成都极米科技股份有限公司

2021年半年度报告摘要

公司代码：688696 公司简称：极米科技

第一节 重要提示

1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)网站仔细阅读半年度报告全文。

1.2重大风险提示

公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险，敬请查阅本报告第三节“管理层讨论与分析”中“风险因素”相关的内容。

1.3本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.4公司全体董事出席董事会会议。

1.5本半年度报告未经审计。

1.6董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

1.7是否存在公司治理特殊安排等重要事项

□适用 √不适用

第二节 公司基本情况

2.1公司简介

公司股票简况

■

公司存托凭证简况

□适用 √不适用

联系人和联系方式

■

2.2主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

2.3前10名股东持股情况表

单位: 股

■■

2.4前十名境内存托凭证持有人情况表

□适用 √不适用

2.5截止报告期末表决权数量前十名股东情况表

□适用 √不适用

2.6截止报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.7控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.8在半年度报告批准报出日存续的债券情况

□适用 √不适用

第三节 重要事项

公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

证券代码：688696 证券简称：极米科技 公告编号：2021-032

成都极米科技股份有限公司

2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据证监会发布的《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号一一规范运作》等有关规定，成都极米科技股份有限公司（以下简称“公司”、“极米科技”）编制了截至2021年6月30日的《2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于同意成都极米科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]200号），公司获准向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票1,250万股，发行价为每股人民币133.73元，本次发行募集资金总额为167,162.50万元；扣除发行费用后，募集资金净额为156,243.17万元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2021年2月25日出具了XYZH/2021CDAA90051号《验资报告》。经其审验，上述募集资金已全部到位。

（二）募集资金使用和结余情况

截止2021年6月30日，公司累计已使用募集资金14,089.71万元(不含置换预先投入募集资金投资项目的金额和超募资金永久补充流动资金的金额)，累计收到的募集资金利息收入、理财产品收益扣除银行手续费的净额为477.59万元。截至2021年6月30日，公司募集资金余额为111,676.80万元,其中，募集资金专户存储余额5,676.80万元，用于现金管理金额为106,000.00万元。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度情况

公司已按照《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号一一规范运作》等相关规定的要求制定公司《成都极米科技股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。《成都极米科技股份有限公司募集资金管理制度》经公司2020年度第二次临时股东大会审议通过。

（二）募集资金三方监管协议情况

根据上海证券交易所及有关规定的要求，为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，2021年2月25日公司与保荐机构中国国际金融股份有限公司、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议；并于2021年6月9日，公司、宜宾市极米光电有限公司（简称“宜宾极米”）、保荐机构中国国际金融股份有限公司分别与平安银行股份有限公司成都分行、招商银行股份有限公司成都分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

（三）募集资金专户存储情况

截止2021年6月30日，募集资金存放专项账户的余额如下：

单位: 元

■

此外，截止2021年6月30日，公司使用暂时闲置募集资金购买的尚未到期的理财产品金额为1,060,000,000.00元。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

公司2021年半年度募集资金实际使用情况详见本报告“附表1募集资金使用情况对照表”。

（二）募投项目先期投入及置换情况

公司于2021年4月14日召开第一届董事会第二十二次会议暨2020年度董事会会议和第一届监事会第六次会议暨2020年度监事会会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意公司使用20,545.58万元（含本数）募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金。公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见，公司监事会对该议案发表了明确同意的意见，保荐机构中国国际金融股份有限公司对本事项出具了核查意见。截止2021年6月30日，前述置换事项已完成。

（三）使用闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司2021年3月20日召开第一届董事会第二十一次会议、第一届监事会第五次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过人民币12亿元（含本数）的部分闲置募集资金进行现金管理。在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、单项产品期限最长不超过12个月的理财产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等）。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。董事会授权公司财务负责人行使该项投资决策权，并由公司财务部门负责具体执行。公司独立董事对该议案发表了独立意见，保荐机构中国国际金融股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见，公司2021年第一次临时股东大会审议通过。截至2021年6月30日，现金管理余额为106,000万元，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的明细如下：

■

（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截止2021年6月30日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（五）使用超募资金永久补充流动资金情况

2021年3月20日，公司召开第一届董事会第二十一次会议、第一届监事会第五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金10,800万元永久性补充流动资金，占超募资金总额的29.80%，主要用于公司日常生产经营。保荐机构中国国际金融股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见，公司2021年第一次临时股东大会审议通过。截止2021年6月30日，公司已完成永久补充流动资金，金额为10,800万元。报告期内，公司未进行高风险投资及为控股子公司以外的对象提供财务资助。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

截止2021年6月30日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

截止2021年6月30日，公司不存在节余募集资金。

（八）募集资金使用的其他情况

公司于2021年4月21日召开第一届董事会第二十三次会议和第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于增加部分募投项目实施主体的议案》，同意新增宜宾极米为光机研发中心建设项目和补充流动资金项目的实施主体。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

公司2021年半年度募集资金投资项目未发生变更。

（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

公司2021年半年度募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

截止2021年6月30日，公司已按《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号一一规范运作》和公司《成都极米科技股份有限公司募集资金管理制度》的要求及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

特此公告。

成都极米科技股份有限公司董事会

2021年8月20日

附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元

■■

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

证券代码：688696 证券简称：极米科技 公告编号：2021-033

成都极米科技股份有限公司

第一届监事会第八次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

成都极米科技股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第八次会议（以下简称“本次会议”）于2021年8月18日以现场及通讯方式召开，本次会议通知已于2021年8月8日以邮件方式送达公司全体监事。本次会议应参与表决监事3人，实际参与表决监事3人。本次会议由监事会主席廖传均先生主持。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、规范性文件和《成都极米科技股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。

二、监事会会议审议情况

经与会监事表决，审议通过以下议案：

（一）《关于2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

与会监事审议了《关于2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》，认为公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号一一规范运作》的规定及公司《成都极米科技股份有限公司募集资金管理制度》的要求，对募集资金进行了专项存储，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《成都极米科技股份有限公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。

（二）《关于〈成都极米科技股份有限公司2021年半年度报告〉及其摘要的议案》

与会监事审议了《关于〈成都极米科技股份有限公司2021年半年度报告〉及其摘要的议案》及附件，认为公司2021年半年度报告的编制和审议程序符合法律法规和中国证监会等相关规定，能够真实、准确、完整地反映公司的2021年半年度的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《成都极米科技股份有限公司2021年半年度报告》。

表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。

特此公告。

成都极米科技股份有限公司监事会

2021年8月20日