南方电网综合能源股份有限公司

证券代码：003035 证券简称：南网能源 公告编号：2021-055

2021年半年度报告摘要

一、重要提示

本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、主要财务数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

3、公司股东数量及持股情况

单位：股

■

4、控股股东或实际控制人变更情况

控股股东报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

实际控制人报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

□ 适用 √ 不适用

三、重要事项

经中国证券监督管理委员会《关于核准南方电网综合能源股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3623号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司在报告期内完成首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）757,575,757股，每股发行价人民币1.40元，募集资金总额为人民币1,060,606,059.80元，扣除发行费用（不含增值税）人民币17,049,111.21元，募集资金净额为人民币1,043,556,948.59元，并于2021年1月19日于深证证券交易所上市。

证券代码：003035 证券简称：南网能源 公告编号：2021-057

南方电网综合能源股份有限公司

关于一届十九次董事会会议决议的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

南方电网综合能源股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）一届十九次董事会会议于2021年8月17日以电子邮件等形式发出会议通知，于2021年8月27日以书面通讯方式召开。会议应参与表决董事9名，实际参与表决董事9名。本次会议为临时董事会会议，会议参与表决人数及召集程序符合《中华人民共和国公司法》和《南方电网综合能源股份有限公司章程》等有关规定。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过《关于〈南方电网综合能源股份有限公司2021年半年度报告〉全文及其摘要的议案》

具体内容详见公司2021年8月28日在指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2021年半年度报告》（公告编号2021-056）以及在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2021年半年度报告摘要》（公告编号2021-055）。

公司一届董事会审计委员会第十一次会议审议通过本议案。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

（二）审议通过《关于南方电网综合能源股份有限公司2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》

具体内容详见公司2021年8月28日在指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号2021-059）。

公司一届董事会审计委员会第十一次会议审议通过本议案。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

（三）审议通过《关于南方电网综合能源股份有限公司2021年1-6月计提资产减值准备的议案》

为真实、准确反映公司截至2021年6月30日的财务状况、资产价值及经营成果，基于谨慎性原则，公司根据相关的政策要求，对公司（含合并报表范围内子公司）的各类资产进行了全面检查和减值测试，判断部分资产存在减值的迹象，对2021年半年度合并报表范围内相关资产计提减值准备总额51,741,253.49 元。

公司一届董事会审计委员会第十一次会议审议通过本议案。公司独立董事已

对本议案发表同意的独立意见。

具体内容详见公司2021年8月28日在指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于2021年度上半年计提资产减值准备的公告》（公告编号2021-060）。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

（四）审议通过《关于南方电网综合能源股份有限公司聘任2021年年度审计会计师事务所的议案》

同意聘任天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年财务报表

和内部控制审计机构，聘请费用合计116.60万元。

公司一届董事会审计委员会第十一次会议审议通过本议案。公司独立董事已

对本议案发表事前认可及同意的独立意见。

具体内容详见公司2021年8月28日在指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于聘任2021年年度审计会计师事务所的公告》（公告编号2021-061）。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

本议案尚需提交公司2021年第三次临时股东大会审议。

（五）审议通过《关于南方电网财务有限公司风险持续评估报告的议案》

南方电网财务有限公司（以下简称“南网财务公司”）具有合法有效的《金融许可证》《企业法人营业执照》，建立了较为完善合理的内部控制制度,能较好地控制风险；南网财务公司不存在违反《企业集团财务公司管理办法》规定的情况，各项监管指标均符合该办法第34条的规定要求，未发现南网财务公司的风险管理存在重大缺陷，本公司与南网财务公司之间开展存贷款金融服务业务的风险可控。

公司独立董事已对本议案发表同意的独立意见。

具体内容详见公司2021年8月28日在指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于南方电网财务有限公司风险持续评估报告》。

表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。董事秦华先生、刘静萍先生、刘勇先生回避表决。

（六）审议通过《关于南方电网综合能源股份有限公司部分职能部门机构调整的议案》

为了适应公司经营管理需要，进一步优化公司本部职能部门建设，按照完善功能、合理分工、均衡职能的原则，同意由董事会办公室和专职董事办公室合署办公，单独设立部门。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

