中源协和细胞基因工程股份有限公司

2021年半年度报告摘要

公司代码：600645 公司简称：中源协和

第一节 重要提示

1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

1.2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.3公司全体董事出席董事会会议。

1.4本半年度报告未经审计。

1.5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

第二节 公司基本情况

2.1公司简介

■

■

2.2主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

2.3前10名股东持股情况表

单位: 股

■

2.4截止报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6在半年度报告批准报出日存续的债券情况

□适用 √不适用

第三节 重要事项

公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

中源协和细胞基因工程股份有限公司

董事长：龚虹嘉

2021年8月27日

证券代码：600645 证券简称：中源协和 公告编号：2021-023

中源协和细胞基因工程股份有限公司

十届十次董事会会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中源协和细胞基因工程股份有限公司（以下简称“公司”）十届十次董事会会议于2021年8月27日以通讯表决方式召开。会议通知和会议资料已于2021年8月17日以电子邮件形式向全体董事发出。应出席会议的董事9名，实际出席会议的董事9名。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定，表决有效。经出席会议的董事认真审议，通过了以下决议：

1、以9票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了《公司2021年半年度报告》全文及摘要；

《公司2021年半年度报告》全文及摘要详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

2、以9票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了《2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》；

具体详见同日公告《公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

3、以9票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于向中国科学院大学教育基金会捐赠暨承办中源协和生命医学奖的议案》。

2020年7月6日，经公司十届三次临时董事会会议审议通过，自第五届中源协和生命医学奖开始由公司独自出资承办，每年总体承办费用不超过400万元（具体详见公司公告：2020-045、2020-064）。为进一步推动生命医学产业发展，展现企业社会责任，经公司与中国科学院大学友好协商，对继续承办中源协和生命医学奖相关事项做了进一步的约定，并重新签署合作协议。

双方约定，自第六届中源协和生命医学奖开始，继续由公司每年出资不超过400万元，用于奖金以及承办的经费开支。其中奖金由公司按照当年度奖项实际发放总金额捐赠给中国科学院大学教育基金会（以下简称“国科大教育基金会”），由国科大教育基金会颁发给“中源协和生命医学奖”获奖人，奖励在生命医学领域取得突破性创新成果的国内外杰出科学家和有潜力的创新人才，捐赠的奖金分5年支付，每年不超过人民币280万元。

具体详见同日公告《公司关于继续承办中源协和生命医学奖的公告》。

特此公告。

中源协和细胞基因工程股份有限公司董事会

二○二一年八月三十日

证券代码：600645 证券简称：中源协和 公告编号：2021-024

中源协和细胞基因工程股份有限公司

十届六次监事会会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中源协和细胞基因工程股份有限公司（以下简称“公司”）十届六次监事会会议于2021年8月27日以通讯表决方式召开。会议通知和会议资料已于2021年8月17日以电子邮件形式向全体监事发出。应出席会议的监事3名，实际出席会议的监事3名。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定，表决有效。经出席会议的监事认真审议，通过了以下决议：

1、以3票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了《公司2021年半年度报告》全文及摘要；

公司监事在了解和审核《公司2021年半年度报告》全文及摘要后认为：

（1）《公司2021年半年度报告》全文及摘要的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；

（2）《公司2021年半年度报告》全文及摘要的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能真实、准确、完整地反映出公司2021年上半年的经营成果和财务状况等情况；

（3）在提出本意见前，监事会未发现参与《公司2021年半年度报告》全文及摘要编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

《公司2021年半年度报告》全文及摘要详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

2、以3票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了《2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

