厦门建发股份有限公司

第一节 重要提示

1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

1.2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.3公司全体董事出席董事会会议。

1.4本半年度报告未经审计。

1.5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

第二节 公司基本情况

2.1公司简介

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2.2主要财务数据

单位：元 币种：人民币

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说明1：本报告期归属于上市公司股东的净利润包含报告期归属于永续债持有人的税后利息51,823,300.69元，扣除后本报告期归属于上市公司股东的净利润为2,506,003,300.18元，计算基本每股收益、稀释每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益、加权平均净资产收益、扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率等上述主要财务指标时均扣除了永续债及利息。

说明：公司所从事的主营业务包括供应链运营业务和房地产业务两大主业，“供应链运营分部”和“房地产业务分部”的主要财务数据如下：

单位：万元 币种：人民币

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单位：万元 币种：人民币

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1、供应链运营业务

2021年上半年，公司供应链运营业务持续深化“专业化”和“国际化”经营战略，通过“做精、做专、做强”不断提升行业地位，黑色金属及矿产品、农林产品等核心品类的经营货量大幅增长。供应链运营业务分部的营业收入达到2,665.66亿元，同比增长87.55%；供应链运营业务分部实现的“归属于上市公司股东的净利润”达到16.04亿元，同比增长95.98%。

2、房地产业务

2021年上半年，公司房地产业务分部的 “归属于上市公司股东的净利润”下降的主要原因系本报告期确认的土地一级开发业务利润较去年同期下降。公司房开业务（二级开发业务）的营业收入和净利润均大幅增长。

2.3经营情况讨论与分析

2021年1-6月，公司营业收入达到2,908.12亿元，同比增长84.59%；实现净利润33.56亿元，同比增长5.77%；实现归属于母公司所有者的净利润25.58亿元，同比增长12.47%；归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为24.96亿元，同比增长34.15%；每股收益0.88元，同比增长10.00%。截至2021年6月末，公司总资产达到5,810.22亿元，净资产达到1,065.99亿元，归属于母公司所有者的净资产达到422.28亿元。

报告期内，公司位列《财富》评选的“中国上市公司500强”第24位，较上年提升7位，已连续21年入选该榜单。

（一）供应链运营业务

2021年上半年，公司依托“LIFT”供应链综合服务平台，积极把握市场机遇，以客户需求为导向，持续推进供应链服务创新，核心业务规模效益再创佳绩，新兴业务布局成效显著。报告期内，供应链运营业务实现营业收入2,665.65亿元，同比增长87.55%；实现归属于母公司的净利润16.04亿元，同比增长95.98%；毛利率2.12%，同比增加0.25个百分点；净利率0.61%，同比增加0.03个百分点。

2021年7月，公司凭借先进的供应链运营管理理念以及优秀的供应链管理和协同水平，入选首批全国供应链创新与应用示范企业。

1、坚持专业化经营，核心品类规模效益高速增长

2021年上半年，公司持续深化“专业化”经营战略，通过“做精、做专、做强”不断提升行业地位，核心优势品类量价齐增，规模、效益创下同期历史新高。报告期内，公司经营的黑色、有色金属及矿产品、农产品、浆纸、能化产品等主要大宗商品的经营货量超过7,600万吨，同比增速超45%。

建发纸业通过合资、控股等方式与行业内多家专业化公司合作，形成资源优势互补，探索新的业务发展模式。建发钢铁不断完善钢铁供应链生态圈建设，携手行业优质厂商通过合作方式打通中间生产环节。报告期内，钢铁集团与津西金兰合作生产的大锌花镀锌钢卷投产面世，为下游客户提供深度成本优化和价格风险管控的增值服务；废钢业务稳步推进，上半年包头废钢基地建设完成，目前本溪、包头两处废钢加工基地运营状况良好。

2、复制“LIFT”核心能力，发力消费品业务、布局新能源业务

依托成熟的“LIFT”供应链服务体系和建发品牌效应，公司不断拓宽服务领域，成功将服务模式复制至消费品领域和新能源产业链，打通供应链上下游节点，为公司业务实现高质量增长找到新的发力点。

