中电电机股份有限公司2021年半年度报告摘要

公司代码：603988 公司简称：中电电机

中电电机股份有限公司

2021年半年度报告摘要

第一节 重要提示

1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

1.2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.3公司全体董事出席董事会会议。

1.4本半年度报告未经审计。

1.5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

第二节 公司基本情况

2.1公司简介

■

■

2.2主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

2.3前10名股东持股情况表

单位: 股

■

2.4截止报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6在半年度报告批准报出日存续的债券情况

□适用 √不适用

第三节 重要事项

公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

√适用 □不适用

2021年3月26日，公司召开第四届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司本次重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》等与本次交易相关的议案，具体内容详见2020年3月27日公司在《上海证券报》及上海证券交易所网站披露的相关公告以及《中电电机重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》，全文详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

2021年4月2日，公司收到上海证券交易所下发的《关于对中电电机股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案的信息披露问询函》（上证公函【2021】0297号）（以下简称“《问询函》”），具体内容详见公司于2021年4月6日在《上海证券报》及上海证券交易所网站披露的《中电电机关于收到上交所对公司重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案的信息披露问询函的公告》（公告编号：临2021-013）。公司收到《问询函》后，高度重视，立即组织相关各方开展对《问询函》的回复工作。2021年6月19日，公司披露了《中电电机股份有限公司关于上海证券交易所《关于对中电电机股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案的信息披露问询函〉之回复公告》（公告编号：临2021-044）。

2021年6月20日，公司收到上海证券交易所下发的《关于对中电电机股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案的信息披露二次问询函》（上证公函【2021】0636号）（以下简称“《二次问询函》”），具体内容详见公司于2021年6月21日在《上海证券报》及上海证券交易所网站披露的《中电电机关于收到上海证券交易所对公司重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案的信息披露二次问询函的公告》（公告编号：临2021-046）。公司收到《二次问询函》后，高度重视，立即组织为本次交易提供服务的各中介机构及相关方，就《二次问询函》所提出的问题进行了认真讨论和分析，于2021年8月7日披露了《中电电机股份有限公司关于上海证券交易所《关于对中电电机股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案的信息披露二次问询函〉之回复公告》（公告编号：临2021-057）。

截至本报告披露日，本次交易涉及的审计、评估工作尚未完成，公司将在相关审计、评估工作完成后，再次召开董事会审议本次交易相关事项。本次交易尚需提交公司股东大会审议，并经有权监管机构批准后方可正式实施，能否通过审批尚存在一定不确定性。

证券代码：603988 证券简称：中电电机 公告编号：临2021-059

中电电机股份有限公司

第四届董事会第十三次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

中电电机股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十三次会议于2021年8月19日上午9:00在无锡市高浪东路777号公司会议室以现场结合和通讯方式召开，本次会议通知于2021年8月9日以书面方式通知全体董事和监事。会议由董事长熊小兵先生召集并主持，会议应出席董事7人，实际出席董事7人。公司全体监事列席会议。本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《中电电机股份有限公司章程》的规定，会议合法有效。

二、董事会会议审议情况

1、审议并通过《关于2021年半年度报告及摘要的议案》

表决结果：同意：7票；反对：0票；弃权：0票。

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

2、审议并通过《关于2021年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》

表决结果：同意：7票；反对：0票；弃权：0票。

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）公告临2021-061《中电电机关于2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

3、审议并通过《关于注销全资子公司的议案》

表决结果：同意：7票；反对：0票；弃权：0票。

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）公告编号：临2021-062《中电电机关于注销全资子公司的公告》。

特此公告。

中电电机股份有限公司董事会

2021年8月21日

证券代码：603988 证券简称：中电电机 公告编号：临2021-060

中电电机股份有限公司

第四届监事会第十三次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

中电电机股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十三次会议于2021年8月19日上午10:00在无锡市高浪东路777号公司会议室以现场结合和通讯方式召开，本次会议通知于2021年8月9日以书面方式通知全体监事。会议由监事会主席刘辉女士召集并主持，会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议的召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《中电电机股份有限公司章程》的规定，会议合法有效。

二、监事会会议审议情况

1、审议并通过《关于2021年半年度报告及摘要的议案》

经监事会审议，通过《中电电机股份有限公司2021年半年度报告》和《中电电机股份有限公司2021年半年度报告摘要》。

监事会认为：

（1）公司2021年半年度报告及摘要的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》及公司管理制度的各项规定。

（2）公司2021年半年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，内容真实、准确、完整，公允地反映了公司2021年半年度的经营管理和财务状况。

（3）未发现参与半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

2、审议并通过《关于2021年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》

表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）公告临2021-061《中电电机关于2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

特此公告。

中电电机股份有限公司监事会

2021年8月21日

证券代码：603988 证券简称：中电电机 公告编号：临2021-061

中电电机股份有限公司

关于2021年半年度募集资金存放

与实际使用情况专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、募集资金基本情况

(一) 实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2014〕1058号文核准，并经贵所同意，本公司由主承销商中泰证券股份有限公司采用公开发行方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票2,000万股，发行价为每股人民币14.88元，共计募集资金29,760.00万元，坐扣承销和保荐费用3,038.088万元后的募集资金为26,721.912万元，已由主承销商中泰证券股份有限公司分别汇入本公司在中国银行股份有限公司无锡华庄支行开立的账号为505365532767的账户人民币 107,953,120.00元，在中国农业银行股份有限公司无锡华庄支行开立的账号为 10653501040015288 的账户人民币100,000,000.00元，在中国民生银行股份有限公司无锡分行开立的账号为692287221的账户人民币29,600,000.00元，在南京银行股份有限公司无锡分区支行开立的账号为0401012000000842的账户人民币39,060,000.00 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2014〕6-72号）。