具体详见同日公告《公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

特此公告。

中源协和细胞基因工程股份有限公司监事会

二○二一年八月三十日

证券代码：600645 证券简称：中源协和 公告编号：2021-025

中源协和细胞基因工程股份有限公司

2021年半年度募集资金存放与

实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、募集资金基本情况

1、实际募集资金金额及到账时间

根据中国证券监督管理委员会《关于核准中源协和细胞基因工程股份有限公司向王晓鸽等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2018]1180 号）核准文件，公司实际非公开发行人民币普通股27,815,801股，发行价格为16.07元，募集资金总额为446,999,922.07元，扣除相关发行费用（包括承销及保荐费用、验资费用、律师费用等）2,550,000元，公司实际募集资金净额444,449,922.07元。本次募集资金已于2019年7月22日全部到账，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）就公司新增注册资本的实收情况出具了《验资报告》（瑞华验字[2019]12010004号）。

2、募集资金使用金额及当前余额

公司2021年上半年募资资金使用情况如下：

■

二、募集资金管理情况

1、募集资金管理情况

根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引2号一一上市公司募集资金

管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等的规定，公司制定了《募集资金管理制度》，以规范募集资金的管理，保护投资者权益。

根据规定，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户；并与东兴证券股份有限公司、华夏银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。公司在使用募集资金时严格遵照履行。

2、募集资金专户存储情况

(1)截至2021年6月30日，募集资金专户存储情况如下：

单位：人民币元

■

(2)截至2021年6月30日，募集资金暂时补充流动资金的金额为100,000,000.00元。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。

（二）闲置募资资金暂时补充流动资金情况

经公司十届七次临时董事会会议和十届四次临时监事会会议审议，同意公司以不超过1亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。

报告期，公司使用1亿元闲置募集资金暂时补充流动资金。

（三）闲置募资资金进行现金管理情况

经公司十届五次临时董事会会议和十届三次临时监事会会议审议，同意公司以不超过3亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买低风险保本型的理财产品，自董事会审议通过之日起十二个月内有效。截至报告期末，公司未使用募集资金进行现金管理。

四、变更募投项目的资金使用情况

公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，不存在募集资金存放、使用及管理违规的情形。

特此公告。

中源协和细胞基因工程股份有限公司董事会

二○二一年八月三十日

附件一：

募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

■

证券代码：600645 证券简称：中源协和 公告编号：2021-026

中源协和细胞基因工程股份有限公司

关于继续承办中源协和生命医学奖的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中源协和细胞基因工程股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月27日召开公司十届十次董事会会议，审议通过了《关于向中国科学院大学教育基金会捐赠暨承办中源协和生命医学奖的议案》，本议案无需提交公司股东大会审议。现将具体情况公告如下：

一、承办事项概述

2020年7月6日，经公司十届三次临时董事会会议审议通过，自第五届中源协和生命医学奖开始由公司独自出资承办，每年总体承办费用不超过400万元（具体详见公司公告：2020-045、2020-064）。为进一步推动生命医学产业发展，展现企业社会责任，经公司与中国科学院大学友好协商，对继续承办中源协和生命医学奖相关事项做了进一步的约定，并重新签署合作协议。

双方约定，自第六届中源协和生命医学奖开始，继续由公司每年出资不超过400万元，用于奖金以及承办的经费开支。其中奖金由公司按照当年度奖项实际发放总金额捐赠给中国科学院大学教育基金会（以下简称“国科大教育基金会”），由国科大教育基金会颁发给“中源协和生命医学奖”获奖人，奖励在生命医学领域取得突破性创新成果的国内外杰出科学家和有潜力的创新人才，捐赠的奖金分5年支付，每年不超过人民币280万元。

本次重新签署合作协议后，中源协和生命医学奖的申报、评审等事项不变。评审委员会由中国科学院大学医学院聘请的国内外权威专家组成，公司无权决定奖项的评选和奖金的分配。

待本次董事会审议通过后，公司将与中国科学院大学及相关方签署《关于继续出资承办“中源协和生命医学奖”之合作协议书》和《捐赠协议书》。

本次事项不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。无需提交公司股东大会审议。

二、合作方及受赠方介绍

（一）合作方介绍

名称：中国科学院大学

住所：北京市石景山区玉泉路（甲）19号

校长：李树深

经费来源：财政补助收入

开办资金：人民币5,889万元

举办单位：中国科学院

宗旨和业务范围：培养研究生以上学历人才，促进自然科学发展，理学类学科硕士研究生、博士研究生学历教育相关学位管理。相关科学研究，专业培训，学术交流和博士后培养。《自然辩证法通讯》、《中国科学院大学学报》和《管理评论》出版。

