陕西煤业股份有限公司

公司代码：601700 公司简称：风范股份

常熟风范电力设备股份有限公司

2021年半年度报告摘要

第一节 重要提示

1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

1.2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.3公司全体董事出席董事会会议。

1.4本半年度报告未经审计。

1.5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

2021年上半年公司不进行利润分配、不以公积金转增股本

第二节 公司基本情况

2.1公司简介

■

■

2.2主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

2.3前10名股东持股情况表

单位: 股

■

2.4截止报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6在半年度报告批准报出日存续的债券情况

□适用 √不适用

第三节 重要事项

公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

证券代码：601700 证券简称：风范股份 公告编号：2021-037

常熟风范电力设备股份有限公司

第四届董事会第十九次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

1、常熟风范电力设备股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十九次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

2、本次董事会会议通知和议案材料于2021年8月19日以书面及电子邮件等形式送达全体董事。

3、本次董事会会议于2021年8月29日以现场及通讯表决方式召开。

4、本次董事会会议应参加董事7人，实际参加董事7人。

5、本次董事会会议由董事长范建刚先生主持，公司监事和高级管理人员列席了会议。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过《2021年半年度报告及摘要》

表决情况：7票赞成，0票反对，0票弃权。

具体内容详见上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）。

（二）审议通过了《关于董事会换届选举的议案》

表决情况：7票赞成，0票反对，0票弃权。

鉴于公司第四届董事会任期将届满，根据《公司法》、《公司章程》等相关规定，公司董事会将进行换届选举。经董事会提名委员会资格审查，董事会提名范建刚先生、范立义先生、杨俊先生、赵建军先生4人为公司第五届董事会非独立董事候选人；提名金建海先生、黄雄先生、李文毅先生3人为公司第五届董事会独立董事候选人。

第五届董事会董事候选人简历详见附件。

公司独立董事就本次董事会审议相关事项发表了独立意见，具体内容详见上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（三）审议通过了《关于会计政策变更的议案》

表决情况：7票赞成，0票反对，0票弃权。

公司独立董事就本次董事会审议相关事项发表了独立意见，具体内容详见上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）。

（四）审议通过了《关于召开2021年第一次临时股东大会的议案》

表决情况：7票赞成，0票反对，0票弃权。

具体内容详见上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）。

三、备查文件

1、常熟风范电力设备股份有限公司第四届董事会第十九次会议决议

2、常熟风范电力设备股份有限公司独立董事关于第四届董事会第十九次会议相关事项的独立意见

特此公告。

常熟风范电力设备股份有限公司

董 事 会

二○二一年八月三十一日

附件：公司第五届董事会董事候选人简历

范建刚先生, 1954年12月出生，中共党员，大专学历,高级经济师,1984年6月至1993年6月,任常熟市冶塘汽车运输队队长、党支部书记、兼任常熟市盛达化工厂厂长；1993年6月至2005年8月，任常熟市铁塔厂厂长、党支部书记；2005年8月至2009年8月任常熟市铁塔有限公司执行董事兼总经理、党支部书记；2009年8月至2013年8月,任常熟风范电力设备股份有限公司董事长、党委书记；2013年8月至今,任常熟风范电力设备股份有限公司董事长、总经理、党委书记。

范建刚先生未有《公司法》、《公司章程》规定不得担任公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门的处罚，亦未有被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的现象，持有公司股票308,790,000股。

范立义先生，中国国籍，无境外永久居留权，1981年2月出生，中共党员，大专学历。2005年6月参加工作，历任常熟市铁塔有限公司一分厂准备车间班组长、角钢车间班组长、制造部调度、管塔分厂厂长、总经理助理，2009年8月至2013年3月任常熟风范电力设备股份有限公司董事、总经理，现任公司党委副书记。

范立义先生未有《公司法》、《公司章程》规定不得担任公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门的处罚，亦未有被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的现象，持有公司股票240,975,000股。

