发行费用的自筹资金，上述事项的内容及审议程序符合《上交所募集资金管理办法》、《监管指引第2号》等相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定和公司《募集资金管理办法》的规定，本次募集资金置换时间距离募集资金到账时间未超过6个月，本次募集资金置换预先投入募投项目和预先支付发行费用的自筹资金，未与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。

综上，公司全体独立董事同意使用募集资金置换预先投入募投项目和预先支付发行费用的自筹资金。

（三）会计师事务所出具的鉴证意见

天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于浙江和达科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的鉴证报告》天健审〔2021〕9188号，认为：公司管理层编制的《以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的专项说明》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》及相关格式指引的规定，如实反映了和达科技公司以自筹资金预先投入募投项目的实际情况。

（四）保荐机构核查意见

保荐机构认为：本次以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用的事项已经公司第三届董事会第七次会议和第三届监事会第七次会议审议通过，独立董事发表了同意意见，天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行了专项审核，本次募集资金置换已履行了必要的程序。本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间不超过6个月，符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定。本次募集资金的使用不存在改变募集资金投向和损害股东利益的情况。保荐机构对公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用的事项无异议。

七、上网公告文件

1、《浙江和达科技股份有限公司独立董事关于公司第三届董事会第七次会议相关事项的独立意见》；

2、天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于浙江和达科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的鉴证报告》天健审〔2021〕9188号；

3、《东兴证券股份有限公司关于浙江和达科技股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目和预先支付发行费用的自筹资金的核查意见》。

特此公告。

浙江和达科技股份有限公司董事会

2021年 8 月14 日

证券代码：688296 证券简称：和达科技 公告编号：2021-005

浙江和达科技股份有限公司

关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

浙江和达科技股份有限公司（以下简称“和达科技”或“公司”）于2021年8月13日分别召开了第三届董事会第七次会议和第三届监事会第七次会议审

议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》同意公司在保证不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币20,000万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的且满足保本要求的理财产品或存款类产品，使用期限为董事会审议通过后12个月内，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会及保荐机构东兴证券股份有限公司对上述事项发表了明确的同意意见。

一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会《关于同意浙江和达科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2050号），公司获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）26,848,290股，每股发行价格12.46元，募集资金总额为33,452.97万元，扣除发行费用 5,915.34 万元（不含增值税）后，募集资金净额为27,537.63 万元。

上述募集资金已全部到位，由天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2021年7月22日出具了天健验字[2021]398 号《验资报告》。公司依照规定对上述募集资金进行专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

二、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

（一）投资目的

为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，公司拟继续利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，以增加资金收益，为公司及股东获取更多的回报。

（二）投资产品品种

公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用部分暂时闲置募集资金购买安 全性高、流动性好的满足保本要求的理财产品或存款类产品，且该等现金管理 产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

（三）投资期限

自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

（四）投资额度

公司计划使用不超过人民币20,000万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用，到期后将归还至募集资金专户。

（五）实施方式

在额度范围和投资期限内，授权公司董事长或董事长授权人员行使此次现金管理投资决策权并签署相关合同文件并组织实施现金管理相关事项的实施。

（六）信息披露

公司将依据中国证监会、上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，不会变相改变募集资金用途。

（七）现金管理收益的分配

公司进行现金管理所获得的收益归公司所有，将优先用于公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用。

三、对公司日常经营的影响

公司本次计划使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。同时，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理有助于提高募集资金的使用效率，增加公司的收益，为公司及股东获取更多回报。

四、投资风险及风险控制措施

（一）投资风险

尽管公司选择低风险的投资理财产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。

（二）风险控制措施

1、公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、《公司章程》以及《募集资金管理办法》办理相关现金管理业务。

2、公司将及时分析和跟踪投资产品投向及进展情况，加强风险控制，保障资金安全，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施。

3、公司财务部负责对本次现金管理的资金使用与保管情况进行审计与监督。

4、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查。

5、公司将依据相关法律、法规和规范性文件及时履行信息披露的义务。

五、专项意见说明

（一）独立董事意见

独立董事认为：公司本次使用不超过人民币20,000万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，内容及审议程序符合《股票上市规则》、《上交所募集资金管理办法》、《监管指引第2号》等相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定和公司《募集资金管理办法》的规定，且公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理没有与募集资金投资项目的建设内容相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不会影响公司募集资金的正常使用，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益，有利于提高公司的资金使用效率，获取良好的投资回报。

综上，公司全体独立董事同意公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理。

（二）监事会意见

监事会认为：公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以提高募集 资金利用效率，获得一定的投资收益，为公司及股东获取更多的投资回报，不存 在损害公司及中小股东利益的情形，不存在变相改变募集资金用途的情形，符合 相关法律法规的要求。因此，监事会同意公司使用额度不超过人民币20,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。

