豪尔赛科技集团股份有限公司

一、重要提示

本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

公司全体董事均亲自出席了审议本次半年度报告的董事会会议

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、主要财务数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

3、公司股东数量及持股情况

单位：股

■

4、控股股东或实际控制人变更情况

控股股东报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

实际控制人报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

□ 适用 √ 不适用

三、重要事项

报告期内，公司以“三智一网”的战略改革发展为导向，进一步强化管理体系，持续创新发展模式，多元化探索发展，推进智慧科技化建设，赋能照明及相关产业的转型升级。报告期内，公司实现营业总收入为46,798.37万元，较去年同期上升84.55%；营业利润为4,878.17万元，较去年同期上升57.01%；利润总额为4,878.16万元，较去年同期上升57.02%；归属于上市公司股东的净利润为4,334.31万元，较去年同期上升65.84%。

1、报告期内，公司新增200米以上超高层项目有：南京金融城二期东区智慧照明、城脉金融中心大厦项目外立面灯光工程、广发证劵大厦泛光照明工程设计施工总承包、顺德农商银行大厦泛光照明工程、海航中心D10项目泛光照明设计项目、神州数码国际创新中心项目泛光安装工程、华电集团华中总部研发基地项目泛光照明设计（江城之门）。截至报告期末，公司承接高度在200米以上的超高层建筑的楼宇合计61幢。

2、公司成为迪拜世博会中国馆官方合作伙伴&主题灯光展演指定智慧光艺系统服务商。中国馆建筑名为“华夏之光”，

寓意希望和光明。中国馆建筑遵循“中西合璧、以中为主、古今交融”的设计原则，将中国元素与现代科技巧妙结合，彰显中华文化自信和大国风范。此次参与世博会项目，是公司国际化战略发展上的又一次重要里程碑，以迪拜市场为核心，立足中东，辐射全球，标志着公司进军新时代国际市场的步伐又迈出了坚实一步。

3、全新企业标识焕新发布。5月18日，公司召开以“光耀你我、智联未来”为主题的企业标识焕新发布会，公司新标识的诞生，不仅是全体员工集体智慧的结晶，更凝聚和传承着豪尔赛人企业文化精髓和深刻内涵，标志着公司进入了一个崭新的发展阶段，对宣传企业形象、塑造企业文化，提升企业品牌和知名度具有重要作用。新标识符合“新背景、新形势、新业态”战略方针，彰显了公司建设具有国际化竞争力的品牌决心。标识的全新升级标志着公司将迈步新的征程，书写新的篇章。

4、全新定制化官方网站正式上线发布。公司全面改版后的官方网站采用更具现代感的设计语言和更科学的网站架构，适配PC端和移动端多平台，兼具科技美感和操作实用性。从形式来看，页面设计更加精致、现代、美观，结构更加合理，形象更加统一；从内容来看，网站的信息更加丰富，阅读更加人性化；从效果来看，优美详尽的文字配上从数百张项目图库中精心挑选出的照片，映射出公司精益求精的企业文化。全新官方网站带给受众全新的高品质交互体验的同时，也凸显了公司“智慧”、“科技”的品牌属性。

5、《缘梦·夜游体验记》夜游产品上线。报告期内，公司智慧文旅事业部精心打造了《缘梦·夜游体验记》夜游产品，截至本报告披露日，《缘梦·夜游体验记》全国巡游首站，“浸”在花卉大观园活动已经开幕，融合了大数据算法、游戏玩法、文旅运营管理模式，运用了超媒体、多维交互等新型智能手段，结合了夜食、夜购、夜体验，打造崇尚心灵自由的轻休闲乐园。这是公司整合智慧光艺、智慧城域、智慧文旅资源，聚焦光影与艺术，开展文化创新、技术创新、模式创新的文旅全新成果，是公司以战略规划为导向，从传统的夜景照明向着智慧文旅、智慧城域的横向延伸，是公司智慧化转型升级取得的突破性进展。

