雪天盐业集团股份有限公司

(上接89版)

（二）独立董事意见

本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金,内容及审议程序符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规、规章及其他规范性文件及公司章程、《百奥泰生物制药股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》等规定，并有利于提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，维护全体股东利益，同时不影响募投项目的实施进度及正常资金需求。

综上，公司独立董事同意公司使用不超过人民币1亿元闲置募集资金暂时补充公司流动资金并仅用于与公司主营业务相关的生产经营。

（三）保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的决策程序。公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下使用总金额不超过人民币1亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，并仅用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营使用，有利于提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，增加公司收益，不存在变相改变募集资金使用投向、损害股东利益的情形。相关程序符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《百奥泰生物制药股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》的要求。

综上所述，保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项无异议。

六、上网公告附件

1、《百奥泰生物制药股份有限公司独立董事关于第一届董事会第二十六次会议相关议案的独立意见》；

2、《中国国际金融股份有限公司关于百奥泰生物制药股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》。

特此公告。

百奥泰生物制药股份有限公司

董事会

2021年8月28日

证券代码：688177 证券简称：百奥泰 公告编号：2021-040

百奥泰生物制药股份有限公司

第一届监事会第十九次会议决议的

公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第十九次会议（以下简称“本次会议”）于2021年8月27日在公司会议室以现场方式召开，本次会议通知及相关材料已于2021年8月16日以书面方式送达公司全体监事。本次会议由监事会主席吴晓云召集并主持，会议应出席监事3人，实际出席监事3人。会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、行政法规、规范性文件及《百奥泰生物制药股份有限公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

经与会监事充分讨论，本次会议以记名投票方式审议通过了如下议案：

(一)审议通过《关于公司2021年半年度报告及摘要的议案》

经审议，监事会认为公司2021年半年度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司2021年半年度报告的内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司2021年半年度的财务状况和经营成果等事项；半年度报告编制过程中，未发现公司参与半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；监事会全体成员保证公司2021年半年度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

具体内容参见公司于8月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和指定媒体刊登的《百奥泰2021年半年度报告》及《百奥泰2021年半年度报告摘要》。

表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。

(二)审议通过《关于公司2021年半年度募集资金存放及使用情况专项报告的议案》

经审议，监事会认为公司2021年半年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（2013 年修订）等法律法规和《百奥泰生物制药股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》等制度文件的规定；公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露的信息一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

具体内容参见公司于8月28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和指定媒体刊登的《百奥泰2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。

(三)审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》

公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，有利于提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，符合公司全体股东利益，符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（2013年修订）等相关规定，不影响募集资金投资计划的正常进行，不存在变相改变募集资金投向或损害股东利益的情况。

经审议，监事会同意公司在保证不影响公司正常经营的前提下，使用不超过人民币1亿元闲置募集资金暂时补充公司流动资金。

具体内容参见公司于8月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和指定媒体刊登的《百奥泰关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》。

表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。

(四)审议通过《关于部分募投项目子项目变更及金额调整的议案》

公司部分募投项目子项目变更及金额调整，有利于提高募集资金使用效率，加快研发项目推进。议案内容及审议程序符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号一一规范运作》以及《百奥泰生物制药股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》等相关法规和公司制度的要求，不存在损害公司股东利益尤其是中小股东利益的情形，符合公司发展利益的需要。

经审议，监事会同意公司本次部分募投项目子项目变更及金额调整方案，并提请公司股东大会审议。

具体内容参见公司于8月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和指定媒体刊登的《百奥泰关于部分募投项目子项目变更及金额调整的公告》。

表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。

特此公告。

百奥泰生物制药股份有限公司

监事会

2021年8月28日

证券代码：688177 证券简称：百奥泰 公告编号：2021-041

百奥泰生物制药股份有限公司

关于召开2021年

第一次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2021年9月13日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会类型和届次

2021年第一次临时股东大会

（二）股东大会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2021年9月13日 14点00分

召开地点：广州市黄埔区科学城科学大道 286 号七喜大厦 11 楼会议室

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021年9月13日

至2021年9月13日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

本次提交股东大会审议的议案已经公司第一届董事会第二十六次会议审议通过，相关公告已于2021年8月28日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》予以披露。公司将在2021年第一次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）登载《2021年第一次临时股东大会会议资料》。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：议案3