（三）保荐机构核查意见

保荐机构认为：本次拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的行为有利于提高募集资金使用效率，不存在与募集资金投资项目的实施计划相抵触的情形，不影响募集资金投资项目建设的正常进行，不存在变相改变募集资金投向且损害股东利益的情形。公司使用部分闲置募集资金进行现金管理已经公司第三届董事会第七次会议和第三届监事会第七次会议审议通过，独立董事发表了同意意见，已履行必要的程序，符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定。保荐机构对公司使用部分闲置募集资金进行现金管理事项无异议。

特此公告。

浙江和达科技股份有限公司董事会

2021年 8 月14 日

证券代码：688296 证券简称：和达科技 公告编号：2021-006

浙江和达科技股份有限公司

关于变更公司注册资本、公司类型及修改公司章程

并办理工商变更登记的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

浙江和达科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021年8月13日召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本、股份总额等、修订公司章程并办理工商变更登记的议案》。根据公司 2020年4月30日召开的 2020 年第二次临时股东大会审议通过的《关于授权董事会办理首次公开发行人民币普通股（A股）股票并在科创板上市相关事宜的议案》，股东大会已同意授权董事会在本次公开发行股票完成后，对《公司章程（草案）》相应条款进行调整和修改，并办理工商变更登记，授权有效期为经股东大会批准之日起 24 个月内。 鉴于公司股东大会已对董事会进行授权，因此本次变更公司注册资本、股份总额等、修订公司章程无需再提交公司股东大会审议。

一、公司注册资本和股份数额等变更的相关情况

根据中国证券监督管理委员会《关于同意浙江和达科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2050号），公司首次公开发行人民币普通股（A 股）26,848,290股。根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021年7月22日出具的编号为天健验字[2021]398 号《验资报告》。公司已完成本次发行并于2021年7月27日在上海证券交易所科创板上市，公司注册资本由8,054.487万元变更为10,739.316万元。公司股份总数由8,054.487万股变更为10,739.316万股，公司类型由“股份有限公司（非上市、自然人投资或控股）”变更为“股份有限公司（上市、自然人投资或控股）”。

二、修订《公司章程》及授权办理工商变更登记的相关情况

公司于2020年4月30日召开的2020年第二次临时股东大会股东大会审议通过了《关于根据〈上市公司章程指引（2019年修订）〉及上海证券交易所科创板股票上市有关制度拟订〈浙江和达科技股份有限公司章程（草案）〉的议案》，上述《公司章程（草案）》自公司首次公开发行股票并在科创板上市后施行。因公司已于 2021 年 7月 27 日在上海证券交易所首次公开发行股票并上市，导致公司注册资本、股份总数发生变化，公司拟对《公司章程（草案）》中部分条款进行修订，具体情况如下：

■

特此公告。

浙江和达科技股份有限公司董事会

2021年 8 月14 日

证券代码：688296 证券简称：和达科技 公告编号：2021-007

浙江和达科技股份有限公司

关于召开2021年第一次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2021年8月30日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会类型和届次

2021年第一次临时股东大会

（二）股东大会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2021年8月30日 14点 30分

召开地点：浙江省嘉兴市经济技术开发区昌盛南路36号嘉兴智慧产业创新园18幢公司五楼会议室

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021年8月30日

至2021年8月30日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

不适用

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第三届董事会第七次会议和第三届监事会第七次会议审议通过。内容详见公司于 2021 年 8 月 14 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《经济参考报》披露的相关公告。

2、特别决议议案：议案1

3、对中小投资者单独计票的议案：无

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（三）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

（二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员

五、会议登记方法

（一）登记时间

2021年8月24日上午 09:00-12:00，下午 13:00-17:00

（二）登记地点

浙江省嘉兴市经济技术开发区昌盛南路36号嘉兴智慧产业创新园18幢，浙江和达科技股份有限公司证券管理部

（三）登记方式

1、法人股东由法定代表人亲自出席会议的，应出示其本人身份证原件、加盖法 人印章的营业执照复印件、股东账户卡原件办理登记手续；法人股东法定代表人 委托代理人出席会议的，代理人应出示其本人身份证原件、加盖法人印章的营业 执照复印件、法定代表人证明书、股票账户卡原件、法定代表人依法出具的授权 委托书（加盖公章）办理登记手续；

2、自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证原件、证券账户卡办理登记 手续；自然人股东委托代理人出席的，应出示股东的证券账户卡原件和身份证复 印件、授权委托书原件和受托人身份证原件办理登记手续；

3、异地股东可以信函或传真方式登记，信函上请注明“股东大会”字样，须在 登记时间送达，信函或传真登记须写股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联 系电话，并附身份证及股东账户复印件。公司不接受电话方式办理登记。