6、技术研发新突破。公司一直重视技术产品和服务的研发投入，包括人才的培养引进及资源的优先保障。报告期内，公司围绕智慧城市建设重点投入跨专业领域融合应用技术的研发以及HAO平台的开发。公司新增取得实用新型专利7项、外观设计专利1项、软件著作权1项，截至报告期末，公司总计拥有发明专利5项、实用新型专利61项、外观设计专利1项、软件著作权25项。公司以董事长、总经理戴宝林先生为首的技术团队主要由行业资深技术人员组成，多年的科研工作经历使他们对国内外照明工程行业的技术水平和发展趋势等有较为深入的研究。报告期内，公司参与编制的团体标准《超高层建筑夜景照明工程技术规程》（T/CECS 859-2021）已获批准发布，将积极推动行业的规范化发展。

证券代码：002963 证券简称：豪尔赛 公告编号：2021-032

豪尔赛科技集团股份有限公司

第二届董事会第十次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

豪尔赛科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十次会议于2021年8月16日在公司会议室以通讯和现场相结合的方式召开，本次会议于2021年8月6日以电子邮件方式向全体董事发送了会议通知。本次会议应出席董事9名，实际出席董事9名。本次会议由董事长戴宝林先生主持，会议召集及召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等有关法律、法规的规定。

二、董事会会议审议情况

1、审议通过《关于公司2021年半年度报告及其摘要的议案》

具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《2021年半年度报告》、《2021年半年度报告摘要》。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，该项议案获得通过。

2、审议通过《关于公司2021年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的

议案》

具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，该项议案获得通过。

公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

3、审议通过《关于公司2021年半年度计提信用减值准备及资产减值准备的议案》

根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》、《企业会计准则》等相关规定，基于谨慎性原则，公司对2021年半年度财务报告合并会计报表范围内相关资产计提减值准备，计提信用减值准备15,372,660.31元，计提资产减值准备15,001,926.19元。

具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于公司2021年半年度计提信用减值准备及资产减值准备的公告》。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，该项议案获得通过。

公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

三、备查文件

1、公司第二届董事会第十次会议决议；

2、独立董事关于第二届董事会第十次会议相关事项的独立意见。

特此公告。

豪尔赛科技集团股份有限公司

董事会

2021年8月18日

证券代码：002963 证券简称：豪尔赛 公告编号：2021-033

豪尔赛科技集团股份有限公司

第二届监事会第八次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

豪尔赛科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第八次会议于2021年8月16日在公司会议室以通讯和现场相结合的方式召开，本次会议于2021年8月6日以电子邮件方式向全体监事发送了会议通知。本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名。本次会议由监事会主席林境波先生主持，会议召集及召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等有关法律、法规的规定。

二、监事会会议审议情况

1、审议通过《关于公司2021年半年度报告及其摘要的议案》

经审核，监事会认为：董事会编制和审核的公司《2021年半年度报告》及其摘要的程序符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《2021年半年度报告》、《2021年半年度报告摘要》。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权，该项议案获得通过。

2、审议通过《关于公司2021年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》

经审核，监事会认为：公司董事会提交的《2021年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》中相关信息真实、准确、完整。募集资金存放、使用、管理符合相关法律法规的规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，也不存在违规使用募集资金的情形。

具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《2021年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权，该项议案获得通过。

3、审议通过《关于公司2021年半年度计提信用减值准备及资产减值准备的议案》

经审核，监事会认为：公司本次计提信用减值准备及资产减值准备事项依据充分，符合《企业会计准则》和公司相关制度的规定，符合公司实际情况，审议及表决程序符合相关规定，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，不存在损害公司及全体股东利益的情况。

具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于公司2021年半年度计提信用减值准备及资产减值准备的公告》。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权，该项议案获得通过。