（七）审议通过《关于南方电网综合能源股份有限公司设立鞍山分公司的议案》

为满足公司业务发展需要，同意设立南方电网综合能源股份有限公司鞍山分公司。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

（八）审议通过《关于提议召开南方电网综合能源股份有限公司2021年第三次临时股东大会的议案》

公司董事会定于2021年9月14日（星期二）下午15:30在广州市天河区华穗路6号召开2021年第三次临时股东大会，审议本次会议相关议案。

具体内容详见公司2021年8月28日在指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于召开2021年第三次临时股东大会的通知》（公告编号2021-062）。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

三、备查文件

1、《南方电网综合能源股份有限公司一届十九次董事会会议决议》；

2、《南方电网综合能源股份有限公司第一届董事会审计委员会第十一次会议决议》；

3、《南方电网综合能源股份有限公司独立董事关于一届十九次董事会议相关事项的事前认可意见》；

4、《南方电网综合能源股份有限公司独立董事关于一届十九次董事会会议相关事项的独立意见》。

特此公告。

南方电网综合能源股份有限公司

董事会

2021年8月28日

证券代码：003035 证券简称：南网能源 公告编号：2021-058

南方电网综合能源股份有限公司

关于一届十一次监事会会议决议的公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

南方电网综合能源股份有限公司（以下简称“公司”）一届十一次监事会会议于2021年8月17日以电子邮件等形式发出会议通知，于2021年8月27日以书面通讯方式召开。会议应参与表决监事5名，实际参与表决监事5名。本次会议参与表决人数及召集程序符合《中华人民共和国公司法》和《南方电网综合能源股份有限公司章程》等有关规定。

二、监事会会议审议情况

（一）审议通过《关于〈南方电网综合能源股份有限公司2021年半年度报告〉全文及其摘要的议案》

经审核，监事会认为：董事会编制和审议公司《2021年半年度报告》全文及摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会等的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

具体内容详见公司2021年8月28日在指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2021年半年度报告》（公告编号2021-056）以及在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2021年半年度报告摘要》（公告编号2021-055）。

表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。

（二）审议通过《关于南方电网综合能源股份有限公司2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》

经审核，监事会认为：公司2021年上半年募集资金存放与使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所等监管机构的规定及公司募集资金管理制度的要求，不存在违规的情形。公司董事会编制的《2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》内容真实、准确、完整，如实反映了公司2021年半年度募集资金实际存放与使用情况。

具体内容详见公司2021年8月28日在指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号2021-059）。

表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。

（三）审议通过《关于南方电网综合能源股份有限公司2021年1-6月计提

资产减值准备的议案》

经审核，监事会认为：公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》相关会计政策的规定及公司实际情况，计提减值准备的依据充分，能更加客观公允地反映公司资产状况和经营成果，不存在损害公司及全体股东利益的情况。因

此，监事会同意本次计提资产减值准备事项。

具体内容详见公司2021年8月28日在指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于2021年度上半年计提资产减值准备的公告》（公告编号2021-060）。

表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。

三、备查文件

《南方电网综合能源股份有限公司一届十一次监事会会议决议》。

特此公告。

南方电网综合能源股份有限公司

监事会

2021年8月28日

证券代码：003035 证券简称：南网能源 公告编号：2021-059

南方电网综合能源股份有限公司

关于2021年半年度募集资金存放

与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额及资金到账情况

经中国证券监督管理委员会核准，并经深圳证券交易所同意，南方电网综合能源股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于2021年1月向社会公众公开发行人民币普通股股票757,575,757股，每股面值1元，发行价为每股人民币1.40元，应募集资金总额为1,060,606,059.80元，扣除承销和保荐费用（不含增值税）8,150,943.40元后，募集资金为1,052,455,116.40元，已由主承销商中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）于2021年1月14日汇入本公司开立的募集资金专户内。另减除招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、法定信息披露费等其他发行费用8,898,167.81元后，公司本次募集资金净额为1,043,556,948.59元。上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具《南方电网综合能源股份有限公司验资报告》（天健验〔2021〕7-4号）。