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（三）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

（二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员

五、会议登记方法

（一）现场出席会议的预约登记

拟现场出席本次股东大会会议的股东请于2021年9月12日17时或之前将登记文件扫描件（详见登记手续所需文件）发送至邮箱IR@bio-thera.com或者通过信函方式进行预约登记，信函预约以收到邮戳为准，信函上请注明“股东大会”字样；为避免信息登记错误，请勿通过电话方式办理登记。预约登记的股东在出席现场会议时请出示相关证件原件以供查验。

（二）登记手续

拟现场出席本次股东大会会议的股东或股东代理人应持有以下文件办理登记：

1、自然人股东：本人身份证件原件、及股东证券帐户卡或其他能够证明其股东身份的有效证件等持股证明原件；

2、自然人股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书原件（授权委托书格式请见附件1）及委托人股东证券帐户卡或其他能够证明其股东身份的有效证件等持股证明原件；

3、法人股东法定代表人：本人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书原件及股东证券帐户卡或其他能够证明其股东身份的有效证件等持股证明原件；

4、法人股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书原件、授权委托书（法定代表人签字并加盖公章）（授权委托书格式请见附件1）及股东证券帐户卡或其他能够证明其股东身份的有效证件等持股证明原件。

（三）注意事项

参会人员须于会议预定开始时间之前办理完毕参会登记和签到手续。建议参会人员至少提前30分钟到达会议现场办理签到手续。

凡是在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的数量之前办理完毕参会签到手续的股东均有权参加本次股东大会，之后到达会场的股东或代理人可以列席会议但不能参与表决。

股东或其代理人因未按要求携带有效证件或未能及时办理登记手续而不能参加会议或者不能进行投票表决的，一切后果由股东或其代理人承担。

根据上海证券交易所发布的《关于全力支持防控新型冠状病毒感染肺炎疫情相关监管业务安排的通知》，为加强新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控工作，有效减少人员聚集和保护投资者健康，公司鼓励广大投资者优先通过上海证券交易所网络投票系统以网络投票方式参加股东大会。请参加现场会议的股东及股东代理人准备好健康码等健康证明，自备口罩，并配合会议现场测量体温，以降低疫情传播风险。

六、其他事项

（一）本次股东大会现场会议会期预计半天，出席现场会议的股东或其代理人需自行安排交通及食宿费用。

（二）参会股东请提前30分钟到达会议现场办理签到手续。

（三）联系方式

会议联系人：鱼丹、李林

联系电话：020-3220 3528

传真号码：020-3220 3218

电子邮箱：IR@bio-thera.com

联系地址：广州市黄埔区科学城科学大道286号七喜大厦11楼会议室

特此公告。

百奥泰生物制药股份有限公司董事会

2021年8月28日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

百奥泰生物制药股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年9月13日召开的贵公司2021年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

公司代码：600929 公司简称：雪天盐业

债券代码：110071 债券简称：湖盐转债

2021年半年度报告摘要

第一节 重要提示

1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

1.2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.3公司全体董事出席董事会会议。

1.4本半年度报告未经审计。

1.5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

第二节 公司基本情况

2.1公司简介

■

■

2.2主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

2.3前10名股东持股情况表

单位: 股

■

2.4截止报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6在半年度报告批准报出日存续的债券情况

□适用 √不适用

第三节 重要事项

公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

√适用 □不适用

报告期内，公司拟以发行股份的方式购买轻盐集团、轻盐晟富基金合伙和华菱津杉持有的重庆湘渝盐化股份有限公司 100%股权。

若本次收购完成，将对公司经营情况产生如下影响：

1.本次交易完成后，湘渝盐化整体注入上市公司，将有效消除上市公司与控股股东之间的同业竞争，有利于切实履行轻盐集团关于避免同业竞争的承诺，有效理顺湘渝盐化管理权与股权统一问题，有助于维护上市公司及股东的利益。