三、备查文件

1、第二届监事会第八次会议决议。

特此公告。

豪尔赛科技集团股份有限公司

监事会

2021年8月18日

证券代码：002963 证券简称：豪尔赛 公告编号：2021-035

豪尔赛科技集团股份有限公司

关于公司2021年半年度计提信用减值准备

及资产减值准备的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

豪尔赛科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月16日召开第二届董事会第十次会议和第二届监事会第八次会议，分别审议通过了《关于公司2021年半年度计提信用减值准备及资产减值准备的议案》，现将相关情况公告如下：

一、本次计提信用减值准备及资产减值准备情况概述

1、本次计提信用减值准备及资产减值准备原因

根据《企业会计准则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》和公司会计制度的相关规定，为了更加真实、准确地反映公司截至2021年6月30日的财务状况和资产状况，公司对合并报表范围内截至2021年6月30日的应收账款、应收票据、其他应收款、合同资产、存货等资产进行了检查，对各项资产减值的可能性、各类存货的可变现净值等进行了分析和评估，对存在可能发生减值迹象的资产，公司本着谨慎性原则，计提相关信用减值准备及资产减值准备。

2、本次计提信用减值准备及资产减值准备的范围和金额

经过公司及子公司对截至2021年6月30日存在可能发生减值迹象的资产，进行清查和资产减值测试后，计提2021年半年度各项信用减值准备及资产减值准备合计30,374,586.50元，具体情况如下表：

单位：人民币元

■

二、本次计提信用减值准备及资产减值准备的确认标准和计提方法

（一）金融资产减值（应收票据、应收账款、其他应收款和合同资产）

1、减值的确认方法

公司对以摊余成本计量的金融资产（含应收款项）、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资和租赁应收款以预期信用损失为基础进行减值会计处理并确认损失准备。此外，对合同资产、贷款承诺及财务担保合同，也按照本部分所述会计政策计提减值准备和确认信用减值损失。

预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。

除购买或源生的已发生信用减值的金融资产外，公司在每个资产负债表日评估相关金融资产的信用风险自初始确认后是否已显著增加。如果信用风险自初始确认后并未显著增加，处于第一阶段，公司按照相当于该金融资产未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备；如果信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，公司按照相当于该金融资产整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；如果金融资产自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，公司按照相当于该金融资产整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。公司在评估预期信用损失时，考虑在资产负债表日无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。

未来12个月内预期信用损失，是指因资产负债表日后12个月内（若金融资产的预计存续期少于12个月，则为预计存续期）可能发生的金融资产违约事件而导致的预期信用损失，是整个存续期预期信用损失的一部分。

对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，公司假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，选择按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备。

公司对于处于第一阶段和第二阶段、以及较低信用风险的金融资产，按照其未扣除减值准备的账面余额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融资产，按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。

2、评估金融资产预期信用损失的方法

公司基于单项和组合评估金融资产的预期信用损失。对信用风险显著不同的金融资产单项评估信用风险，如：应收关联方款项；应收政府机关单位款项；已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项等。除了单项评估信用风险的金融资产外，公司基于共同风险特征将金融资产划分为不同的组别，在组合的基础上评估信用风险，组合确定的依据如下：

■

对于划分为组合的应收账款，公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收账款客户信用期情况并按照整个存续期的信用损失率计算预期信用损失。

对于划分为组合的因销售商品、提供劳务等日常经营活动形成的应收票据、应收款项融资，公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。

对于划分为组合的应收保证金及押金和其他应收款项，公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。

根据以上标准，公司2021年半年度计提应收账款坏账准备16,412,478.78元，冲回应收票据坏账准备1,348,123.72元，计提其他应收款坏账准备308,305.25元，计提合同资产减值准备15,001,926.19元。

（二）存货跌价准备

公司按单个存货项目的成本与可变现净值孰低法计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货按存货类别计提存货跌价准备。