（1）消费品供应链业务：To B和To C两手抓，携手厂商打造自有品牌

公司大力发展消费品业务，通过调整管理架构聚集业务资源，合力探索专业化运营模式。目前运营的消费品品类主要包括：汽车、酒类、鞋服箱包、乳制品及其他食品、家电等等，未来还将继续发挥公司供应链业务的优势，选择适合公司经营的消费品品类。报告期内，公司在消费品行业的供应链业务实现营业收入超140亿元，同比增速近20%。

报告期内，公司积极拓展跨境电商新业务取得进展，实施“多店铺、多品牌、多市场”布局，入驻国内外头部跨境电商平台，为天猫、考拉等行业头部平台自营商品供货，同时开设直营零售店，有效建立跨境电商新业务通道，To B业务和To C 业务两手抓，实现快速发展。

公司充分运用自身资源整合能力，携手优质上游企业，目前已发展多个自有品牌。报告期内，消费品事业部携手贵州酱酒老字号酒厂打造自有酱香型白酒品牌“薪火相传”。该品牌出自茅台镇核心产区，5月底投放第一批产品；截至8月下旬，线下签约合作渠道经销商已超百家，覆盖全国13个省和两个直辖市，签约总金额已超1亿元，已实现销售额超4,300万元。

（2）新能源供应链业务：打通上下游节点，携手行业龙头开拓布局

在新能源业务方面，公司已初步涉足锂电、光伏产业的供应链服务，为产业链多个环节提供服务方案，与行业龙头探索建立稳定合作关系，发挥各方优势，互惠共赢，实现供应链服务增值。报告期内，公司在新能源行业的供应链业务实现营业收入约25亿元，同比增长约38%。

以锂电产业链为例，公司依托全球化、多品类布局优势，与行业上下游多家头部企业合作，打通海外原料端→加工厂→正极厂商→电池厂商→封装厂→新能源车终端等上下游节点，根据客户需求提供定制化的供应链运营服务。光伏业务方面，公司已与多家行业龙头建立合作关系并逐步推进供应链服务业务，解决行业痛点，优化流通效率。

子公司建发汽车加快布局新能源汽车市场，加深与新能源汽车市场头部企业合作。报告期内，汽车集团与特斯拉、理想的售后合作区域进一步增加，截至8月末，建发汽车获取小鹏汽车厦门区域和莆田区域销售和售后授权，新能源汽车市场布局稳步拓展。

3、立足“双循环”格局，加速推进“国际化”布局

公司致力于构建国内外市场有效贯通的现代供应链体系，积极参与国内国际双循环。

国内市场方面，公司持续深耕国内华东、华南等优势区域并积极拓展中西部市场，关注“南向通道”机会及海南自贸港、重庆永川综合保税区政策，加快布局海南、广西、重庆区域市场，增设多个子公司和办事处。

国外市场方面，公司紧抓“一带一路”倡议带来的业务发展机遇，并积极融入RCEP协议签署国，加快国际化步伐，在俄罗斯、菲律宾、印尼、越南等地积极拓展合作伙伴。子公司立足东南亚市场，与晨鸣、太阳、博汇等大型供应商达成战略合作协议，纸张出口业务量较去年全年增长100%；与俄罗斯最大汽配协会GROUPAUTO合资成立了汽配销售公司，在上半年正式投入运营。2021年上半年，公司实现进出口和国际贸易总额超156亿美元，同比增速约95%；其中：国际贸易超70亿美元，同比增长超120%；进口约77亿美元，同比增长约79%，出口约9亿美元，同比增长约78%。进出口和国际贸易的总额在供应链业务收入中占比超过40%。

4、整合物流枢纽资源，持续完善物流仓储服务网络

为提升公司在物流、仓储等方面的服务能力，除大力推进自有资源建设外，公司充分发挥资源整合能力，不断加强与各大物流仓储供应商合作，依托公司各品类的供应链业务布局，在国内形成较完善的物流仓储服务网络。截至报告期末，公司签约物流供应商达1500余家，较上年末新增150余家，合作仓库达3000余个。

在仓储资源方面，公司共计37个自建自管仓库，总面积超100万平方米；包含保税仓、恒温恒湿仓、医疗GSP认证仓和期货交割仓等各种仓库，其中期货交割库共计6个，仓储品类包含纸浆、PTA和涤纶短纤。子公司建发物流具有5A物流企业资质，位列中国物流百强企业第14位，在上海、天津、成都等多个城市设有分公司，运营网点达200余个。