（二）受赠方介绍

1、基本情况

名称：中国科学院大学教育基金会

住所：北京市石景山区玉泉路19号（甲）办公楼126室

机构类型：慈善组织

法定代表人：董军社

业务主管单位：中国科学院

原始基金数额：壹亿元整

业务范围：设立奖学金、奖教金、教席基金、校友发展基金，资助文化教育设施、学生活动、教师队伍建设及其他公益活动；学术研讨、信息交流、国际合作。

2、运作与管理情况

国科大教育基金会于2009年由中国科学院大学发起成立，是民政部注册的非公募基金会，2016-2019年连续4年中基透明指数100分，全国排名并列第一，并于2019年被民政部评为4A级社会组织。国科大教育基金会服务于中国科学院大学“科教融合、育人为本、协同创新、服务国家”的办学理念，以“践行立德树人，服务科教融合”为核心使命，为中国科学院大学和中国科学院各研究所提供慈善捐赠和公益活动平台。近年来，国科大教育基金会发展迅速，不断完善治理结构，健全规章制度，拓宽筹资渠道，规范公益项目；筹资能力和运作能力不断提升，捐赠收入、净资产规模实现了较快增长，截至2021年上半年末净资产约8.9亿元。2020年基金会累计资助公益项目117项，公益性支出4,707.82万元。

国科大教育基金会对中国科学院大学各项社会捐赠活动和资金进行统一管理。基金会理事会对所有社会捐赠活动和资金使用进行领导和决策；基金会办公室负责执行理事会的有关决议，并负责安排社会资金筹集活动及对资金使用进行管理。

国科大教育基金与上市公司之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的关系，不存在关联关系。

三、协议主要内容

（一）《关于继续出资承办“中源协和生命医学奖”之合作协议书》

甲方：中源协和细胞基因工程股份有限公司

乙方：中国科学院大学

1、双方一致同意，奖项冠名继续沿用“中源协和生命医学奖”（以下简称“奖项”），由甲方作为出资单位，每年出资不超过人民币肆佰万元（￥4,000,000.00），奖励在生命医学领域取得突破性创新成果的国内外杰出科学家和有潜力的创新人才，以及承办奖项的经费开支。其中每年奖金由甲方按照当年度奖项实际发放总金额捐赠给中国科学院大学教育基金会，并由后者负责按照奖项评选结果颁发给获奖人。

2、本协议有效期内，历年奖项的奖项名称、奖励类别、奖励名额及奖项金额等，在不违反相关协议的前提下，由奖励委员会确定。其中，奖项金额须提前取得中源协和的确认。

3、乙方医学院作为奖项的承办机构，负责奖项的登记备案、日常管理、组织申报、评审和授奖等活动。相关经费由甲方提供。

4、奖励委员会是奖项的最高决策机构，由9名委员组成，其中设主任委员1名，主任委员由中源协和董事长担任，委员由生命医学领域权威专家4名，国科大医学院2名，以及中源协和与国科大代表各1名组成，委员由主任委员和国科大医学院院长共同提名产生，任期为5年，可以连任。

5、获奖人员的评选工作由评审委员会负责。评审委员会由乙方医学院聘请生命医学领域具有高尚道德情操、精深学术造诣并热心科技奖励事业的11-19名国内外权威专家组成（单数，最多不超过19人，具体由奖励委员会确定），设主席1名，经奖励委员会批准、颁发聘任书后，独立行使职能。评审委员会秘书处设在乙方医学院。