杨俊先生，1977年7月出生,大专学历,1999年7月至2001年9月,任常熟市印刷版材厂销售经理；2001年9月2003年3月,任上海博帆投资管理有限公司总经理；2003年3月至2009年8月任常熟市铁塔有限公司副总经理。2009年8月至今任常熟风范电力设备股份有限公司董事、副总经理。

杨俊先生未有《公司法》、《公司章程》规定不得担任公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门的处罚，亦未有被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的现象，持有公司股票2,000,000股。

赵建军先生,1968年5月出生,中共党员,高中学历。1986年6月至1988年12月就职于常熟市机械化工厂；1989年1月至1991年9月就职于常熟市光明蓄电池厂；1991年9月至1999年2月就职于常熟市盛达化工厂；1999年2月至2009年8月,任常熟市铁塔有限公司供应部副部长；2009年8月至2013年9月任常熟风范电力设备股份有限公司供应部部长；2013年9月至今任风范绿色建筑(常熟)有限公司董事长、总经理；2015年9年至今任常熟风范电力设备股份有限公司董事。

赵建军先生未有《公司法》、《公司章程》规定不得担任公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门的处罚，亦未有被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的现象，持有公司股票600,000股。

金建海先生，1969年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士，注册会计师、高级会计师。1989年7月至1993年3月就职于上海市金山水泥二厂，任财务主管；1993年3月至1999年3月就职于上海申能新动力储能研发有限公司，历任总账会计、财务主管；1999年4月至2003年1月就职于上海求是会计师事务所有限公司，任项目经理；2003年1月至2012年4月就职于上海上晟会计师事务所有限公司，历任副主任会计师、主任会计师；2012年4月至2017年3月就职于中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)上海分所，任所长；2017年4月至今就职于中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)上海自贸试验区分所，任所长；同时兼任联化科技股份有限公司独立董事。

金建海先生未有《公司法》、《公司章程》规定不得担任公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门的处罚，亦未有被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的现象。

黄雄先生， 1963年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，具有经济师专业资格，1980年12月至1994年11月，江苏客运总公司苏州公司，任职员。1994年12月至2000年6月，中国平安保险公司张家港支公司，任总经理。2000年6月至2007年2月，华泰证券张家港营业部，任营销总监。2007年3月至2011年11月，中信银行张家港支行，任副行长。2011年11月至2014年11月，兴业银行张家港支行，任行长。2014年12月至2018年11月，张家港保税科技(集团)股份有限公司，任副总裁。2018年11月至今，张家港保税科技(集团)股份有限公司，任党委副书记、纪委书记。同时兼任江苏金陵体育器材股份有限公司独立董事、江苏博云塑业股份有限公司独立董事、浙江东晶电子股份有限公司独立董事。

黄雄先生未有《公司法》、《公司章程》规定不得担任公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门的处罚，亦未有被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的现象。

李文毅先生，1956年出生，中共党员，本科学历，教授级高级工程师，1996年至今，历任中国电网建设公司下属子公司副总经理，国家电网公司部门副主任，国家电网公司下属子公司总经理，国家电网公司副总工程师。

李文毅先生未有《公司法》、《公司章程》规定不得担任公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门的处罚，亦未有被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的现象。

证券代码：601700 证券简称：风范股份 公告编号：2021-038

常熟风范电力设备股份有限公司

第四届监事会第十九次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

1、常熟风范电力设备股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十九次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

2、本次监事会会议通知和议案材料于2021年8月19日以书面及电子邮件形式送达全体监事。

3、本次监事会会议于2021年8月29日以现场表决方式召开。

4、本次监事会会议应参加监事3人，实际参加监事3人。

5、本次监事会会议由监事会主席赵金元先生主持。

二、监事会会议审议情况

1、审议通过了《2021年半年度报告及摘要》

表决结果：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。

监事会认为，董事会编制和审核2021年半年度报告及摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

2、审议通过了《关于监事会换届选举的议案》

表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。

鉴于公司第四届监事会任期将届满，根据《公司法》、《公司章程》等相关规定，公司监事会将进行换届选举。公司监事会同意提名赵金元先生、朱群芬女士为公司第五届监事会股东代表监事候选人。上述股东代表监事经股东大会审议通过后，与公司职工代表大会选举产生的职工代表监事共同组成公司第五届监事会。