2.鉴于湘渝盐化与上市公司主营业务相似，湘渝盐化在收购后与上市公司能够产生协同效应。上市公司的原盐生产能力将大大提升，且能以索特盐化为据点充分参与大西南区域的食盐竞争，对上市公司的食盐业务全国化有重要的战略意义。如能将湘渝盐化的盐化工产业有效整合至上市公司，上市公司盐化工产业链将得到进一步延伸，产生较好的协同效应，有利于实现上市公司“由单纯盐产业向盐产业链集群转变”的发展战略目标，提升公司整体竞争力和风险抵御能力。

3.根据天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天职业字（2021）23601号备考审阅报告，本次交易存在摊薄上市公司每股收益的风险。公司控股股东、董事、高级管理人员根据中国证监会相关规定，已对上市公司填补即期回报措施能够得到切实履行作出了书面承诺。（详见公告编号2021-090）

证券代码：600929 证券简称：雪天盐业 公告编号：2021-114

债券代码：110071 债券简称：湖盐转债

雪天盐业集团股份有限公司

第四届董事会第五次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

雪天盐业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“雪天盐业”）第四届董事会第五次会议于2021年8月27日以通讯表决的方式召开，会议通知于2021年8月17日以邮件方式向全体董事发出。会议由公司董事长冯传良先生主持，应参与表决的董事9名，实际参与表决的董事9名。会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》、《公司章程》以及有关法律法规的规定，会议合法有效。

二、董事会会议审议情况

1、审议通过了《关于公司2021年半年度报告及其摘要的议案》

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《雪天盐业集团股份有限公司2021年半年度报告》及其摘要。

表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

2、审议通过了《关于公司2021年半年度募集资金存放及使用情况专项报告的议案》

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《雪天盐业集团股份有限公司关于公司2021年半年度募集资金存放及使用情况的专项报告》（公告编号：2021-117）。

表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

特此公告。

雪天盐业集团股份有限公司董事会

2021年8月28日

证券代码：600929 证券简称：雪天盐业 公告编号：2021-116

债券代码：110071 债券简称：湖盐转债

雪天盐业集团股份有限公司

2021年第二季度主要经营数据公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第十五号_一一食品制造（2020年修订）》的要求，雪天盐业集团股份有限公司（以下简称“公司”）现将2021年第二季度主要经营数据（未经审计）披露如下：

一、公司2021年第二季度主要经营情况

1、按产品类别分类情况：

■

2、按销售渠道分类情况：

■

3、按地区分布分类情况：

■

二、公司2021年第二季度经销商数量变动情况

单位：家

■

以上经营数据信息来源于公司报告期内财务数据，且未经审计，仅为投资者及时了解公司生产经营情况之用，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

特此公告。

雪天盐业集团股份有限公司董事会

2021年8月28日

证券代码：600929 证券简称：雪天盐业 公告编号：2021-115

债券代码：110071 债券简称：湖盐转债

雪天盐业集团股份有限公司

第四届监事会第四次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

雪天盐业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第四次会议于2021年8月27日以通讯表决的方式召开，会议通知于2021年8月17日以邮件等方式向全体监事发出。本次会议由监事会主席欧阳烨先生主持，应出席监事5名，实际出席监事5名。会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》、《公司章程》以及有关法律法规的规定，会议合法有效。

二、监事会会议审议情况

（一）审议通过了《关于公司2021年半年度报告及其摘要的议案》

监事会认为：公司董事会编制和审核《公司2021年半年度报告》及其摘要的程序符合法律法规的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司2021半年度的实际运营状况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。监事会没有发现参与2021年半年度报告编制和审议人员有违反保密规定的行为和情况。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《雪天盐业集团股份有限公司2021年半年度报告》及其摘要。

表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

（二）审议通过了《关于公司2021年半年度募集资金存放及使用情况专项报告的议案》

监事会认为：董事会编制的公司《2021年半年度募集资金存放及使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《雪天盐业集团股份有限公司关于公司2021年半年度募集资金存放及使用情况的专项报告》（公告编号：2021-117）。