（二）募集资金使用情况及余额

2021年1-6月，公司实际使用募集资金66,353.03万元，其中使用募集资金置换先期投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金37,698.40万元，支付发行费用479.32万元（不含增值税），投入募集资金投资项目28,175.32万元。截至2021年6月30日，公司募集资金账户余额为39,123.96万元（包括累计取得的银行利息扣除手续费支出的净额231.48万元）。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度情况

为了加强对公司募集资金行为的管理，规范募集资金的使用，切实保护广大投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票并上市管理办法》《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规、规范性文件以及公司《章程》的有关规定，公司制定了《南方电网综合能源股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”），对募集资金实行专户存储，并对募集资金的存放、使用、用途变更及使用管理与监督等进行了规定。该制度已经公司2020年1月23日一届五次董事会会议和2020年2月7日公司2020年第一次临时股东大会审议通过。

根据《募集资金管理办法》的要求，公司对募集资金的使用设置了严格的权限审批制度，以保证专款专用，公司严格按照《募集资金管理办法》等的规定存放、使用募集资金。报告期内，公司募集资金的管理不存在违规行为。

（二）募集资金三方监管协议签署情况

根据《募集资金管理办法》等的规定，并经公司一届十三次董事会会议审议通过，公司在中国农业银行股份有限公司广州明月路支行、中国工商银行股份有限公司广州流花支行、招商银行股份有限公司广州分行营业部开设募集资金专项账户，用于公司首次公开发行股票募集资金的存储、使用和管理。2021年1月26日，公司分别与中国农业银行股份有限公司广州淘金支行（中国农业银行股份有限公司广州明月路支行为中国农业银行股份有限公司广州淘金支行下设机构，三方监管协议的乙方为中国农业银行股份有限公司广州淘金支行。）、招商银行股份有限公司广州分行、中国工商银行股份有限公司广州流花支行及保荐机构中信建投证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》（简称“三方监管协议”）。

经公司一届十五次董事会会议审议通过，公司全资子公司南方电网综合能源广西有限公司、大连南电新能源有限公司、舞钢市新泰新能源有限公司在中国工商银行股份有限公司广州流花支行增设募集资金专户，用于相关募投项目募集资金的存储和使用。2021年5月27日，公司及上述子公司与中国工商银行股份有限公司广州流花支行及保荐机构中信建投证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。

上述三方监管协议约定公司在上述银行分别开设的募集资金专项账户仅用于公司募集资金的存储和使用，不得用作其它用途。公司与银行及保荐机构签署的三方监管协议与深圳证券交易所公布的三方监管协议范本不存在重大差异。截止目前，上述三方监管协议均在正常履行中。

（三）募集资金专户存储情况

截至2021年6月30日，本公司募集资金在各银行募集资金专户的存储情况如下：

■

三、本年度募集资金的实际使用情况

2021年上半年，公司的募集资金主要用于支付发行费用和投入募集资金投资项目，具体情况详见附件《募集资金使用情况对照表》。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，本公司不存在变更募集资金投资项目及对外转让或置换募集资金投资项目的情形。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求，及时、真实、准确、完整地披露募集资金使用的相关信息，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规的情形。

六、募集资金使用的其他情况说明

公司一届十五次董事会会议和2020年年度股东大会审议通过了《关于延长南方电网综合能源股份有限公司部分募投项目实施期限及调整部分募投项目投资总额的议案》，同意根据公司募投项目实施进度、客户节能服务要求及宏观环境变化，对分布式光伏合同能源管理项目中的“舞阳钢铁分布式光伏项目”，“生物质气化供热项目”和“城市照明节能服务拓展项目”的投资总额进行调整，本次调整不影响募集资金承诺投资总额。在调整该些项目投资总额及建设安排后，按照上述项目的投资总额及预计经济效益如下：

（一）分布式光伏合同能源管理项目

■

（二）生物质气化供热项目

■

（三）城市照明节能服务拓展项目

■

附件：《募集资金使用情况对照表》

南方电网综合能源股份有限公司

董事会

2021年8月28日

附件.