第五届监事会股东代表监事候选人简历详见附件。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

3、审议通过了《关于会计政策变更的议案》

表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。

监事会认为，本次会计政策变更是根据财政部件发布的新准则要求进行的合理变更，符合相关规定，执行会计政策变更能客观、公允地反映公司财务状况和经营成果，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

具体内容详见上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）。

三、备查文件

1、公司第四届监事会第十九次会议决议

特此公告

常熟风范电力设备股份有限公司

监 事 会

二○二一年八月三十一日

附件：公司第五届监事会监事候选人简历

赵金元先生,1962年4月出生,中共党员,高中学历,工程师,1979年参加工作,曾任常熟市熔解乙炔厂设备动力科科长；1993年10月至2005年8月,历任常熟市铁塔厂质管部部长,总工程师,副总经理；2005年8月至2009年8月任常熟市铁塔有限公司副总经理。2009年8月至今任常熟风范电力设备股份有限公司董事、副总经理。

赵金元先生未有《公司法》、《公司章程》规定不得担任公司监事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门的处罚，亦未有被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的现象，持有公司股票2,873,660股。

朱群芬女士，1969年12月出生，大专学历。中共党员。1988年8月至1992年在常熟金刚箱包有限公司外贸部任职；1993年至1994年在常熟市电解铜厂办公室任职；1995年至2000年4月在常熟鑫成铜业有限公司任办公室主任；2000年5月至2009年8月在常熟市铁塔厂、常熟市铁塔有限公司任外贸部副经理；2009年8月至今任常熟风范电力设备股份有限公司监事、国际业务部副部长、经营副总经理助理。

朱群芬女士未有《公司法》、《公司章程》规定不得担任公司监事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门的处罚，亦未有被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的现象，持有公司股票685,000股。 证券代码：601700 证券简称：风范股份 公告编号：2021-039

常熟风范电力设备股份有限公司

关于召开2021年第一次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2021年9月15日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2021年第一次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2021年9月15日 上午09点30分

召开地点：江苏省常熟市尚湖镇工业集中区西区人民南路8号常熟风范电力设备股份有限公司报告厅

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021年9月15日

至2021年9月15日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

不适用

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案内容详见公司在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：所有议案

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

（一）会议登记时间： 2021年9月13日上午9:00-11:00，下午13:00-17:00

（二）登记地点： 江苏省常熟市尚湖镇工业集中区西区人民南路8号常熟风范电力设备股份有限公司

（三） 登记方式：

1、法人股东登记：法人股东的法定代表人登记的：须提供股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法定代表人证明书和本人身份证办理登记手续；法人股东的委托代理人登记的：须提供股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法定代表人证明书、法定代表人签署的《股东大会授权委托书》和本人身份证。

2、自然人股东登记:自然人股东本人登记的：须出具本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人登记的：须出具股东本人身份证、股东账户卡、代理人本人身份证和《股东大会授权委托书》。

3、股东可以凭以上有关证件，采取书面信函或传真方式办理登记，书面函或传真须在2021年4月19日17:00前送达至公司（书面信函登记以公司董事会办公室收到时间为准，信函请注明“股东大会”字样）。参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件，但应持上述证件资料原件经确认参会资格后出席股东大会。

4、注意事项：出席会议的股东及股东代理人请携带上述登记所需证件原件、复印件各一份。

六、其他事项

1、本次股东大会会期半天，与会股东食宿、交通费用自理。

2、参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。

3、联系方式：

联系地址：江苏省常熟市尚湖镇工业集中区西区人民南路8号

联系电话：0512-52122997

联系传真：0512-52401600

电子邮箱：sunlj@cstower.cn

邮政编码：215554

联系人：孙连键

特此公告。

常熟风范电力设备股份有限公司董事会

2021年8月31日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

常熟风范电力设备股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年9月15日召开的贵公司2021年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