此外，公司积极布局境外仓储物流资源。截至报告期末，公司境外合作仓库62个，业务范围覆盖美国、加拿大等10多个国家和地区，可仓储农产品、酒类、矿产类、有色金属类、汽车、液晶显示板等商品。

报告期内，由建发股份负责开设运营的建发中欧班列平台被纳入“国家铁路固定班列”，目前在运主要路线有：越南→厦门→莫斯科，台湾→厦门→莫斯科，新西伯利亚→厦门→胡志明，釜山→厦门→莫斯科。海铁联运物流新模式将“海丝”与“陆丝”无缝对接，为上述市场开辟国际贸易新通道的同时，也成为了稳定国际供应链的“钢铁驼队”。报告期内，中欧班列建发专列已开行38列，装运1912车，货值超过9亿元人民币；发运列数较去年同比增加11.76%，发运车数较去年同比增加23.91%。

5、搭建数智供应链生态圈，科技赋能实现服务效率再提升

为促进供应链各要素高效协同，公司积极探索“数智化”平台建设，推动业务实现线上化、数字化、移动化、可视化，强化科技赋能。

报告期内，公司旗下B2B网上交易综合服务平台“纸源网”和“浆易通”进行了架构升级。“纸源网”接入“E建签”提供电子签约服务，打通纸张产业链的上下游交易流、物流、数据流、资金流、信息流，实现业务流程线上化，推动业务进展高效、透明、安全的同时，提升了平台服务价值和利润空间，已入选“2021年中国产业互联网TOP100”。“浆易通”打通纸浆行业信息渠道，推出的独家行业研究直播节目“浆将三人行”广受好评，提升品牌影响力的同时大幅增强客户黏性。

建发钢铁加快建设“建发云钢（E钢联）”产业链数字化协同平台，将内部系统与外部钢厂、物流、仓储等各节点打通，实现供应链各环节信息协同，目前已实现线上客户自主出仓、线上单据自主回签、线上客户自主结算对账等功能，业务全流程高效可视化。

（二）房地产业务

2021年上半年，面对多变的行业政策形势，公司积极调整应对，在把控运营安全及效率的前提下，获取优质土地储备，并通过差异化的产品和更优质的服务，实现业务的稳健发展。2021年上半年，公司房地产业务分部实现营业收入242.47亿元，同比增长57.29%；实现归属于母公司的净利润9.54亿元，同比下降34.49%，主要原因系本报告期确认的土地一级开发业务利润较去年同期下降。公司房开业务（二级开发业务）的营业收入和净利润均大幅增长。

在销售方面，子公司建发房产和联发集团报告期内共实现合同销售金额1,197.31亿元，同比增长154.89%，其中：子公司建发房产实现合同销售金额980.72亿元，同比增长192.04%；子公司联发集团实现合同销售金额216.59亿元，同比增长61.73%。

1、审慎补充优质土地储备，全面把控运营安全及效率

2021年上半年，公司地产业务子公司建发房产和联发集团坚持以利润和资金安全为优先导向。在做好政策和项目合理研判的前提下，全力做好前期摸排，对销售周期、项目收益率、现金流等指标进行全面测算，提高拓展工作的准确度和兑现度，以多元化方式获取优质土地。在拿地后，公司不断提高资金管理的计划性和精细度，量入为出，避免盲目扩张，提升资源转化效率，加快回款速度，保障流动性安全。截至2021年6月末，建发房产和联发集团管控的核心负债指标全部达标，确保不触碰“三条红线”。

截至2021年6月末，建发房产和联发集团尚未出售的土地储备面积（权益口径）达到2,253.93万平方米，其中：一、二线城市的土地储备预估权益货值（权益口径）占比超70%。优质充裕的土地储备助力公司房地产业务的可持续发展。

【注：一二线城市的划分依据为第一财经·新一线城市研究所发布的《2021城市商业魅力排行榜》。】

2、差异化产品满足多层次需求，升级服务打造温暖人居

公司坚持“产品+服务”双驱动的战略，在坚守产品品质的同时，不断提升产品研发能力，打造差异化产品品牌，以满足更多层次的客户需求。

报告期内，建发房产推出了“空象简朴”的禅境中式产品，不同于此前的王府中式风格，禅境中式产品从建筑、景观、室内等全方位进行研发升级，以更加写意质朴的手法打造“精致简约风”，更加迎合年轻一代的审美需求。

