共建共治共享 推动证券业高质量发展

（上接1版）

2004年以来，协会根据行业发展需要，从市场全局和行业实际出发，引导推进证券行业创新发展，积累了宝贵的实践经验，形成了相互配套、有机联系的一整套工作机制。

一方面，中证协组织了创新类和规范类公司评审、自主申请事项专业评价和创新业务（产品）专业评价，推动证券行业创新试点，同时开展创新评估，全面分析研判行业创新实践，保证证券行业的创新发展以合规风控作为支撑和保障。

另一方面，中证协完善了监测监控和自律管理体系，有效防控创新业务风险，并进一步完善引导行业创新发展的常态化服务机制，积极引导证券行业完整、准确、全面贯彻新发展理念，守正创新、稳中求进，向高质量发展迈进。

完善规则体系

为构建良好生态提供制度供给

30年来，中证协制定和完善自律规则体系，逐步形成了涵盖章程等基础规则、会员管理、从业人员管理以及合规风控、投资者保护、各证券业务条线业务规则的分类分层的证券行业自律规则体系，为全面深化资本市场改革、构建良好行业生态提供了基础制度供给。

中证协有关负责人介绍，中证协自律规则的制定历程呈现出六方面特点：自律规则差异化定位逐步清晰；声誉约束机制逐步形成；自律规则制定逐步规范化；业务规则始终紧跟改革步伐；合规风控管理始终伴随业务发展；与其他自律组织规则紧密衔接。

近年来，中证协共发布融资融券业务相关自律规则5项、投资业务相关规则3项、经纪业务相关规则3项，同时完善了固定收益业务的自律管理，完善了场外衍生品业务规则，建立了场外市场法律法规和规则体系。

与此同时，自2016年至今，中证协执业检查部检查机构458家次，涉及从业人员执业行为、公司债券、资产证券化、证券经纪业务、投资者适当性管理、发布证券研究报告、首次公开发行股票承销、网下新股申购、廉洁从业等内容，调查处理案件174起。

以文化建设为抓手

提升证券行业核心竞争力

2019年11月，证券基金行业文化建设动员大会召开。经过近两年的实践，各证券公司在形成文化理念、加强组织领导、完善制度机制、加强人员管理、优化考核激励、加大培训宣导、履行社会责任等方面取得了一定进展。

近两年，中证协坚持推进行业文化建设，充分发挥组织、协调、自律、传导作用，依托证券行业文化建设委员会，借鉴国内国际先进经验，督促证券经营机构推进形成文化理念、加强组织领导、完善工作机制、加强人员管理、优化考核激励、加大培训宣导、履行社会责任，将文化建设与公司治理、发展战略、发展方式和行为规范深度融合，提升证券公司的文化“软实力”和核心竞争力。

中证协有关负责人总结，证券行业文化建设工作呈现出六方面特征：以党建引领行业文化发展，将文化建设与党建工作深度结合；围绕“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化核心价值观，拓展各个公司的文化内涵；建立健全制度机制，保障文化建设落地；加强选人用人管理，优化考核激励机制；加大文化培训宣导，推动文化入脑入心；展现行业责任担当，全力以赴打赢疫情防控阻击战。