■

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

■

证券代码：601700 证券简称：风范股份 公告编号：2021-040

常熟风范电力设备股份有限公司

关于会计政策变更的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

财政部于 2018 年 12 月 7 日发布了《关于修订印发〈企业会计准则第 21 号一一租赁〉的通知》（财会[2018]35 号）（以下简称“新租赁准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自 2019 年 1 月 1 日起施行；其他执行企业会计准则的企业，自 2021 年 1 月 1 日起施行。

根据上述文件的要求，公司对会计政策予以相应变更。具体情况如下：

一、会计政策变更概述

（一）会计政策变更的原因

财政部于 2018 年 12 月 7 日发布了《关于修订印发〈企业会计准则第 21 号一一租赁〉的通知》（财会[2018]35 号）（以下简称“新租赁准则”），要求其他执行企业会计准则的企业自 2021 年 1 月 1 日起施行。

（二）变更前后采用的会计政策

1、变更前采用的会计政策

本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则----基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

2、变更后采用的会计政策

本次会计政策变更后，根据准则衔接规定，公司自 2021 年 1 月 1 日起按新准则要求进行会计报表披露，不追溯调整上年同期比较报表。本次会计政策变更是公司根据新租赁准则进行的相应变更，变更后的会计政策符合《企业会计准则》及相关法律法规的规定。

除上述会计政策变更外，其他未变更部分仍按照财政部颁布的《企业会计准则一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其它相关规定执行。

（三）会计政策变更日期

上述新租赁准则的会计政策变更均依据财政部相关文件规定的起始日 2021年 1 月 1 日开始执行上述企业会计准则。

二、本次会计政策变更的具体内容及对公司的影响

根据新租赁准则，在租赁期开始日，除短期租赁和低价值租赁外，承租人将不再区分融资租赁和经营租赁，所有租赁均须确认使用权资产和租赁负债并按新租赁准则要求进行会计处理。

本次会计政策变更是公司根据财政部发布的相关规定和要求进行，变更后会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合相关法律法规规定和公司实际情况。本次会计政策变更不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不存在损害公司及股东利益的情况。

三、独立董事意见

经认真审阅相关资料，基于独立、客观判断的原则，我们认为：

本次会计政策变更是依据财政部修订及颁布的会计准则进行的合理变更，变更后的会计政策符合财政部、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定，能够更客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。因此，同意公司本次会计政策变更事项。

四、监事会意见

监事会认为，本次会计政策变更是根据财政部件发布的新准则要求进行的合理变更，符合相关规定，执行会计政策变更能客观、公允地反映公司财务状况和经营成果，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

特此公告。

常熟风范电力设备股份有限公司

董 事 会

二○二一年八月三十一日

公司代码：601225 公司简称：陕西煤业

2021年半年度报告摘要

第一节 重要提示

1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

1.2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.3公司全体董事出席董事会会议。

1.4本半年度报告未经审计。

1.5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

第二节 公司基本情况

2.1公司简介

■

■

2.2主要财务数据

单位：万元 币种：人民币

■

2.3前10名股东持股情况表

单位: 股

■

2.4截止报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6在半年度报告批准报出日存续的债券情况

√适用 □不适用

单位:亿元 币种:人民币

■

反映发行人偿债能力的指标：

√适用 □不适用

■

第三节 重要事项

公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

3.1经营情况的讨论与分析

宏观经济稳定复苏等因素带动煤炭需求增长。国内煤炭市场呈现供需相对偏紧，煤炭价格持续高位波动。面对能源供给紧张的严峻形势，公司贯彻落实国家发展改革委等上级有关会议精神，在确保安全的前提下，积极做好煤炭增量稳价，保障能源供应。加快实施“智能矿井、智慧矿区、一流企业”企业发展战略，统筹推进各项工作。上半年，实现煤炭产量0.70 亿吨；实现归母净利润82.86 亿元，每股收益0.85元。企业运营质量和效益增长实现历史最好成绩。