（二）《捐赠协议书》

甲方：中源协和细胞基因工程股份有限公司

乙方：中国科学院大学教育基金会

第一条 甲方自愿向乙方捐赠现金：自本协议生效后五年内（2021年-2025年），每年向乙方捐赠现金不超过人民币贰佰捌拾万元整（￥2,800,000.00），(定向非留本)，具体捐赠金额由甲方根据当年度实际经营情况确定。乙方愿意接受该捐赠且就该项捐赠财产不收取任何管理费用。

第三条 捐赠财产用途：设立“中源协和生命医学奖”，用于获奖人奖金支出。

第七条 乙方收到甲方捐赠财产后，应按照本合同约定的捐赠财产用途及基金会相关财务管理规定交付使用方，使用方应适时向乙方提供资金使用及项目进展情况材料，并对所收捐赠财产及其使用情况进行登记造册，并报乙方备案。

第九条 乙方应按照本协议约定用途使用捐赠财产，确需改变用途的，应当征得甲方的同意，并签订有关变更使用协议。

第十二条 本协议生效后，乙方定期（每年六月份前提供上年度）向甲方提供资金使用报告，使甲方知悉资金使用情况。甲方亦有权在不影响乙方正常运营的前提下，核查捐赠财产的使用情况。

四、对上市公司的影响

截至目前，“中源协和生命医学奖”已成功举办五届，在生命科学领域形成了相当的影响力。有助于公司接触国内外生命医学领域杰出的科学家、学者等，在科学研究、技术研发、药物研发、产品产业化等方面进行商讨、交流和合作；符合公司的发展战略，巩固公司在生命医学领域内的品牌形象。

本次重新签署合作协议，将更加体现奖项的公益性，进一步推动生命医学产业发展，同时更好地提升了公司品牌知名度。公司捐赠资金每年不超过人民币280万元，将全部用于“中源协和生命医学奖”获奖人的奖金支付，加上承办奖项的经费开支，合计每年不超过400万元，未来不会对上市公司业绩产生重大影响。

特此公告。

中源协和细胞基因工程股份有限公司董事会

二○二一年八月三十日

证券代码：600645 证券简称：中源协和 公告编号：2021-027

中源协和细胞基因工程股份有限公司

关于持股5%以上股东集中竞价减持股份进展公告

本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 大股东持股的基本情况：截至本公告披露日，中国信达资产管理股份有限公司（以下简称“中国信达”）持有中源协和细胞基因工程股份有限公司（以下简称“公司”）股份25,422,774股，占公司股份总数的5.43%。

● 集中竞价减持计划的进展情况：2021年8月27日，公司接到中国信达通知，自2021年7月12日至2021年8月27日收盘，中国信达尚未减持公司股份。截至本公告日，本次减持计划实施时间已过半，减持计划尚未实施完毕。

一、集中竞价减持主体减持前基本情况

■

上述减持主体无一致行动人。

二、集中竞价减持计划的实施进展

（一）持股5%以上股东因以下原因披露集中竞价减持计划实施进展：

减持时间过半

■

（二）本次减持事项与此前已披露的计划、承诺是否一致

√是 □否

（三）在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事项

□是 √否

（四）本次减持对公司的影响

本次减持计划系中国信达根据自身经营需要自主决定，不会对公司治理结构、股权结构及持续经营产生重大影响，亦不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。

（五）本所要求的其他事项

无。

三、集中竞价减持计划相关风险提示

（一）减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件以 及相关条件成就或消除的具体情形等

中国信达本次减持计划尚未实施完毕，在减持期间，中国信达将根据市场情况、公司股价情况等情形决定是否具体实施本次股份减持计划，存在一定不确定性。

（二）减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险 □是 √否

（三）其他风险

本次减持股份计划符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规、部门规章和规范性文件的相关规定，不存在不得减持股份的情形。

在本次减持计划实施期间，中国信达严格遵守有关法律法规及规范性文件的规定，及时履行信息披露义务。

特此公告。

中源协和细胞基因工程股份有限公司

2021年8月30日