联发集团关注社区儿童娱乐休闲需求，着力打造“悦”系成长型幸福人文社区。报告期内，联发集团结合联小萌主题IP和物业后期服务运营，着力打造“联小萌主题架空层”和“天空主题儿童乐园2.0”两大主题，赋予产品更多超额附加值。

在物业服务方面，建发房产与联发集团始终不断提升服务品质，积极探索新的增值服务产品。报告期内，建发房产秉承“开拓服务新价值、让生活更美好”的服务理念，推出了多项创新服务，包括推出公司的线上商城“建发物业臻选”为业主及住户提供更好的客户体验，取得较好成效；联发集团以客户需求为出发点，打造“温情九度”全生命周期服务体系，为居住者提供持续且有温度的陪伴。截至报告期末，建发房产和联发集团旗下物业管理公司在管项目面积达4,210万平方米，较上年末增加329万平方米。

2021年1-6月，公司房地产开发业务的主要经营数据如下（不含土地一级开发业务）：

单位：亿元、万平方米

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【备注1：合同销售金额与合同销售面积：子公司、联营企业、合营企业的所有项目均全额计入。】

【备注2：上表中建发房产/建发国际和联发集团各自的权益销售金额、权益销售面积及其他项目的“权益口径”的计算方式为：并表项目和非并表项目均乘以股权比例再计入。】

【备注3：上表中“合计”列的总数由建发房产/建发国际与联发集团的对应数据直接加总得出。】

【备注4：期末土地储备包含待开发的和已开发的所有尚未出售的项目建筑面积，但不包含公司开发的一级土地。】

【备注5：并表口径指的是：并表项目全额计入，非并表项目不计入。】

2.4前10名股东持股情况表

单位: 股

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2.5截止报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.6控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.7在半年度报告批准报出日存续的债券情况

√适用 □不适用

单位:亿元 币种:人民币

■

反映发行人偿债能力的指标：

□适用 √不适用

第三节 重要事项

公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

厦门建发股份有限公司

董事长：郑永达

2021 年 8 月 26 日

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厦门建发股份有限公司

关于为子公司提供担保的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

● 担保人名称：厦门建发股份有限公司（以下简称“公司”）

● 被担保人名称：建发物流集团有限公司、厦门建发能源有限公司、厦门建发物产有限公司、厦门建发原材料贸易有限公司、厦门建发化工有限公司等全资或者控股子公司（被担保人名单详见下文中的“二、被担保人基本情况”，以下简称“被担保人”）。

● 本次担保金额：公司拟为被担保人向中银保险有限公司（以下简称“中银保险”）投保的关税保证保险项目提供担保，担保限额由6亿元人民币增加至10亿元人民币。

● 截至2021年7月末，公司累计为上述被担保人提供担保余额约为231.74亿元人民币。

● 本次担保是否有反担保：无

● 对外担保逾期的累计数量：无

一、担保情况概述

被担保人由于业务开展的需要，于货物报关通关时向中银保险厦门分公司投保关税保证保险,承保限额6亿元人民币,具体详见公司于2021年7月17日于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的“临2021一056”号公告。

根据被担保人业务开展的实际需要，公司与中银保险签署关税保证保险项目协议，中银保险承保限额由6亿元人民币增加至10亿元人民币，即承保限额增加4亿元人民币。根据关税保证保险项目协议约定，需由公司为被担保人（即关税保证保险项目投保人）就关税保证保险项目提供担保，本次新增担保限额4亿元人民币，总担保限额由6亿元人民币增加至10亿元人民币。

公司于2021年5月21日召开的2020年年度股东大会审议通过了《关于为子公司和参股公司提供担保额度预计的议案》，其中包含公司为“供应链业务板块各子公司”提供460亿元人民币以及21.3亿美元或等值外币的担保限额，并授权董事长或获董事长授权人士（含子公司董事长）在上述额度内根据各子公司实际经营情况和资金需求情况确定具体担保金额并签署相关担保文件。因此，本次担保额度在上述担保额度范围内，无需另行提交公司董事会以及股东大会审议。

二、被担保人基本情况

（一）被担保人名单及概况

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（二）主要被担保公司2020年度经审计的主要财务数据如下：