募集资金使用情况对照表

单位：万元

■

注1：上表中的“募集资金投资总额”为扣除发行费用后的募集资金净额；

注2：上表中“报告期投入募集资金总额”和“报告期投入金额”仅为报告期内实际用于募集资金投资项目支出的金额，不包括使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金部分；

注3：上表中的“已累计投入募集资金总额”和“截至期末累计投入金额”包括实际用于募集资金投资项目支出的金额和使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金部分。

（中国农业银行股份有限公司广州明月路支行为中国农业银行股份有限公司广州淘金支行下设机构，三方监管协议的乙方为中国农业银行股份有限公司广州淘金支行。）

证券代码：003035 证券简称：南网能源 公告编号：2021-060

南方电网综合能源股份有限公司关于

2021年度上半年计提资产减值准备的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

南方电网综合能源股份有限公司（以下简称“公司”、“南网能源”）于2021年8月27日召开的一届十九次董事会会议审议通过了《关于南方电网综合能源股份有限公司2021年1-6月计提资产减值准备的议案》。根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、南网能源《公司章程》等有关规定，本次计提资产减值准备事项无需提交股东大会审议。现将具体情况公告如下：

一、本次计提资产减值准备情况概述

（一）本次计提资产减值准备的原因

根据《企业会计准则》《会计监管风险提示第8号一商誉减值》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定的要求，为真实、准确反映公司截至2021年6月30日的财务状况、资产价值及经营成果，基于谨慎性原则，公司根据相关政策要求，对公司（含合并财务报表范围内子公司）的各类资产进行了全面检查和减值测试，判断部分资产存在减值的迹象，需要计提减值准备。

（二）本次计提资产减值准备的资产范围、金额

本次计提资产减值准备的资产包括应收账款、其他应收款、长期应收款、应收票据、合同资产、固定资产和预付款项等。公司2021年1-6月对合并报表范围内相关资产累计计提减值准备52,042,058.04元，转回300,804.55元，合计计提资产减值准备51,741,253.49元。具体明细如下：

■

（三）拟计入的报告期间

本次计提资产减值准备计入的报告期间为2021年1月1日至2021年6月30日。

二、本次计提资产减值准备的确认标准及计提方法

（一）应收款项等金融工具减值准备计提说明

根据《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》的相关规定，公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、合同资产、租赁应收款、分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的贷款承诺、不属于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债或不属于金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债的财务担保合同进行减值处理并确认损失准备。

预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产，按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。

对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，公司在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。

对于由《企业会计准则第14号一一收入》规范的交易形成，且不含重大融资成分或者公司不考虑不超过一年的合同中的融资成分的应收款项及合同资产，公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。对于由《企业会计准则第14号一一收入》规范的交易形成且包含重大融资成分的应收款项及合同资产，公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。

除上述计量方法以外的金融资产，公司在每个资产负债表日评估其信用风险自初始确认后是否已经显著增加。如果信用风险自初始确认后已显著增加，公司按照整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；如果信用风险自初始确认后未显著增加，公司按照该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备。

公司利用可获得的合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。

于资产负债表日，若公司判断金融工具只具有较低的信用风险，则假定该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。

公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估预期信用风险和计量预期信用损失。当以金融工具组合为基础时，公司以共同风险特征为依据，将金融工具划分为不同组合。

公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融资产，损失准备抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值；对于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资，公司在其他综合收益中确认其损失准备，不抵减该金融资产的账面价值。

1、按组合评估预期信用风险和计量预期信用损失的金融工具

■

2、按组合计量预期信用损失的应收款项及合同资产

（1）具体组合及计量预期信用损失的方法

■

（2）应收账款一一账龄组合的账龄与整个存续期预期信用损失率对照表

■

按照上述方法，2021年1-6月公司对应收款项计提坏账准备47,745,693.24元，转回坏账准备139,731.40元；合同资产转回资产减值准备161,073.15元；预付账款计提减值准备281,668.65元。

（二）长期资产减值

对长期股权投资、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产，在资产负债表日有迹象表明发生减值的，估计其可收回金额。对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。商誉结合与其相关的资产组或者资产组组合进行减值测试。若上述长期资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额确认资产减值准备并计入当期损益。