1、提升安全管理，筑牢安全根基。

报告期内，公司将“生命至上，安全为天”的理念融入到企业运营管理中，坚持“安全第一、预防为主、综合治理”方针。制定安全风险分级分层分类分色管控机制，确定重大安全风险管控梳理研判标准。完善灾害防范综合治理体系，提高灾害预防水平和治理能力。建立全员安全培训考试系统，加强职工安全培训，提高了安全素质。加强应急救援建设，提升应急救援保障能力。推行“千眼”视频监控系统，建立煤矿智能化安全保障。全面推进“NOSA”安健环管理体系，打造了全国首个人工智能+诺莎智能风险管控系统。截止上半年，公司红柳林矿、张家峁矿、黄陵二号矿、建新矿、孙家岔矿、韩家湾矿等12对矿井达到国家一级安全生产标准化矿井。报告期内杜绝了重大及以上安全生产责任事故。

2、引领数字变革 助推智慧发展

报告期内，公司聚焦 “智能化+互联网”和“智能化+大数据”发展，大力推行数字化转型和智能化建设，通过对5G、大数据、物联网、人工智能等前沿技术的探索研究，推动了智能化无人开采技术、智能化机器人应用、无人值守技术应用、110-N00工法、“三网一平台”管控体系、“智慧运销”智慧销售”“5G+智慧矿区”建设等项目的改造升级与成功运行。截止上半年，公司6处煤矿入选国家首批智能化煤矿示范建设名单，入选数量排名全国煤炭企业第一。

3、持续创新驱动，增强企业核心竞争力

报告期内，公司坚持“创新引领发展”。率先在煤炭行业建立了企业标杆中心。按照 多出经验、多出标准、多创标杆的工作目标，实现从“达标”向“创标”跃进。用国际化的视野和国际化的标准，为对标世界一流瞄准方向。科技创新引领发展，智能化建设先后取得全国七个首个，首个全国智能化无人开采工作面、首个大采高智能化无人开采工作面、首个薄中厚煤层智能化开采全覆盖、首个发布煤炭行业智能化开采技术标准、首个透明地质精准开采、首个全国智能化掘进机器人、首个人工智能+诺莎智能风险管控系统。引领了煤炭行业的发展。

4.做优股权投资，拓宽发展方向

报告期内，公司按照国家30/60碳达峰、碳中和的目标方向，优化产业投资地图，依托投顾模式，借脑外部智库，布局新能源、新材料、新经济等行业优质资产。聚焦“世界一流、中国之最”的核心资产，为公司转型升级孵化新项目、布局新产业、探寻新动能、发展新经济提供支撑。上半年，公司进一步优化了股权投资产业地图，按照“碳达峰、碳中和”的政策导向，梳理出涵盖四大维度、22条赛道、细分100+细分领域。

5. 发展乡村振兴，展现责任担当

报告期内，公司深入贯彻习总书记关于脱贫攻坚及发展乡村振兴的重要论述及指示批示精神。做好巩固拓展脱贫攻坚成果与实施乡村振兴战略有效衔接，严格落实“四个不摘”要求，全力以赴推进帮扶村各项工作，巩固和拓展脱贫攻坚成果，以绿色振兴推动乡村振兴，加快农业农村现代化。

6、践行绿色生态建设，实现和谐高效发展。

报告期内，公司始终践行“绿水青山就是金山银山”的发展理念，牢固树立生态保护红线观念，坚持把绿色低碳理念融入日常生产运营过程，坚持绿色发展与生态建设同步、矿区发展与区域发展同步的理念，统筹推进绿色矿山建设。在矿山生态治理、资源开发与综合利用、节能减排、科技创新等方面持续发力，不断提升绿色发展水平，全面探索资源节约、环境友好和绿色开发的发展路径。截止上半年，公司共有10家绿色矿山，其中国家级8家，省级2家，入库率超过50%。黄陵矿业、陕北矿业实现了生产矿井绿色矿山全覆盖。

报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

3.2报告期内主要经营情况

1、产量与销量

报告期内，公司实现煤炭产量7,018.62万吨，同比增加1,221.30万吨，增长21.07%；实现煤炭销量13,669.43万吨，同比增加3,089.68万吨，增长29.20%。其中：铁路运量6,037.80万吨，同比增加1,214.80万吨，增长25.19%。