单位：万元

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三、关税保证保险项目协议的主要内容

1.保险人：中银保险有限公司厦门分公司

保证人：厦门建发股份有限公司

投保人: 被担保人

2.担保责任：公司向保险人承诺，就投保人于2021年5月19日至2022年5月31日期间向保险人及因通关所需向中银保险其他全国范围内分支机构（保险人）投保的关税保证保险，一旦发生保险事故，在保险人理赔后，公司自愿就投保人应向保险人偿还的追偿款项及利息在10 亿元人民币最高额保证范围内为投保人承担连带责任保证。

3.协议有效期：自协议各方签字盖章之日起生效，有效期1年，协议截止日期为2022年5月31日24时止。

4.保证期间：自保险人依法取得保险人代位求偿权之日后的3年。

四、累积对外担保数量及逾期担保数量

截至2021年7月末，公司实际对外担保余额为1369.88亿元人民币以及15.76亿美元，其中：公司及子公司实际对子公司提供担保的余额为1336.83亿元人民币以及15.76亿美元，对参股公司提供担保的余额为33.05亿元人民币，均无逾期担保。

特此公告。

厦门建发股份有限公司董事会

2021年8月28日

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厦门建发股份有限公司

关于子公司拟发行“厦门万鑫联商业保理有限公司2021年度第五期建发房产供应链

定向资产支持票据”的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司控股子公司建发房地产集团有限公司（以下简称“建发房产”）旗下的子公司厦门万鑫联商业保理有限公司（以下简称“万鑫联”）于2020年11月4日获得中国银行间市场交易商协会《接受注册通知书》（中市协注[2020]ABN231号），注册金额为人民币50亿元人民币。

万鑫联拟在上述《接受注册通知书》注册额度内申请发行2021年度第五期建发房产供应链定向资产支持票据，本期资产支持票据的主要要素如下：

1．本期票据名称：厦门万鑫联商业保理有限公司2021年度第五期建发房产供应链定向资产支持票据；

2．发起机构：厦门万鑫联商业保理有限公司；

3．基础资产类型：应收账款债权；

4. 本期发行金额：人民币9.62亿元；

5. 本期资产支持票据期限：365天；

6. 资产支持票据分层：资产支持票据将分为优先级资产支持票据和次级资产支持票据，其中优先级资产支持票据发行金额人民币9.61亿元，次级资产支持票据发行金额人民币0.01亿元；

7．初始债务人：建发房产下属公司；

8．增信措施：建发房产对每一笔入池应收账款债权出具《付款确认书》，如建发房产下属公司未能在该等应收账款到期日的前一个工作日15:00前足额清偿该笔应收账款债权，则建发房产将在应收账款到期日当天12:00前履行到期清付该笔应收账款债权的义务；

9．主承销商/簿记管理人：兴业银行股份有限公司；

10．发行方式：根据中国人民银行的相关规则，优先级资产支持票据采取簿记建档方式发行资产支持票据，发起机构以风险自留为目的持有至到期的部分除外；

11．发行对象：优先级资产支持票据的发行对象为专项机构投资人和经遴选的特定机构投资人；次级资产支持票据由发起机构自持。

特此公告。

厦门建发股份有限公司董事会

2021年8月28日

公司代码：600153 公司简称：建发股份

2021年半年度报告摘要

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 重庆再升科技股份有限公司（以下简称“公司”或“再升科技”）于近日收到中国证券登记结算有限公司上海分公司《股权司法冻结及司法划转通知》（2021司冻0826-1号），公司控股股东郭茂先生持有的本公司部分无限售流通股继续被诉中司法冻结。

● 目前所涉案件一审由苏州市中级人民法院于2019年7月31日作出（2018）苏05民初字884号《民事判决书》，已经驳回原告的诉讼请求，该案件二审由江苏省高级人民法院于2019年11月21日开庭审理，截至本公告发布日尚未作出二审判决。

● 该继续冻结事项预计不会对本公司的控制权造成重大影响，也不会对公司的生产经营和经营管理产生实质影响。

一、本次股份被冻结基本情况

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二、股东股份累计被冻结情况

截至公告披露日，上述股东及其一致行动人累计被冻结股份情况如下：

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截至公告披露日，公司控股股东郭茂先生持有公司股份265,758,863股，占公司总股本的36.72%，全部为无限售流通股。本次冻结股份为司法续冻，涉及诉讼事项详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告（公告编号：临2018-091号、临2019-068号、临2019-075号）。

