华林证券股份有限公司

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2021-036

2021年半年度报告摘要

一、重要提示

本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

所有董事出席了审议本次半年报的董事会会议

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、主要财务数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

合并

■

母公司

■

3、母公司净资本及有关风险控制指标

单位：元

■

4、公司股东数量及持股情况

单位：股

■

5、控股股东或实际控制人变更情况

控股股东报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

实际控制人报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

6、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

7、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

□ 适用 √ 不适用

三、重要事项

报告期内，公司经营情况未发生重大变化，未发生对公司有重大影响以及预计未来会有重大影响的事项。

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2021-034

华林证券股份有限公司

第二届董事会第二十七次会议决议公告

本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

华林证券股份有限公司（以下简称公司）第二届董事会第二十七次会议于2021年8月6日发出书面会议通知，并于2021年8月16日9:00在深圳市南山区华润置地大厦C座31层公司会议室以现场结合视频会议方式召开。本次会议应出席董事6人，实际出席董事6人，会议由公司董事长林立先生主持。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》等相关规定。

一、本次会议审议情况

本次会议审议并通过了如下议案：

（一）《公司2021年半年度报告及摘要》

表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。

《公司2021年半年度报告》全文详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），《公司2021年半年度报告摘要》同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

（二）《公司2021年上半年风险控制指标情况报告》

表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。

《公司2021年上半年风险控制指标情况报告》全文详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

（三）《关于全面升级公司组织架构打造科技金融公司的议案》

董事会同意对公司组织架构进行升级调整如下：

1、新设部门

乡村振兴部落、FICC部落、基础平台部落

2、更名部门

（1）“财富管理中心”更名为“财富部落”

（2）“固定收益部”更名为“债券部落”

（3）“金融同业部”更名为“票据部落”

（4）“资产管理事业部”更名为“资管部落”

（5）“金融科技中心”和“运营中心”整合为“科技运营部落”

（6）“投资银行事业部”更名为“投资银行部”

3、撤销部门

研究所

授权公司经营管理层负责公司组织架构升级调整后的具体实施及进一步优化等相关事宜。

表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。

《关于全面升级公司组织架构的公告》同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

（四）《关于对全资子公司增资的议案》

董事会同意对全资子公司华林创新投资有限公司增资12,000万元。

表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。

《关于向全资子公司华林创新投资有限公司增资的公告》同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

（五）《关于出资1000万元参与设立资本市场公益基金会的议案》

董事会同意公司捐赠1000万元人民币，参与设立资本市场公益基金会（具体名称以实际注册为准）。

授权公司经营管理层根据具体项目情况决定出资安排；并授权经营管理层联合其他公益组织办理资本市场公益基金会的申请、设立登记以及运作等相关事宜。

表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。

（六）《关于修订〈华林证券股份有限公司章程〉的议案》

表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。

《华林证券股份有限公司章程条款变更修订对照表》及修订后的《华林证券股份有限公司章程（2021年8月）》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

该议案尚需提交股东大会审议。

（七）《关于修订〈华林证券股份有限公司股东大会议事规则〉的议案》

表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。

《华林证券股份有限公司股东大会议事规则（2021年8月修订）》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

该议案尚需提交股东大会审议。

（八）《关于修订〈华林证券股份有限公司董事会议事规则〉的议案》

表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。

《华林证券股份有限公司董事会议事规则（2021年8月修订）》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

该议案尚需提交股东大会审议。

（九）《关于修订〈华林证券股份有限公司监事会议事规则〉的议案》

表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。

《华林证券股份有限公司监事会议事规则（2021年8月修订）》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

该议案尚需提交股东大会审议。

（十）《关于修订〈华林证券股份有限公司执行委员会工作细则〉的议案》

表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。

《华林证券股份有限公司执行委员会工作细则（2021年8月修订）》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

（十一）《关于修订〈华林证券股份有限公司信息披露事务管理制度〉的议案》

表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。

《华林证券股份有限公司信息披露事务管理制度（2021年8月修订）》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

（十二）《关于修订〈华林证券股份有限公司廉洁从业管理办法〉的议案》

表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。

《华林证券股份有限公司廉洁从业管理办法（2021年8月修订）》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

（十三）《关于授权召开公司2021年第二次临时股东大会的议案》

若在公司2021年第二次临时股东大会召开之前未另行召开董事会会议，授权公司董事长择机确定本次股东大会的具体召开时间和地点，由公司董事会秘书安排向公司股东发出召开股东大会的通知。

表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。

二、备查文件

（一）华林证券股份有限公司第二届董事会第二十七次会议决议。

特此公告。

华林证券股份有限公司董事会

二〇二一年八月十八日

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2021-035

华林证券股份有限公司

第二届监事会第十一次会议决议公告

本公司及公司全体监事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

华林证券股份有限公司（以下简称公司）第二届监事会第十一次会议于2021年8月6日发出书面会议通知，并于2021年8月16日10:30在深圳市南山区华润置地大厦C座31层公司会议室召开。本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名，由公司监事会主席吴伟中先生主持。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》等相关规定。