单位：万吨

■

2、售价与成本

报告期内，公司煤炭售价为500.45元/吨，同比上升164.60元/吨，增幅49.01%。其中：自产煤坑口价453.19元/吨，同比上升140.52元/吨，增幅44.94%。原选煤单位完全成本238.27元/吨，同比上升43.65元/吨，增幅22.42%，其中相关税费增加19.80元/吨，掘进成本增加5.63元/吨,材料增加4.38元/吨等。

3、收入与利润

报告期内，公司实现营业收入726.69亿元，同比增加338.59亿元，增长87.24%；实现利润总额160.44亿元，同比增77.90亿元，增长94.39%；归属于上市公司股东的净利润82.86亿元，同比增加32.98亿元，增长66.09%；基本每股收益0.85元，同比增加0.34元，增长66.09%。

(一)主营业务分析

1.财务报表相关科目变动分析表

单位：万元币种：人民币

■

营业收入变动原因说明：销售数量和售价增长，营业收入增加。

营业成本变动原因说明：销售规模增长，外购煤成本同步增加。

销售费用变动原因说明：执行新收入准则，销售费用中的运输费调整到营业成本，导致同比下降。

管理费用变动原因说明：主要为修理费及无形资产摊销增加。

财务费用变动原因说明：主要是上期子公司基建完工转生产经营，借款利息费用化。

研发费用变动原因说明：本期研发投入增加。

经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：销售规模增长，经营活动现金净流入增加。

投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：本期收回投资收现同比增加。

筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：本期银行融资净额同比减少。

税金及附加变动原因说明：销售规模增长，税金同比增长。

所得税费用变动原因说明：本期利润涨幅较大，预提企业所得税同比增加。

销售商品、提供劳务收到的现金变动原因说明：销售规模增长，货款回款增加。

2.本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明

□适用 √不适用

(二)非主营业务导致利润重大变化的说明

□适用 √不适用

(三)资产、负债情况分析

√适用 □不适用

1.资产及负债状况

单位：万元

■

2.境外资产情况

□适用 √不适用

3.截至报告期末主要资产受限情况

√适用 □不适用

2021年6月末公司受限货币资金233,184.14万元，主要是为银行承兑汇票保证金存款、矿山地质治理恢复与土地复垦基金及履约保证金等。受限应收票据12,413.30万元，主要是质押的银行承兑汇票。

4.其他说明

□适用 √不适用

(四)投资状况分析

1.对外股权投资总体分析

√适用 □不适用

投资情况详见“第十节.七.(17)、长期股权投资”

(1)重大的股权投资

□适用 √不适用

(2)重大的非股权投资

□适用 √不适用

(3)以公允价值计量的金融资产

√适用 □不适用

详见“第十节.七.(2)交易性金融资产及七.（18）其他权益工具投资”

(五)重大资产和股权出售

□适用 √不适用

(六)主要控股参股公司分析

√适用 □不适用

A、主要子公司

单位：万元

■

B、子公司归属于母公司所有者的净利润占公司归属于母公司所有者的净利润5%以上的单位有红柳林矿业、小保当矿业、黄陵矿业等，详见附表：

单位：万元

■

C、主要参股公司：

单位：万元

■

3.3报告期内核心竞争力分析

一是资源优势。公司煤炭资源储量丰富、品质优异、赋存条件好，自然灾害少。截至报告期末，按照中国矿业统计标准，拥有煤炭地质储量156亿吨，可采储量89亿吨。97%以上的煤炭资源位于陕北矿区（神府、榆横）、彬黄（彬长、黄陵）等优质采煤区，特别是陕北地区煤炭赋存条件好，埋藏浅，开采技术条件优越，矿井均为大型现代化矿井，开采成本低，生产成本优势明显。产煤区90%以上的煤炭储量属于优质煤，煤质优良，属特低灰、特低磷、特低硫、中高发热量的优质动力煤、气化煤和理想的化工用煤。在全国范围内具有较强竞争优势。