按照上述方法，2021年1-6月公司计提云南省田坝煤矿瓦斯发电项目资产减值准备4,014,696.15元。

三、本次计提资产减值准备对公司的影响

本次计提资产减值准备金额合计为51,741,253.49元，减少公司2021年1-6月归属于上市公司股东净利润46,461,681.98元，减少公司2021年1-6月归属于上市公司股东所有者权益46,461,681.98元，该影响已在公司2021年1-6月财务报告中反映（公司半年度财务报告未经审计）。

本次计提资产减值准备，主要系公司按照会计政策对应收账款中应收可再生能源补贴款计提坏账准备。截至2021年6月30日公司应收可再生能源补贴余额为117,819.77万元，占应收账款余额的比例为66.31%，因国家财政部发放可再生能源补贴存在一定滞后，且补贴款一般在年末集中支付，导致按账龄组合计提的应收账款坏账准备金额较高。报告期内，与可再生能源补贴相关的政策未发生重大变化，公司对应收可再生能源补贴计提坏账准备的政策及方法与以前年度保持了一致性。随着可再生能源补贴后续的拨付及客户陆续回款，公司后续将按照公司会计政策对已计提的应收账款坏账准备进行转回。

四、本次事项的审核程序及相关意见

（一）董事会审议情况

公司一届十九次董事会会议审议通过了《关于南方电网综合能源股份有限公司2021年1-6月计提资产减值准备的议案》。董事会认为，本次计提资产减值符合《企业会计准则》和公司内部控制制度的相关规定，遵循谨慎性、合理性原则，符合公司的实际情况，能够更真实、准确地反映公司财务状况、资产价值及经营成果，同意本次计提资产减值准备事项。

（二）监事会意见

公司一届十一次监事会会议审议通过了《关于南方电网综合能源股份有限公司2021年1-6月计提资产减值准备的议案》。监事会认为，公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》相关会计政策的规定及公司实际情况，计提减值准备的依据充分，能更加客观公允地反映公司资产状况和经营成果，不存在损害公司及全体股东利益的情况。因此，监事会同意本次计提资产减值准备事项。

（三）独立董事意见

独立董事对公司2021年上半年计提资产减值准备发表的独立意见如下：“公司本次计提资产减值准备严格按照相关法规及财务制度在资产存在减值迹象时计提资产减值准备，遵循了《企业会计准则》要求的谨慎性原则，不存在损害公司及中小股东利益的情形，决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。因此，我们一致同意《关于南方电网综合能源股份有限公司2021年1-6月计提资产减值准备的议案》。”

五、备查文件

1、《南方电网综合能源股份有限公司一届十九次董事会会议决议》；

2、《南方电网综合能源股份有限公司一届十一次监事会会议决议》；

3、《南方电网综合能源股份有限公司独立董事关于一届十九次董事会会议相关事项的独立意见》。

特此公告。

南方电网综合能源股份有限公司

董事会

2021年8月28日

证券代码：003035 证券简称：南网能源 公告编号：2021-061

南方电网综合能源股份有限公司

关于拟变更会计师事务所的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、拟聘任的会计师事务所：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）；

2、原聘任的会计师事务所：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）；

3、变更会计师事务所的原因：公司与天健的合同期届满，为更好地保证审计工作的独立性、客观性及公允性，并综合考虑公司业务发展和未来审计服务需求，经履行公司招投标程序，拟聘任天职国际为公司2021年财务报表和内部控制审计机构；

4、本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议。

一、拟变更会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期：1988年12月

组织形式：特殊普通合伙

注册地址：北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域

首席合伙人：邱靖之

截至2020年12月31日，天职国际有合伙人58名，注册会计师1,254名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过450人。

天职国际2020年度经审计的收入总额22.28亿元，其中审计业务收入16.93亿元,证券业务收入8.13亿元。2020年度上市公司审计客户185家，主要行业包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、交通运输、仓储和邮政业、房地产业等，审计收费总额2.07亿元，本公司相同或相近行业上市公司审计客户14家。

天职国际是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构，是中国首批获得证券期货相关业务资格、从事特大型国有企业审计业务资格、金融审计资格、会计司法鉴定业务资格以及军工涉密业务咨询服务安全保密资质等执业资质的会计师事务所之一。

2、投资者保护能力

天职国际已按照相关法律、法规计提足额的职业风险基金，已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于8,000万元，职业风险基金计提以及职业保险购买符合法律、法规及相关制度的规定。