根据以上标准，公司2021年半年度计提存货跌价准备0.00元。

三、本次计提信用减值准备及资产减值准备对公司的影响

公司本次计提信用减值准备及资产减值准备金额合计30,374,586.50元，以上减值损失计入公司2021年半年度当期损益，相应减少了公司2021年半年度利润总额，导致公司2021年半年度合并报表利润总额减少30,374,586.50元。

四、董事会关于计提信用减值准备及资产减值准备的意见

董事会认为：公司本次计提信用减值准备及资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计制度的相关规定，依据充分，体现了会计谨慎性原则，符合公司实际情况。本次计提信用减值准备及资产减值准备后，财务报表能够更加公允地反映公司财务状况、资产价值及经营成果。董事会同意本次计提信用减值准备及资产减值准备事项。

五、独立董事关于本次计提信用减值准备及资产减值准备的独立意见

独立董事认为：经审核，公司计提信用减值准备及资产减值准备是基于谨慎性原则，符合《企业会计准则》等相关规定和公司资产实际情况，没有损害公司及中小股东利益。计提信用减值准备及资产减值准备后，能够更加公允地反映公司的财务状况，同意本次计提减值准备的相关事项。

六、监事会关于本次计提信用减值准备及资产减值准备的意见

监事会认为：公司本次计提信用减值准备及资产减值准备事项依据充分，符合《企业会计准则》和公司相关制度的规定，符合公司实际情况，审议及表决程序符合相关规定，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，不存在损害公司及全体股东利益的情况，同意本次计提信用减值准备及资产减值准备事项。

七、备查文件

1、第二届董事会第十次会议决议；

2、第二届监事会第八次会议决议；

3、独立董事关于第二届董事会第十次会议相关事项的专项说明和独立意见。

特此公告。

豪尔赛科技集团股份有限公司

董事会

2021年8月18日

证券代码：002963 证券简称：豪尔赛 公告编号：2021-034

豪尔赛科技集团股份有限公司

2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

公司经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]1679号”文核准，向社会公开发行人民币普通股（A股）37,590,000.00股，每股面值人民币1.00元，每股发行价为人民币23.66元，募集资金总额为人民币889,379,400.00元，扣除发行费用人民币88,583,235.60元，实际募集资金净额为人民币800,796,164.40元。上述募集资金已于2019年10月22日全部到位，业经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了“广会验字[2019]G18036160368号”《验资报告》。

（二）募集资金使用及结余情况

截至2021年6月30日，公司募集资金使用情况如下：

■

单位：人民币元

截至2021年6月30日，公司累计实际投入项目的募集资金款项共计679,735,268.14元，其中包括以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金440,000.00元，尚未使用的募集资金余额与募集资金专户中的期末资金余额相符。

根据公司《首次公开发行股票招股说明书》中披露的募集资金用途及2019年11月18日公司第一届董事会第十六次会议审议通过的《关于使用募集资金补充工程施工项目营运资金的议案》，公司使用募集资金64,999.62万元用于“补充工程施工项目营运资金”项目。

二、募集资金存放及管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，最大限度保护投资者权益，公司依照《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》等有关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定并修订了《募集资金使用管理制度》，经公司第二届董事会第二次会议审议通过了《关于修订＜募集资金使用管理制度＞的议案》，本次修订亦经公司2019年年度股东大会表决通过并生效。

根据相关法律法规的要求并结合公司生产经营需要，公司对募集资金采用专户存储制度。根据2019年11月18日公司第一届董事会第十六次会议审议通过的《关于开立募集资金专项账户并签订募集资金三方监管协议的议案》，公司会同保荐机构长江证券承销保荐有限公司分别与杭州银行股份有限公司北京中关村支行、中信银行股份有限公司北京分行、宁波银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金三方监管协议》。

2021年上半年度，公司严格按照《募集资金使用管理制度》、《募集资金三方监管协议》以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。