六、其他事项

（一）会议联系方式

联系人：王亚平

联系电话：0573-82850903

邮箱地址：wangyaping@chinahddz.com

通讯地址：浙江省嘉兴市经济技术开发区昌盛南路36号嘉兴智慧产业创新园18幢，浙江和达科技股份有限公司证券管理部

（二）拟出席会议的股东或股东授权代理人请携带相关证件提前半小时到达会议现场办理签到。

（三）本次现场会议出席人员食宿及交通费用自理。为配合新型冠状病毒感染肺炎疫情防控工作，建议股东通过网络投票方式进行投票。

特此公告。

浙江和达科技股份有限公司董事会

2021年8月14日

附件1：授权委托书

授权委托书

浙江和达科技股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年8月30日召开的贵公司2021年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：688296 证券简称：和达科技 公告编号：2021-002

浙江和达科技股份有限公司

第三届监事会第七次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

浙江和达科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第七次会议 于2021年8月13日在公司会议室以现场方式召开。本次会议的通知于2021年8月3日以电子邮件、电话方式送达全体监事。本次会议由监事会主席平旦波先生召集和主持，会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议的召集和召开程序符合有关法律法规、规范性文件和公司章程的规定，会议决议合法、有效。

二、监事会会议审议情况

（一）审议通过《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》

监事会认为：公司本次发行募集资金净额为27,537.63万元，小于项目拟用募集资金的总投资额53,649.47万元。公司拟调整募投项目拟投入募集资金金额，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定。本次调整方案有利于提高公司资金使用效率，优化资源配置，符合公司未来发展战略和全体股东的利益。因此，公司监事会同意公司调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额。

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

（二）审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和预先支付发行费用的自筹资金的议案》

监事会认为：公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，可以提高募集资金使用效率，符合全体股东利益，相关内容和程序符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号一一规范运作》等法律法规及规范性文件的要求。本次募集资金置换行为没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。因此，公司监事会同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金6683.90 万元，使用募集资金置换已支付发行费用（不含增值税）的自筹资金377.49万元。

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

（三）审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

监事会认为：公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以提高募集 资金利用效率，获得一定的投资收益，为公司及股东获取更多的投资回报，不存 在损害公司及中小股东利益的情形，不存在变相改变募集资金用途的情形，符合 相关法律法规的要求。因此，监事会同意公司使用额度不超过人民币 20,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

特此公告。

浙江和达科技股份有限公司监事会

2021年 8月14日

证券代码：688296 证券简称：和达科技 公告编号：2021-003

浙江和达科技股份有限公司

关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

浙江和达科技股份有限公司（以下简称“和达科技”或“公司”）于2021年8月13日分别召开了第三届董事会第七次会议和第三届监事会第七次会议审议通过《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，同意公司根据首次公开发行股票实际募集资金净额， 结合募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的实际情况，对募投项目拟投入募集资金金额进行调整。具体情况如下：

一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会《关于同意浙江和达科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2050号），公司获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）26,848,290股，每股发行价格12.46元，募集资金总额为33,452.97万元，扣除发行费用 5,915.34 万元（不含增值税）后，募集资金净额为27,537.63 万元。

上述募集资金已全部到位，由天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于 2021 年7月22日出具了天健验字[2021]398 号《验资报告》。公司依照规定对上述募集资金进行专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

二、募集资金投资项目金额的调整情况

受资本市场融资环境等因素影响，公司本次公开发行股票实际募集资金净额 为 27,537.63 万元，低于预计募集资金使用规模 53,649.47 万元。根据实际募集资金净额，结合各募集资金投资项目的情况，公司拟对募投项目拟投入募集资金金额进行调整，具体如下：

单位：万元

■

三、调整募投项目拟投入募集资金金额对公司的影响

公司拟调整募投项目拟投入募集资金金额，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定。本次调整方案有利于提高公司资金使用效率，优化资源配置，符合公司未来发展战略和全体股东的利益。

四、本次调整履行的决策审议程序

公司于2021年8月13日分别召开了第三届董事会第七次会议和第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，公司独立董事、监事会以及保荐机构已对上述事项发表了同意意见。

五、专项意见说明

（一）监事会意见

监事会认为：公司本次发行募集资金净额为27,537.63万元，小于项目拟用募集资金的总投资额53,649.47万元。公司拟调整募投项目拟投入募集资金金额，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定。本次调整方案有利于提高公司资金使用效率，优化资源配置，符合公司未来发展战略和全体股东的利益。因此，公司监事会同意公司调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额。