表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

特此公告。

雪天盐业集团股份有限公司监事会

2021年8月28日

证券代码：600929 证券简称：雪天盐业 公告编号：2021-117

债券代码：110071 债券简称：湖盐转债

雪天盐业集团股份有限公司

关于公司2021年半年度募集资金

存放及使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及雪天盐业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“雪天盐业”）《募集资金管理制度》等规定，现将截至2021年06月30日募集资金存放及实际使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）首次公开发行股票募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]318号文《关于核准湖南盐业股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）股票15,000万股，每股面值人民币1元，发行价格为每股人民币3.71元，募集资金总额为人民币55,650万元，扣除各项发行费用后，实际募集资金净额为人民币48,875.47万元。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于2018年3月20日对本次发行的募集资金到位情况进行了审验，并出具了天职业字[2018]9136号《验资报告》。

根据公司《首次公开发行股票招股说明书》披露的首发募集资金运用计划，本次首发募集资金净额将投入以下项目（以下简称“募投项目”），实施主体分别为雪天盐业、湖南省湘衡盐化有限责任公司（以下简称“湘衡盐化”）、湖南省湘澧盐化有限责任公司（以下简称“湘澧盐化”）和湖南雪天盐业技术开发有限公司（以下简称“雪天技术”）。

■

（二）发行可转换公司债券募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准湖南盐业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]1175号）核准，公司公开发行可转换公司债券720万张，每张面值100元，发行价人民币100元/张，募集资金总额为人民币72,000.00万元，扣除发行费用人民币621.70万元，募集资金净额为人民币71,378.30万元。上述资金于2020年7月16日全部到位，经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具天职业字[2020]32337号《验资报告》。

公司发行可转换公司债券募集资金用于投入以下项目，实施主体分别为江西九二盐业有限责任公司（以下简称“九二盐业”）、雪天盐业和湘澧盐化：

单位：万元

■

二、募集资金管理情况

为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率与效益，保护投资者权益，公司根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金的存储、使用、管理与监督等方面做出了明确的规定。

（一）首次公开发行股票募集资金管理情况

根据公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司分别在平安银行股份有限公司长沙分行、中信银行股份有限公司长沙岳麓山支行、中国建设银行股份有限公司长沙华兴支行开设银行专户对募集资金实行专户存储，并与上述银行、保荐机构平安证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》，明确各方的权利和义务，对公司募集资金实行专户管理，协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

根据公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司与中信银行股份有限公司、“制盐系统节能增效技术改造项目”实施主体单位（湘衡盐化、湘澧盐化）、平安证券股份有限公司签订《募集资金四方监管协议》；与中国建设银行股份有限公司、“食用盐提质升级技术改造项目”实施主体单位（湘衡盐化、湘澧盐化、雪天技术）、平安证券股份有限公司签订《募集资金四方监管协议》，上述监管协议明确了双方的权利和义务，协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

截至2021年6月30日，公司“食用盐提质升级技术改造项目”已结项、“新建研发中心项目”已终止，项目对应的专户均已注销，按照《募集资金四方监管协议》约定，账户注销之日起协议失效，除此之外，上述其他监管协议履行正常。

（二）发行可转换公司债券募集资金管理情况

根据公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司分别在交通银行股份有限公司湖南省分行、中信银行股份有限公司长沙岳麓山支行、中国工商银行股份有限公司长沙中山路支行开设银行专户对募集资金实行专户存储，并与上述银行、保荐机构平安证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》，明确各方的权利和义务，对公司募集资金实行专户管理，协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

公司与中信银行股份有限公司长沙岳麓山支行、九二盐业、平安证券股份有限公司签订《募集资金四方监管协议》；与中国工商银行股份有限公司长沙中山路支行、湘澧盐化、平安证券股份有限公司签订《募集资金四方监管协议》，上述监管协议明确了双方的权利和义务，协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

截至2021年6月30日，公司实施的“收购九二盐业10%股权项目”和“补充流动资金项目”对应专户资金已投入完毕并完成账户注销，“年产30万吨离子膜烧碱项目二期工程”项目三方监管账户因项目资金已全部拨付至实施单位九二盐业四方监管专户，于2021年4月8日注销。按照《募集资金三方监管协议》约定，账户注销之日起协议失效，除此之外，上述其他监管协议履行正常。