本次会议审议并通过了如下议案：

一、本次会议审议情况

本次会议审议并通过了如下议案：

（一）《公司2021年半年度报告及摘要》

经审核，监事会认为董事会编制和审议公司2021年半年度报告及摘要的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。

《公司2021年半年度报告》全文详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），《公司2021年半年度报告摘要》同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

（二）《公司2021年上半年风险控制指标情况报告》

表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。

《公司2021年上半年风险控制指标情况报告》全文详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

（三）《关于修订〈华林证券股份有限公司监事会议事规则〉的议案》

表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。

《华林证券股份有限公司监事会议事规则（2021年8月修订）》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本议案需提交股东大会审议。

（四）《关于修订〈华林证券股份有限公司廉洁从业管理办法〉的议案》

表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。

《华林证券股份有限公司廉洁从业管理办法（2021年8月修订）》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

二、备查文件

（一）华林证券股份有限公司第二届监事会第十一次会议决议。

特此公告。

华林证券股份有限公司监事会

二〇二一年八月十八日

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2021-037

华林证券股份有限公司

关于全面升级公司组织架构的公告

本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

一、公司组织架构升级调整的背景及审议情况

为推动公司互联网战略转型，提高业务运转效率，激发组织活力，2021年8月16日，华林证券股份有限公司（简称华林证券或公司）召开第二届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于全面升级公司组织架构打造科技金融公司的议案》，同意公司对组织架构进行全面升级，形成职能管控线、科技金融线和传统业务线三线管理模式。

职能管控线：聚焦于对公司规范经营、风险防范等方面的管控和监督，以及为公司各部门从人、财、制度等多方位提供服务与支持。职能管控线由人力资源部、行政部、计划财务部、董事会办公室、合规法律部、风险管理部、稽核监察部和内核部八个部门组成。

科技金融线：加强科技赋能业务，打造敏捷组织，布局八大敏捷部落。即“财富部落、债券部落、票据部落、资管部落、乡村振兴部落、FICC部落”六大科技业务部落，以及“基础平台部落”、“科技运营部落”。六大科技业务部落下设科技产品、研发、运营以及业务经营等敏捷小队。

传统业务线：投资银行部、投资部、华林资本、华林创新、华林投服和分支机构继续深耕相关赛道业务。

二、公司组织架构调整情况

（一）新设部门

乡村振兴部落、FICC部落、基础平台部落

（二）更名部门

1、“财富管理中心”更名为“财富部落”

2、“固定收益部”更名为“债券部落”

3、“金融同业部”更名为“票据部落”

4、“资产管理事业部”更名为“资管部落”

5、“金融科技中心”和“运营中心”整合为“科技运营部落”

6、“投资银行事业部”更名为“投资银行部”

（三）撤销部门

研究所

四、调整后的公司组织架构

■

五、备查文件

公司第二届董事会第二十七次会议决议。

特此公告。

华林证券股份有限公司董事会

二〇二一年八月十八日

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2021-038

华林证券股份有限公司

关于向全资子公司华林创新投资有限公司增资的公告

本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

一、增资情况概述

2021年8月16日，华林证券股份有限公司（简称华林证券或公司）召开第二届董事会第二十七次会议审议通过了《关于对全资子公司增资的议案》，同意向全资子公司华林创新投资有限公司（简称华林创新）增资1.2亿元。此前公司因整体经营发展需要，分别对华林创新增资5亿元及1亿元，此次事项完成后，华林创新注册资本（实缴）为7.8亿元。

公司本次向华林创新增资事项不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无需提交股东大会审议。

二、向华林创新增资的目的、存在的风险和对公司的影响

公司本次向华林创新增资主要基于其业务发展需要，华林创新作为公司的全资子公司，在合法合规、风险可控的前提下，积极开展投资业务，本次向华林创新增资总体风险可控。本次增资完成后，将进一步提升华林创新的综合竞争力，提高公司综合实力。

三、华林创新基本情况

华林创新是公司全资子公司，成立于2014年9月25日，经营范围为创业投资（不得从事担保和房地产业务）、创业投资管理、企业管理。不是失信被执行人。

华林创新2020年度及截至2021年6月30日主要财务指标如下：

单位：元

■

注：2020年度财务数据业经审计，2021年上半年财务数据未经审计。

公司本次向华林创新增资的资金来源为公司自有资金。增资完成后，华林创新仍为公司全资子公司。

四、备查文件

1、华林证券第二届董事会第二十七次会议决议。

特此公告。

华林证券股份有限公司董事会

二〇二一年八月十八日