(二) 募集资金使用和结余情况

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注： 本公司于2021年4月8日召开公司第四届董事会第十一次会议及第四届监事会第十一次会议，于4月30日召开公司2020年度股东大会，分别审议通过了《关于终止募集资金投资项目并将剩余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司首次公开发行募投项目“大中型高效节能电机生产基地建设项目”终止并将剩余募集资金永久补充流动资金。公司于 2021年5月13日将“大中型高效节能电机生产基地建设项目”专项账户余额合计164,472,929.13元转入公司自有资金账户，并办理完成销户手续。

二、募集资金管理情况

(一) 募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《中电电机股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中泰证券股份有限公司于2014年10月30日分别与中国银行股份有限公司华庄支行、中国农业银行股份有限公司无锡华庄支行、中国民生银行股份有限公司无锡分行、南京银行股份有限公司无锡分区支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

(二) 募集资金专户存储情况

截至2021年6月30日，中电电机公司的2个募集资金专户、1个理财账户均已注销：

单位：人民币元

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三、本年度募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。

(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明

截止2021年3月31日，大中型高效节能电机生产基地建设项目未达到计划进度。

公司从规划募投项目至具备实施条件的时间跨度较长，所处市场环境和市场机遇均发生了较大变化。公司基于整体经营的实际需要以及更好维护全体股东利益的考虑，为降低募集资金的投资风险，经审慎研究，大中型高效节能电机生产基地建设项目延期实施，具体实施进度按市场情况酌情投入。详见公司于2017年4月11日、2018年4月14日、2019年4月13日、2020年4月25日在上海交易所网站披露的《中电电机关于募集资金投资项目建设延期的公告》（临2017-010、2018-020、2019-022、2020-017）。

结合目前国民经济形势和对行业预计，特别是受新冠疫情和贸易战的冲击，国内外市场情况很不明朗，继续投入存在较大风险。因此，公司基于整体经营的实际需要以及更好维护全体股东利益的考虑，为降低募集资金的投资风险，经审慎研究认为不宜进一步扩大产能，拟终止基地项目实施。经公司2021年4月8日第四届第十一次董事会和监事会审议，并经2021年4月30日2020年年度股东大会审议，同意公司终止该募集资金投资项目并将剩余募集资金永久性补充流动资金。

(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

本公司募投项目中，研发中心项目主要为提升公司在技术研发、产品品质等方面的核心竞争力，间接提高公司的盈利能力，无法单独核算经济效益。

四) 使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况说明

公司于2020年4月23日召开的第四届董事会第六次会议及第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用暂时闲置募集资金人民币15,000.00万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过本议案之日起不超过12个月。截至2021年4月21日，公司用于暂时补充流动资金已全部归还至募集资金专项账户。

(五) 利用部分闲置募集资金购买理财产品的情况说明

公司于2020年4月23日召开的第四届董事会第六次会议及第四届监事会第六次会议审议并通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币3,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，择机、分阶段购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品，单项理财产品期限最长不超过一年。以上资金额度自董事会审议通过本议案之日起一年内有效，可滚动使用。截至2021年4月20日，公司使用闲置募集资金购买保本理财产品已全部到期，本金已全部收回，2021年上半年度理财产品收益共计14.27万元。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

附件1：募集资金使用情况对照表

特此公告。

中电电机股份有限公司董事会

2021年8月21日

附件1

募集资金使用情况对照表

2021年度上半年

编制单位：中电电机股份有限公司 单位：人民币万元

■证券代码：603988 证券简称：中电电机 公告编号：临2021-062

中电电机股份有限公司

关于注销全资子公司的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中电电机股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月19日召开第四届董事会第十三次会议，审议通过了《关于注销全资子公司的议案》，同意公司注销全资子公司无锡哈电电气有限公司（以下简称“无锡哈电”）。

一、拟注销子公司情况

公司名称：无锡哈电电气有限公司

社会信用代码：91320292MA20WKE255

类型：有限责任公司（法人独资）

住所：无锡市江苏无锡经济开发区大通路502号

法定代表人：王建裕

注册资本：100万元整

成立日期：2020年2月21日

经营期限：2020年2月21日至******

经营范围：一般项目：金属加工机械制造；机械零件、零部件加工；电气设备修理（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

无锡哈电为公司全资子公司，公司持股比例为100%。

二、注销子公司的原因

截至目前公司尚未对无锡哈电实际出资，无锡哈电自设立后尚未开展实质性经营。为优化股权结构，提高管理效率，降低运营成本，公司决定对无锡哈电进行清算注销处置。

三、对公司的影响

无锡哈电自设立后尚未开展实质性经营，清算注销不涉及人员安置，不会影响公司正常生产经营和整体业务发展。本次注销不会对公司整体业务发展和盈利水平产生影响，不会损害公司及股东利益。

四、独立董事的意见

此次注销全资子公司的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的相关规定，我们认为该公司的注销对公司整体业务发展和盈利水平无影响，不会损害公司及股东利益，我们同意本次注销。

特此公告。

中电电机股份有限公司

2021年8月21日