（二）独立董事意见

独立董事认为：公司根据募集资金实际情况调整部分募投项目募集资金投资金额并履行了必要的审批程序，符合《股票上市规则》、《监管指引第2号》、《上交所募集资金管理办法》等相关法律法规及公司内部管理的相关规定，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变公司募集资金投向和损害股东利益的情形。

综上，公司全体独立董事同意公司调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额。

（三）保荐机构核查意见

保荐机构认为：公司本次募投项目金额调整事项已经第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七次会议审议通过，独立董事发表了明确同意的独立意见，该事项符合有关法律、法规和《浙江和达科技股份有限公司章程》等规范性文件的规定，且履行了必要的审批程序，上述事项符合相关法律、法规规定。公司本次募投项目金额调整事项不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，不存在损害公司和股东利益的情形。

综上，本保荐机构对和达科技本次调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额事项无异议。

六、上网公告文件

1、《浙江和达科技股份有限公司独立董事关于公司第三届董事会第七次会议相关事项的独立意见》；

2、《东兴证券股份有限公司关于浙江和达科技股份有限公司调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的核查意见》。

特此公告。

浙江和达科技股份有限公司董事会

2021年 8 月14 日

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

广联航空工业股份有限公司（以下简称公司）于2020年11月20日召开第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，公司可以使用总金额不超过人民币50,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

公司独立董事、监事会及保荐机构对该议案发表了明确同意的意见，具体内容详见公司于2020年11月23日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《广联航空工业股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-009）。

近期，公司到期赎回理财产品人民币6,000万元；使用闲置募集资金人民币6,000万元进行了现金管理，现将具体情况公告如下：

一、理财产品到期赎回的情况:

单位：万元

■

二、本次使用闲置募集资金使用计划

公司及子公司拟使用总金额不超过人民币50,000万元的募集资金进行现金管理，用于投资由商业银行等金融机构发行的安全性高、流动性好、短期（不超过12个月）的保本型投资理财品种或进行定期存款、结构性存款、通知存款等存款形式存放。自公司第二届董事会第十二次会议审议通过之日起12个月内有效。单个投资产品的投资期限不超过12个月，在上述额度内的资金可在投资有效期内循环滚动使用。

本次募集资金具体使用情况如下：

单位:万元

■

三、投资风险及风险控制措施

(一)投资风险

1、虽然理财产品都经过严格的评估，拟投资的产品是保本型理财产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、保本型理财及国债逆回购品种等），具有投资风险低、本金安全度高的特点，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。

2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投 资的实际收益不可预期。

3、相关工作人员的操作和监控风险。

(二)风险控制措施

1、公司利用闲置募集资金及自有资金购买理财产品时，将选择安全性高、流动性好并提供保本承诺的理财产品，明确好理财产品的金额、品种、期限以及双方的权利义务和法律责任等。

2、公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

3、公司内审部门对理财资金使用与保管情况进行日常监督，定期对理财资金使用情况进行审计、核实。

4、公司监事会、独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，做好相关信息披露工作。

四、关联关系说明

本次签订业务的交易对手方为中国工商银行股份有限公司，公司与上述银行不存在关联关系。公司拟购买的短期理财产品的受托方均为银行、证券、保险及其他正规的金融机构，且与公司不存在关联关系。

五、审批程序

《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》已经公司第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十二次会议审议通过，公司独立董事、监事会及保荐机构对该议案发表了明确同意的意见。上述现金管理业务的额度和期限均在审批范围内，无需另行提交公司董事会进行审议。

六、对公司日常经营的影响

公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理，是在确保不影响公司正常运营、公司资金投资计划正常进行和资金安全的前提下进行，不会影响公司日常经营和募集资金投资项目的正常开展。通过适度理财，可以提高公司资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。公司使用募集资金进行现金管理的行为不属于直接或变相改变募集资金用途的情形。

七、公告日前十二个月内公司使用募集资金进行现金管理的情况

单位：万元

■

■

截至本公告日，授权期限内公司以闲置募集资金累计购买理财产品人民币73,000万元，实际收益金额人民币230.87万元；以闲置募集资金购买的理财产品余额人民币19,000万元，未超过公司董事会的授权额度。

公司于2020年11月30日与上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨分行签订了《利多多通知存款业务B类协议书》，截至本公告日，该现金管理业务累计收益为308.46万元。

八、备查文件

相关银行理财产品的合同、产品说明书及业务凭证。

特此公告。

广联航空工业股份有限公司

董事会

2021年8月13日

广联航空工业股份有限公司关于理财产品到期赎回及继续使用闲置募集资金进行现金管理的公告

证券代码：300900 证券简称：广联航空 公告编号：2021-059

广联航空工业股份有限公司关于理财产品到期赎回及继续使用闲置募集资金进行现金管理的公告