截至2021年6月30日，公司首次公开发行募集资金在银行专户的存储金额为128,350,031.27元，其中包括尚未支付的发行费用1,094,339.62元。募集资金的存储情况具体如下：

单位：人民币元

■

注1：公司于2021年1月8日在杭州银行股份有限公司北京中关村支行购入七天通知存款110.00万元，截至2021年6月30日，该七天通知存款尚未赎回，账号“1101040160001215804”为七天通知存款临时生成账号，在七天通知存款赎回后将自动销户。

注2：公司分别于2021年4月26日、5月31日在杭州银行股份有限公司北京中关村支行购入结构性存款2,000.00万元、1,200.00万元，截至2021年6月30日，该结构性存款尚未到期。

注3：公司于2021年5月31日在宁波银行北京海淀科技支行购入结构性存款2,000.00万元，截至2021年6月30日，该结构性存款尚未到期。

注4：公司于2021年6月15日在中信银行股份有限公司北京分行购入结构性存款1,000.00万元，截至2021年6月30日，该结构性存款尚未到期。

三、2021年半年度募集资金的实际使用情况

募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

■

四、募集资金投资项目先期投入及置换情况

2019年12月10日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过，将募集资金44.00万元置换截至2019年11月13日预先已投入募集资金投资项目“LED照明研发和测试中心”的自筹资金。上述先期投入及置换情况经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）审核，并出具“广会专字[2019]G18036160376号”鉴证报告。

五、募集资金投向变更的情况

2021年上半年度，公司不存在募集资金投向变更情况。

六、对闲置募集资金进行现金管理，购买银行理财产品情况

为提高资金使用效率、增加股东回报，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用，并有效控制风险的前提下，公司于2020年12月1日召开第二届董事会第六次会议和第二届监事会第五次会议、2020年12月22日召开2020年第一次临时股东大会分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用最高不超过人民币13,400.00万元暂时闲置募集资金进行现金管理。上述现金管理用于购买安全性高、流动性好、投资期限不超过12个月有保本承诺的理财产品等。购买理财产品的额度在股东大会审议通过之日起一年有效期内可以滚动使用，并授权公司管理层行使现金管理决策权并签署相关文件，具体现金管理活动由财务部门负责组织实施。截止2021年6月30日，公司2021年上半年度累计使用18,900.00万元闲置募集资金进行现金管理，累计收益154.65万元，尚未到期余额6,310.00万元，期末尚未到期产品明细如下：

单位：人民币元

■

七、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，公司不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金相关信息的情况，募集资金的存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

特此公告。

豪尔赛科技集团股份有限公司

董事会

2021年8月18日

证券代码：002963 证券简称：豪尔赛 公告编号：2021-036

2021年半年度报告摘要

第一节 重要提示

1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

1.2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.3公司全体董事出席董事会会议。

1.4本半年度报告未经审计。

1.5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

第二节 公司基本情况

2.1公司简介

■

■

2.2主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

2.3前10名股东持股情况表

单位: 股

■

2.4截止报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6在半年度报告批准报出日存续的债券情况

□适用 √不适用

第三节 重要事项

公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

证券代码：605060 证券简称：联德股份 公告编号：2021-032

杭州联德精密机械股份有限公司

第二届董事会第五次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

杭州联德精密机械股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第五次会议于2021年8月17日（星期二）上午10时在公司二楼会议室以现场结合通讯的方式召开，会议通知和材料已于2021年8月7日（星期六）以书面、邮件等形式发出。本次会议应出席董事7人，实际出席董事7人。

会议由董事长孙袁先生召集并主持，公司监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定，本次会议合法有效。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过《关于2021年半年度报告及其摘要的议案》

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

公司《2021年半年度报告》及其摘要的编制和审议程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，报告的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的规定。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《联德股份2021年半年度报告》及《联德股份2021年半年度报告摘要》。

（二）审议通过《关于2021年半年度募集资金的存放与使用专项报告的议案》

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《联德股份关于2021年半年度募集资金存放与使用的专项报告》（公告编号：2021-034）。