此外，郭茂先生持有的本公司股份无其他质押或冻结等受限情况。

三、控股股东股份被冻结的影响及风险提示

1、目前所涉案件一审由苏州市中级人民法院于2019年7月31日作出（2018）苏05民初字884号《民事判决书》,已经驳回原告的诉讼请求，该案件二审由江苏省高级人民法院于2019年11月21日开庭审理，截至本公告发布日尚未作出判决。该继续冻结事项预计不会对公司的控制权造成重大影响，也不会对公司的生产经营和经营管理产生实质影响。

2、公司将持续关注该事项的进展，按照法律、法规及时履行相应的信息披露义务。有关信息请以公司在指定媒体披露信息为准，敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

重庆再升科技股份有限公司

董事会

2021年8月28日

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于为全资子公司提供担保的公告

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2021-082 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于为全资子公司提供担保的公告

重庆再升科技股份有限公司关于公司控股股东部分股份被继续冻结的公告

证券代码：603601 证券简称：再升科技 公告编号：2021-075

重庆再升科技股份有限公司关于公司控股股东部分股份被继续冻结的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 担保人名称：江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”）

● 被担保人名称：公司全资子公司杭州鼎福铝业有限公司（以下简称“鼎福铝业”）

● 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次公司为鼎福铝业担保的金额为5,000.00万元，截止目前公司为鼎福铝业实际提供的担保余额为人民币14,500.00万元。

● 本次担保是否有反担保：无

● 对外担保逾期的累计数量：无

一、担保情况概述

（一）担保基本情况简介

为满足鼎福铝业日常生产经营需要，鼎福铝业向广发银行股份有限公司杭州清泰支行（以下简称“广发银行”）申请额度不超过5,000.00万元的综合授信，公司以定期存单做质押为鼎福铝业提供担保。

（二）担保事项履行的内部决策程序

经2021年4月28日召开的第五届董事会第三次会议和2021年5月21日召开的2020年年度股东大会审议通过《关于对公司2021年度对外担保授权的议案》，本次担保在年度股东大会授权额度范围内，由公司董事长对该担保事项进行签批及签署相关担保文件。具体内容详见公司于2021年4月29日刊登于指定信息披露媒体的《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于对公司2021年度对外担保授权的公告》（公告编号：2021-019）。

二、被担保人基本情况

公司名称：杭州鼎福铝业有限公司

成立日期：2006年12月28日

注册资本：8,350.00万元人民币

法定代表人：周贤海

住所：浙江省杭州市余杭区瓶窑镇瓶窑村

经营范围：生产、研发：新能源汽车动力电池用基材，宽幅薄型铝箔；销售：本公司生产的产品。货物进出口（法律、行政法规禁止的项目除外，法律、行政法规限制的项目在取得许可后方可经营）。（涉及国家规定实施准入特别管理措施的除外）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

主要财务数据：截止2020年12月31日，鼎福铝业总资产为70,108.19万元，净资产22,117.89万元，总负债47,990.30万元；2020年营业收入为236,951.09万元，净利润1,035.30万元。以上数据已经审计。

被担保人与公司的关系：公司全资子公司。

三、担保协议的主要内容

公司为鼎福铝业向广发银行融资担保事项

1、担保方式：质押担保

2、质押标的：定期存单

3、担保金额：不超过人民币5,000.00万元

4、担保期限：为合同项下所担保的债务全部清偿之日终止。

四、董事会意见

鼎福铝业为公司全资子公司，目前处于平稳发展阶段，各方面运作正常，为保证其经营工作的正常开展，本公司为其提供担保支持，有利于鼎福铝业的良性发展，符合本公司的整体利益。目前鼎福铝业经营稳健，财务状况稳定，资信情况良好，有能力偿还到期债务，上述担保风险可控。本公司未有与证监发[2005]120号《中国证券监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会关于规范上市公司对外担保行为的通知》的规定相违背的事件发生，本次担保不会给公司及股东带来风险。

五、累计对外担保金额及逾期担保的数量

截止公告披露日，公司及子公司累计实际发生的对外担保余额为239,711.58万元，其中，公司及子公司为子公司实际担保余额为239,711.58万元，占公司最近一期经审计净资产的63.11%。

截止公告披露日，公司无逾期对外担保的情形。

特此公告。

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司

董事会

2021年8月28日