近三年（2018年度-2020年度及2021年至本公告日止），天职国际不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

3、诚信记录

天职国际近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施5次、自律监管措施0次和纪律处分0次。从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施4次，涉及人员11名，不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施的情形。

（二）项目信息

1、基本信息

（1）项目合伙人及签字注册会计师：韩雁光，2006年成为注册会计师，2008年开始从事上市公司审计，2005年开始在天职国际执业，拟于2021年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告8家，近三年复核上市公司审计报告1家。

（2）签字注册会计师：杨勇，2017年成为注册会计师，2009年开始从事上市公司审计，2014年开始在天职国际执业，拟于2021年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告5家，近三年复核上市公司审计报告0家。

（3）项目质量控制复核人：王皓东，2008年成为注册会计师，2007年开始从事上市公司审计，2007年开始在天职国际执业，拟于2021年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告0家，近三年复核上市公司审计报告20家。

2、诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

3、独立性

天职国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响独立性的情形。

4、审计收费

2021年度审计费用共计116.60万元,其中审计费86.60万元，内控审计费30万元，该费用系根据公司业务规模、业务分布等情况经履行公司招投标程序确定。

本期审计费用较上一期审计费用增加39.94万元，主要系上一期审计费用为与天健依据签署的《上市专业服务协议书》确定的加审一期费用，且未包含内部控制审计服务费用。

二、拟变更会计师事务所的情况说明

（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见

天健已为公司提供了2年审计服务，期间对公司财务报告、内部控制评价报告均出具了标准无保留意见的审计报告。公司不存在已委托天健开展部分审计工作后解聘的情况。

天健履行了审计机构应尽的职责，顺利完成了公司各项审计工作，从专业角度维护了公司及股东的合法权益，在此对天健为公司审计工作所做的辛勤工作表示衷心感谢。

（二）拟变更会计师事务所原因

天健已连续2年为公司提供审计服务，在执业过程中坚持独立审计原则，切实履行了审计机构应尽职责。目前公司与天健的合同期届满，为更好地保证审计工作的独立性、客观性及公允性，并综合考虑公司业务发展和未来审计服务需求，经履行公司招投标程序，拟聘任天职国际为公司2021年财务报表和内部控制审计机构。

（三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况

公司已就变更会计师事务所的相关事宜与天健及天职国际进行了沟通说明，前、后任会计师事务所均已知悉本事项且无异议。

鉴于公司变更 2021 年度会计师事务所事项尚需提交股东大会审议，前后任会计师事务所将按照《中国注册会计师审计准则第 1153 号一前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》的有关规定，适时做好沟通及配合工作。

三、拟变更会计师事务所履行的程序

（一）审计委员会履职情况

公司董事会审计委员会对天职国际的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、过往审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查和评价，认为其具备为公司提供审计工作的资质和专业能力，能够满足公司审计工作的要求。公司因原聘任的会计师事务所天健聘期届满，根据公司业务发展需要，为了更好地推进审计工作开展，拟变更会计师事务所，变更理由恰当。公司董事会审计委员会同意聘任天职国际为公司2021年度财务报表和内部控制审计机构，并同意提交公司董事会审议。

（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

公司独立董事发表的事前认可意见如下：

“经认真审阅天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）的审计从业资格，我们认为：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）是中国首批获得证券期货相关业务资格、从事特大型国有企业审计业务资格等执业资质的会计师事务所之一，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力。本次更换会计师事务所不会影响公司审计工作的独立性和会计报表审计质量，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，同意将上述议案提交公司一届十九次董事会会议审议，并在董事会会议审议通过后提交股东大会审议。”

公司独立董事发表的独立意见如下：

“我们认为：公司聘任天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为2021年年度审计机构，符合《公司法》《证券法》等相关法律、法规及《公司章程》的相关规定，符合公司的根本利益，不存在损害公司和中小股东利益的情形。

因此，我们一致同意《关于南方电网综合能源股份有限公司聘任2021年年度审计会计师事务所的议案》，并同意将该议案提交公司2021年第三次临时股东大会审议。”