独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

特此公告。

杭州联德精密机械股份有限公司董事会

2021年8月18日

证券代码：605060 证券简称：联德股份 公告编号：2021-033

杭州联德精密机械股份有限公司

第二届监事会第五次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

杭州联德精密机械股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第五次会议于2021年8月17日（星期二）在公司二楼会议室以现场结合通讯的方式召开，会议通知和会议材料于2021年8月7日（星期六）以电话、邮件等形式发出。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。

本次会议由监事会主席吴耀章先生召集并主持。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

（一）审议通过《关于2021年半年度报告及其摘要的议案》

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

经审核，我们认为：公司《2021年半年度报告》的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定。公司《2021年半年度报告》全文及摘要从各方面客观地反映了公司2021年1-6月的生产经营状况，财务数据真实地反映了公司当前的财务状况。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《联德股份2021年半年度报告》及《联德股份2021年半年度报告摘要》。

（二）审议通过《关于2021年半年度募集资金的存放与使用专项报告的议案》

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《联德股份关于2021年半年度募集资金存放与使用的专项报告》（公告编号：2021-034）。

特此公告。

杭州联德精密机械股份有限公司监事会

2021年8月18日

证券代码：605060 证券简称： 联德股份 公告编号：2021-034

杭州联德精密机械股份有限公司

关于2021年半年度募集资金存放与使用的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

根据中国证券监督管理委员会《关于核准杭州联德精密机械股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3550号）核准，杭州联德精密机械股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行股票的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票6,000万股，本次发行价格为每股人民币15.59元，募集资金总额为人民币935,400,000元，扣除发行费用人民币（不含增值税）74,170,455.57元后，实际募集资金净额为人民币861,229,544.43元。本次发行募集资金已于2021年2月24日全部到位，并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于2021年2月24日出具了《验资报告》（天健验〔2021〕71号）。

（二）募集资金使用情况

截至2021年6月30日，募集资金余额为73,065.35万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额及理财产品收益）。使用情况明细如下：

■

[注] 1、系尚未支付的首次公开发行费用

2、募集资金专户应剩余余额和实际剩余余额的差额与差异有尾差，系四舍五入所致。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司已制定了《杭州联德精密机械股份有限公司募集资金使用管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督进行了规定。2021年5月27日，公司及实施募投项目的子公司浙江明德精密机械有限公司、海宁弘德机械有限公司、保荐机构中信证券股份有限公司分别与杭州银行股份有限公司西湖支行、招商银行股份有限公司杭州九堡支行签订《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

（二）募集资金专户存储情况

截至2021年6月30日，募集资金专户存储情况如下：

单位：人民币/元

■

注：募集资金余额差异为现金管理所致，募集资金理财金额为68,083.33万元

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

截至2021年6月30日止，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币13,425.99万元，具体使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。

（二）募集资金先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在以自筹资金预先投入募集资金的置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）闲置募集资金进行现金管理的情况

公司于2021年3月3日召开了第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，2021年3月22日召开了公司2021年第一次临时股东大会，审议并通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。在保证不影响募集资金投资项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的前提下，同意公司使用最高总额不超过人民币8亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、低风险、稳健型的保本型理财产品，使用期限自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内，可以循环滚动使用。

截至2021年6月30日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

单位：人民币/万元

■

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在节余募集资金投资项目使用情况。

（八）募集资金使用的其他情况

报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

1、截至2021年4月25日，公司募集资金拟投资项目具体情况如下：

单位：万元

■

公司本次变更后募集资金投资项目如下：

单位：万元

■

（1）原“年产65,000套高精度机械零部件技改项目”变更为“高精度机械零部件生产建设项目”