三、募集资金存储情况

（一）首次公开发行股票募集资金存储情况

截至2021年6月30日，募集资金存放情况如下:

■

注1：上表募集资金余额未包含募集资金现金管理5,500万元

注2：湘衡盐化在建设银行长沙华兴支行的项目专户，因湘衡盐化该项目募集资金已投入完毕于2020年4月23日注销；雪天盐业在平安银行长沙分行的项目专户因项目已终止，于2021年6月2日完成永久补流及注销；雪天盐业、湘澧盐化和雪天技术在建设银行长沙华兴支行的专户因项目结项已分别于6月3日、5月26日和6月24日完成永久补流及注销。

（二）发行可转换公司债券募集资金存储情况

截至2021年6月30日，募集资金存放情况如下：

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注1：上表募集资金余额未包含募集资金现金管理4,600万元

注2：公司在交通银行万家丽路支行开立的两个项目专户，因项目已实施完毕于2020年8月27日注销；在中信银行开立的“年产30万吨离子膜烧碱项目二期工程”项目三方监管专户，因项目资金已全部拨付至项目实施单位九二盐业四方监管专户，于2021年4月8日注销。

四、募集资金使用情况

（一）本年度募投项目的资金使用情况

公司2021年上半年募投项目的资金实际使用情况详见本报告附件1“首次公开发行募集资金2021年1-6月使用情况对照表”和附件2“可转换公司债券募集资金2021年1-6月使用情况对照表”。

（二）募投项目前期投入及置换情况

1、首次公开发行股票募投项目前期投入及置换情况

公司于2018年4月23日召开第二届董事会第二十次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金13,129.83万元置换预先投入募投项目的自筹资金。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对该项目自筹资金用于募投项目的情况进行鉴证，并出具天职业字[2018]12812号《专项鉴证报告》。具体内容详见公司于2018年4月24日在上海证券交易所网站披露的《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的公告》（公告编号：2018-019）。截至2021年6月30日，公司已完成预先投入募投项目置换资金13,129.83万元。

2、发行可转换公司债券募投项目前期投入及置换情况

公司于2020年8月11日召开第三届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用可转换公司债券募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金21,309.60万元。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对该项目自筹资金用于募投项目的情况进行审计鉴证，并出具了天职业字[2020]32689号《专项鉴证报告》。具体内容详见公司于2020年8月12日在上海证券交易所网站披露的《关于使用可转换公司债券募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》（公告编号：2020-075）。截至2021年6月30日，公司已完成预先投入募投项目置换资金21,309.60万元。

(三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至2021年6月30日，公司没有使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理情况

公司于2021年5月17日召开2020年年度股东大会，审议通过了《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司继续使用不超过人民币25,000万元的闲置募集资金进行现金管理；其中，使用首次公开发行股票募集资金进行现金管理不超过10,000万元，使用公开发行可转换公司债券募集资金进行现金管理不超过15,000万元，额度可滚动使用。购买的理财产品期限不得超过十二个月，授权期限自股东大会审议通过之日起一年之内有效，同时授权财务总监在额度范围内行使该项投资决策权及签署相关合同文件（如有必要）。具体内容详见公司于2021年4月24日在上海证券交易所网站披露的《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-049）。

公司在存放募集资金的银行购买的安全性高、流动性好的保本型理财产品，截至2021年6月30日，公司使用首次公开发行股票闲置募集资金购买的理财产品5,500万元尚未到期赎回；使用公开发行可转换公司债券闲置募集资金购买的理财产品4,600万元尚未到期赎回。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

截至2021年6月30日，公司没有使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目的情况

截至2021年6月30日，公司没有使用超募资金用于在建项目及新项目的情况。

（七）使用首次公开发行股票募集资金对全资子公司增资用于募投项目

2018年4月23日，公司召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司增资用于募投项目实施及设立募集资金专户并签订募集资金监管协议的议案》，同意公司使用首次公开发行股票募集资金25,271.54万元对全资子公司湘衡盐化、湘澧盐化、雪天技术增资用于实施募投项目“食用盐提质升级技术改造项目”；同意公司使用首次公开发行股票募集资金21,273.10万元对全资子公司湘衡盐化、湘澧盐化增资用于实施募投项目“制盐系统节能增效技术改造项目”。具体增资额如下：