（三）董事会对议案审议和表决情况

公司于2021年8月27日召开一届十九次董事会会议，全票通过了《关于南方电网综合能源股份有限公司聘任2021年年度审计会计师事务所的议案》，同意聘任天职国际为公司2021年财务报表和内部控制审计机构，聘请费用合计116.60万元。

（四）生效日期

本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

四、备查文件

1、《南方电网综合能源股份有限公司一届十九次董事会会议决议》；

2、《南方电网综合能源股份有限公司第一届董事会审计委员会第十一次会议决议》；

3、《南方电网综合能源股份有限公司独立董事关于一届十九次董事会会议相关事项的事前认可意见》；

4、《南方电网综合能源股份有限公司独立董事关于一届十九次董事会会议相关事项的独立意见》；

5、天职国际关于其基本情况的说明。

特此公告。

南方电网综合能源股份有限公司

董事会

2021年8月28日

证券代码：003035 证券简称：南网能源 公告编号：2021-062

南方电网综合能源股份有限公司关于

召开2021年第三次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据南方电网综合能源股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“南网能源”）一届十九次董事会会议决议，公司决定于2021年9月14日（星期二）召开2021年第三次临时股东大会。现将有关事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会届次：2021年第三次临时股东大会

（二）召集人：公司董事会

（三）会议召开的合法性、合规性：经公司一届十九次董事会会议审议通过，公司董事会决定召开2021年第三次临时股东大会。本次股东大会会议的召集、召开符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

（四）会议召开方式：本次会议采取现场表决和网络投票相结合的方式召开，公司股东应选择现场表决、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

（五）会议召开的日期、时间

1、现场会议的时间及地点

（1）时间：2021年9月14日（星期二）下午15:30开始

（2）地点：广州市天河区华穗路6号10层会议室

2、网络投票时间

2021年9月14日（星期二），其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2021年9月14日（星期二）上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2021年9月14日（星期二）上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

（六）股权登记日：2021年9月7日（星期二）

（七）出席对象

1、截至2021年9月7日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司的股东均有权以本通知公布的方式出席股东大会；股东因故不能出席现场会议的，可书面委托代理人出席（被委托人不必为本公司股东）或在网络投票时间内参加网络投票；

2、本公司董事、监事和高级管理人员；

3、本公司聘请的律师；

4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

二、会议审议事项

（一）提交股东大会表决的议案

《关于南方电网综合能源股份有限公司聘任2021年年度审计会计师事务所的议案》

以上议案已经公司一届十九次董事会会议审议通过，具体内容详见公司于2021年8月28日在指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于聘任2021年年度审计会计师事务所的公告》（公告编号2021-061）。

（二）特别说明

根据《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）及《公司章程》等相关规定，上述议案涉及影响中小投资者利益的重大事项，公司将对中小投资者的表决结果进行单独计票并予以披露。（中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）。

三、提案编码

■

四、会议登记方法

（一）登记方式以现场、信函或传真的方式进行

1、自然人股东需持本人身份证原件及持股凭证进行登记；委托代理人出席会议的，需持股东身份证原件、代理人身份证原件、股东大会授权委托书（附件三）原件和持股凭证进行登记；

2、法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证明、法定代表人身份证原件和持股凭证进行登记；由法定代表人委托代理人出席会议的，需持本人身份证原件、营业执照复印件（加盖公章）、授权委托书和持股凭证进行登记；

3、异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记，股东请仔细填写《参会股东登记表》（附件二），以便登记确认。信函或传真须在2021年9月10日（星期五）下午17:00之前以专人送达、邮寄或传真方式到公司资本证券部（登记时间以收到传真或信函时间为准），不接受电话登记，传真登记请发送传真后电话确认。

（二）登记时间：2021年9月10上午8：30-12:00，下午14:00-17:30

（三）登记地点：广东省广州市天河区华穗路6号1312

登记信函邮寄：南方电网综合能源股份有限公司资本证券部，信函上请注明“股东大会”字样

通讯地址：广东省广州市天河区华穗路6号1312

邮编：510623

传真号码：020-38122741

（四）出席现场会议的股东及股东代理人，请于会前半小时按照疫情防控要求（具体请参见本公告“六、其他事项”之“（三）特别提示”）出示有关证明并携带相关证件到会场办理登记手续。