公司拟终止募投项目“年产65,000套高精度机械零部件技改项目”，公司拟将该项目未投入的22,921.00万元募集资金全部用于“高精度机械零部件生产建设项目”，该项目实施主体由桐乡合德机械有限公司变更为浙江明德精密机械有限公司，建设地点位于德清经济开发区。

据公司募投项目实际情况及未来发展规划，公司计划将募集资金57,594.86万元以增资方式投入浙江明德精密机械有限公司，用于实施“高精度机械零部件生产建设项目”，不足部分以公司自有资金投入。浙江明德精密机械有限公司原注册资本为人民币1,000.00万元，公司持有其100%股权。公司使用募集资金向浙江明德精密机械有限公司增资完成后，浙江明德精密机械有限公司注册资本由1,000.00万元变更为40,000.00万元，其余计入资本公积，浙江明德精密机械有限公司仍为公司全资子公司。

（2）原“年新增125,000套高精度机械零部件技改项目”变更为“年新增34,800套高精度机械零部件技改项目”

公司将“年新增125,000套高精度机械零部件技改项目”投资规模缩小，实施主体及实施地点均未发生变化。变更后的募投项目投资总额为12,688.40万元，其中拟投入募集资金7,688.40万元，拟投入公司自有资金共计5,000.00万元，已投入的公司自有资金后期不予置换。建设地点位于浙江省海宁高新技术产业园区。

2、变更原因、决策程序及信息披露情况说明

公司是机械设备零部件制造商，拥有完整的“铸造+机械加工+产品组装”产业链，主要产品涵盖压缩机、工程机械、食品机械等部件，广泛应用于通用设备、工程、矿山、食品加工及包装等领域。近年来，虽受中美贸易摩擦及新冠疫情影响，公司收入有所波动，但整体收入规模及订单数量仍较大。公司现有工厂处于高负荷运转状态、产能利用率整体处于高位水平。未来随着装备制造业的稳定发展、中美贸易关系缓解及疫情情况好转，公司下游客户市场需求将进一步增加，若产能得不到有效扩展，产能不足将成为制约未来公司发展的瓶颈。

目前装备制造业处于稳步提升状态，对机械设备零部件的需求也不断扩大，其中风电行业更是处于高速发展状态，对于大型风电装备零部件的需求激增，但公司目前主要产品为压缩机、工程机械、食品机械等零部件，大型风电装备密封零部件目前只有少量生产和销售。为确保公司持久稳健发展，公司有必要扩大生产能力，不仅可满足公司现有产品需求的增加，还能充分满足新产品规模生产的需求。

为满足客户的一站式需求及日益增长的市场需求，公司致力于扩大生产能力、打造工序一体化，以达到增强规模化经营优势、提升风险抵抗能力的目的。期间，公司一直在寻找更有发展前景的项目机遇，经充分考虑并认证原募投项目场地限制、铸造产能限制、达产后运输费用支出等因素，为防止项目实施后无法实现预期效益，因而决定变更原有项目。变更后，“高精度机械零部件生产建设项目”将建设成为“铸造+机械加工+产品组装”完整产业链基地，并满足大型风电配套零部件的生产；“年新增34,800套高精度机械零部件技改项目”可以实现海宁弘德基地土地的充分利用。

综合考虑公司目前经营发展战略及业务发展布局，为进一步提高募集资金使用效率，充分整合资源发展公司战略业务，拟变更以上募集资金（含利息）用途。

上述事项经公司2021年4月25日召开的第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三次会议，以及2021年5月17日召开的2020年年度股东大会审议通过。独立董事对该事项发表了表示同意的独立意见，保荐机构中信证券股份有限公司对此出具了核查意见。

变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件2。

（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

本公司2021年半年度募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

特此公告。

杭州联德精密机械股份有限公司董事会

2021年8月18日

附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

■

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

附表2：

变更募集资金投资项目情况表

单位：人民币万元

■

注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

公司代码：605060 公司简称：联德股份

杭州联德精密机械股份有限公司

2021年半年度报告摘要