单位：万元

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注：上述增资涉及的工商变更手续正在办理中。

公司根据募投项目进展实际需要，对募投项目实施主体进行分次增资。具体内容详见公司于2018年4月24日在上海证券交易所网站披露的《关于使用募集资金对全资子公司增资用于募投项目实施的公告》（公告编号：2018-012）。

（八）使用发行可转换公司债券募集资金向子公司提供借款用于实施募投项目

公司于2020年8月11日召开第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用可转换公司债券募集资金向子公司提供借款用于实施募投项目的议案》，同意向可转换公司债券募投项目实施主体九二盐业和湘澧盐化分别提供总金额人民币不超过42,000.00万元和3,500.00万元借款，专项用于实施其对应的“九二盐业年产30万吨离子膜烧碱项目二期工程项目”、“九二盐业年产18万吨过氧化氢（双氧水）”项目、“九二盐业374万m3/年采输卤项目”和“湘澧盐化2x75t/h锅炉超低排放环保改造项目”的建设。具体如下：

单位：万元

■

公司将根据募投项目的建设进展及资金需求，在上述借款金额范围内分次逐步向九二盐业和湘澧盐化提供借款。借款期限为可转换公司债券存续期内，利率参照公司发行本次可转换公司债券实际利率，九二盐业和湘澧盐化根据项目实施情况可提前还款或到期续借，每年付息一次。具体内容详见公司于2020年8月12日在上海证券交易所网站披露的《关于使用可转换公司债券募集资金向子公司提供借款用于实施募投项目的公告》（公告编号：2020-074）。

（九）节余募集资金使用情况

公司于2021年5月17日召开2020年年度股东大会，会议审议通过了《关于首次公开发行股票部分募集资金投资项目结项或终止并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司首次公开发行股票募投项目“食用盐提质升级技术改造项目”已建设完毕并投产运行，会议同意将上述项目进行结项；首次公开发行股票“新建研发中心项目”由于市场环境的不断变化，技术中心的研发项目和研发任务发生了一定的变化，导致实际采购的研发设备与计划采购的研发设备产生了一定的出入，会议同意将该项目终止。

为最大限度发挥募集资金的使用效益，提高募集资金使用效率，公司将首次公开发行股票结项或终止的募集资金投资项目结余资金共计3,701.48万元（包含尚未支付的合同尾款和扣除银行手续费的利息及理财收益）全部用于永久补充流动资金并用于公司日常生产经营。具体内容详见公司于2021年4月24日在上海证券交易所网站披露的《雪天盐业集团股份有限公司关于首次公开发行股票部分募集资金投资项目结项或终止并将结余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2021-056）。截至2021年6月30日，公司已完成上述项目结项或终止后的补充流动资金和专户注销，实际共转出结余募集资金3,575.06万元，差异为2021年3月31日至股东大会审议通过之日期间支付的项目尾款等。

（十）募集资金使用的其他情况

截至2021年6月30日，公司不存在募集资金使用的其他情况。

五、变更募投项目的资金使用情况

公司2021年1月20日召开了2021年第一次临时股东大会，会议审议通过了《关于部分募投项目变更及部分募投项目延期议案》，同意对实施单位湘澧盐化的“制盐系统节能增效技术改造项目”募集资金使用进行变更，将20万吨/年液体盐技改项目变更为另一个子项目12万吨/年大颗粒食用盐项目的配套工程；同意对实施单位湘衡盐化及湘澧盐化的“制盐系统节能增效技术改造项目”进行延期，延期至2021年12月；具体内容详见公司于2021年1月5日在上海证券交易所网站披露的《雪天盐业集团股份有限公司关于部分募投项目变更及部分募投项目延期的公告》（公告编号：2021-005）