五、参与网络投票的股东的身份认证与投票程序

本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，网络投票包括交易系统投票和互联网投票，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

六、其他事项

（一）会议联系方式

1、会议咨询：资本证券部

联系人：任女士

联系电话：020-38122705

传真：020-38122741

邮箱：nwnyzzb@csg.cn

2、本次股东大会会期半日，与会股东或代理人交通、食宿等费用敬请自理。

3、网络投票期间，如网络投票系统遇重大突发事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

（二）相关附件

附件一：网络投票的具体操作流程

附件二：参会股东登记表

附件三：股东大会授权委托书

（三）特别提示

按照相关疫情防控要求，公司就参加本次股东大会的相关注意事项等提示如下：

1、为降低公共卫生风险及个人感染风险，建议股东优先通过网络投票的方式参加本次股东大会，并持续关注公司驻地疫情防控动态及公司相关公告。

2、参加现场会议的人员需登记并执行测量体温、查验健康码和行程卡措施；

3、乘坐飞机、火车等公共交通工具从非中高风险地区涉及城市来访的，需提供48小时核酸检测阴性证明。从中高风险地区涉及城市来访的，需提供在穗48小时核酸阴性证明（非乘坐公共交通工具的，提供48小时核酸检测阴性证明）；

4、对于近14天内有国内中、高风险地区或国（境）外旅居史，14天内有过与确诊、疑似病例或无症状感染者密切接触史，健康码为黄码或红码人员，以及有发烧、咳嗽等身体不适症状的人员，暂不允许进入华穗路6号大楼；

5、如不配合防疫工作的股东及股东代理人将无法进入会议现场；

6、请参加现场会议的股东及股东代理人自备个人防疫用品，做好往返途中的防疫措施。

七、备查文件

《南方电网综合能源股份有限公司一届十九次董事会会议决议》。

特此公告。

南方电网综合能源股份有限公司

董事会

2021年8月28日

附件一

网络投票的操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码：363035

2、投票简称：南网投票

3、填报表决意见或选举票数：

（1）本次关于南方电网综合能源股份有限公司聘任2021年年度审计会计师事务所的议案为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权；

（2）本次股东大会不设总议案。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2021年9月14日（星期二）的交易时间，即9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年9月14日（星期二）上午9∶15至下午15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二

南方电网综合能源股份有限公司

参会股东登记表

截止2021年9月7日（星期二）15:00交易结束时，本单位（或本人）持有南方电网综合能源股份有限公司（股票代码：003035）股票，现登记参加公司2021年第三次临时股东大会。

姓名（或名称）：

证件号码：

股东账号：

持有股数： 股

联系电话：

登记日期： 年 月 日

股东签字（盖章）：

附件三

股东大会授权委托书

委托人／股东单位：

委托人身份证号／股东各单位营业执照号：

委托人股东账号：

委托人持股数：

受托人姓名：

受托人身份证号码：

兹授权 代表本公司/本人出席南方电网综合能源股份有限公司于2021年9月14日（星期二）召开的2021年第三次临时股东大会，委托权限为：出席南方电网综合能源股份有限公司2021年第三次临时股东大会，依照下列指示对股东大会审议议案行使表决权，并签署与南方电网综合能源股份有限公司2021年第三次临时股东大会有关的所有法律文件。本授权委托书的有效期限自签发之日起至南方电网综合能源股份有限公司2021年第三次临时股东大会结束之日止。

本次股东大会提案表决意见表

■

注：

1、对于采用非累积投票制的议案，即议案1.00，委托人对受托人的指示，以在“同意”、“反对”、“弃权”所对应的方框中打“√”为准，如三个选择项下都不打“√”视为弃权，同时在两个选择项中打“√”按废票处理。

2、对同一审议事项不得有两项或两项以上的指示。如果委托人对某一审议事项的表决意见未作具体指示或者对同一审议事项有两项或两项以上指示的，受托人有权按自己的意思决定对该事项进行投票表决。

委托人签名／委托单位盖章：

委托单位法定代表人（签名或盖章）：

签发日期： 年 月 日