截至2021年06月30日止，本公司变更募集资金投资项目的资金具体使用情况详见附件3：变更募投资金投资项目情况表。

六、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

特此公告。

雪天盐业集团股份有限公司董事会

2021年8月28日

附件1：首次公开发行募集资金2021年1-6月使用情况对照表

单位：万元

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注:1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注2：公司于2021年5月17日召开2020年年度股东大会，会议审议通过了《关于首次公开发行股票部分募集资金投资项目结项或终止并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，“食用盐提质升级技术改造项目”已建设完毕并投产运行，会议同意将上述项目进行结项，具体内容详见公司于2021年4月24日在上海证券交易所网站披露的《雪天盐业集团股份有限公司关于首次公开发行股票部分募集资金投资项目结项或终止并将结余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2021-056）。

注3：“食用盐提质升级技术改造项目”三个实施单位实现的效益为食盐销售收入较上年同期增长5,708.09万元。

注4：“食用盐提质升级技术改造项目”未达到目标效益的主要原因一是盐业体制改革影响，导致项目建成后小包盐销售价格与预测相差较远；二是项目投产时正值盐业体制改革分化期，市场竞争加剧，导致公司产品结构优化调整受到市场制约，中高端小包食盐的销售占比与预期尚有较大差距；三是新产品上市需要进行市场培育，产能未完全释放。

注5：“制盐系统节能增效技术改造项目”两个实施单位中，湘澧盐化该项目已于2019年12月及2020年12月分部暂估转固，2021年6月30日整体暂估转固；湘衡盐化该项目达到预定用途的分部工程已于2019年12月暂估转固，未完工程按项目计划进度推进。

注6：“制盐系统节能增效技术改造项目”主要建设计划分为湘衡盐化和湘澧盐化两部分。其中，湘衡盐化部分主要系针对现有制盐III、IV组罐按“六效真空蒸发+母液回收盐硝联产”进行节能改造；湘澧盐化部分为12万吨/年大颗粒食用盐项目及20万吨/年液体盐技改项目，公司2021年1月20日召开了2021年第一次临时股东大会，会议审议通过了《关于部分募投项目变更及部分募投项目延期议案》，同意对实施单位湘澧盐化的“制盐系统节能增效技术改造项目”募集资金使用进行变更，将20万吨/年液体盐技改项目变更为另一个子项目12万吨/年大颗粒食用盐项目的配套工程；同意对实施单位湘衡盐化及湘澧盐化的“制盐系统节能增效技术改造项目”进行延期，延期至2021年12月；具体内容详见公司于2021年1月5日在上海证券交易所网站披露的《雪天盐业集团股份有限公司关于部分募投项目变更及部分募投项目延期的公告》（公告编号：2021-005）。

注7：公司于2021年5月17日召开2020年年度股东大会，会议审议通过了《关于首次公开发行股票部分募集资金投资项目结项或终止并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，“新建研发中心项目”由于市场环境的不断变化，技术中心的研发项目和研发任务发生了一定的变化，导致实际采购的研发设备与计划采购的研发设备产生了一定的出入，会议同意将该项目终止，具体内容详见公司于2021年4月24日在上海证券交易所网站披露的《雪天盐业集团股份有限公司关于首次公开发行股票部分募集资金投资项目结项或终止并将结余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2021-056）。

注8：“新建研发中心项目”该项目建设内容主要为建设研发中心，包括仪器设备购置、人才引进及培训、研究与推广三个部分。公司于2021年5月17日召开2020年年度股东大会，会议审议通过了《关于首次公开发行股票部分募集资金投资项目结项或终止并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，首次公开发行股票“新建研发中心项目”由于市场环境的不断变化，技术中心的研发项目和研发任务发生了一定的变化，导致实际采购的研发设备与计划采购的研发设备产生了一定的出入，会议同意将该项目终止。具体内容详见公司于2021年4月24日在上海证券交易所网站披露的《雪天盐业集团股份有限公司关于首次公开发行股票部分募集资金投资项目结项或终止并将结余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2021-056）。

附件2：发行可转换公司债券募集资金2021年1-6月使用情况对照表

单位：万元

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注1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注2：根据公司公开发行可转换公司债券募集说明书中承诺，本项目不直接产生经济效益。项目建成实施后，可减少36.80t/a烟尘排放量、327.34t/a二氧化硫排放量和248.00t/a碳氧化物排放量。

附件3

变更募集资金投资项目情况表

单位：万元

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