二是产能优势。公司煤炭产能分布合理、发展可期。截止报告期末，公司所属矿井中，95%以上产能均位于国家“十三五”重点发展的大型煤炭基地：神东基地、陕北基地、黄陇基地。目前陕北矿区红柳林、张家峁、柠条塔、小保当一号、二号（在建）五对千万吨级矿井，陕北矿区千万吨矿井规模将集群化，产能优势将更加明显。

三是区位优势。从地理位置来看，公司主力矿井位于陕西榆林，与宁夏宁东、内蒙古鄂尔多斯共同组成我国能源化工“金三角”，具有丰富的能源资源优势。公司围绕“六线四区域”，即：沿包西线巩固省内电及省内化工用煤市场；沿蒙冀线、瓦日线，形成非电煤市场的主导优势；沿浩吉铁路做大“两湖一江”市场，形成长江经济带核心区域市场主导优势；沿襄渝、宝成线扩大西南市场，立足重庆、辐射云贵川。最终实现沿长江向上辐射宜宾，向下与海进江无缝对接，公司的产品将全面覆盖长江经济带、东部沿海等中国经济最发达的区域。

四是科技优势。公司始终坚持走科技兴企、科技治灾的道路，将科技创新作为高质量发展的“硬支撑”。完善科研管理体制机制建设，建立公司内部专家库，进一步促进科研项目实施效果及成果质量。强力推进科研项目建设，每年设立科技引导资金3亿元，聚焦高效掘进、灾害治理、节能环保、“四化”建设和管理创新等5大类核心技术的研究应用。与电信、华为、西科大合作，推进5G技术和智能化融合应用等工作。上半年，小保当一号煤矿建成了全国首套450米超长智能综采工作面。

五是平台优势。公司三网一平台上线运行，智慧管理成效显著。公司通过智能化业务流程梳理，搭建共享集成管控平台。“三网一平台”全部上线运行，实现人财物、产供销企业全价值链信息互联。生产一张网，即安全生产信息共享平台，实现煤炭生产经营的协同调度。物资采购一张网实现公司物资集中采购和生产信息共享调配。销售一张网正在积极推进，立足煤炭专业化销售实现连通大数据、服务大市场。

公司严格按照上市公司治理要求，建立了完善的公司治理结构、风险防范体系和内控体系。通过强化过程控制，持续提升安全保障能力。公司的管理团队拥有着丰富的经验和卓越的能力，长期专注于能源行业，致力于为股东创造价值。

证券代码：601225 证券简称：陕西煤业 公告编号：2021-016

陕西煤业股份有限公司

第三届董事会第二十三次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

陕西煤业股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十三次会议通知于2021年8月23日以书面方式送达，会议于2021年8月30日以通讯方式召开。会议应参加表决的董事8名，实际表决的董事8名。本次会议的召开程序及出席董事人数符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规和公司《章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

经与会董事一致同意，会议形成决议如下：

1、通过《关于〈陕西煤业股份有限公司2021年半年度报告〉及摘要的议案》。

批准《陕西煤业股份有限公司2021年半年度报告》及摘要，并同意公布前述定期报告及摘要。

赞成票：8票，反对票：0票，弃权票：0票。

2、通过《关于聘任公司副总经理的议案》。

同意《关于聘任公司副总经理的议案》。聘任杜战灵先生担任公司副总经理职务，任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会届满时止。独立董事对本议案发表了独立意见。

赞成票：8票，反对票：0票，弃权票：0票。

3、通过《关于修订公司〈投资风控委员会议事规则〉的议案》。

同意公司修订《投资风控委员会议事规则》。

赞成票：8票，反对票：0票，弃权票：0票。

4、通过《关于设立投资评审委员会并制定相关议事规则的议案》。

同意公司设立投资评审委员会，并同意制定公司《投资评审委员会议事规则》。

赞成票：8票，反对票：0票，弃权票：0票。

5、通过《关于制定公司投资业务相关管理办法的议案》。

同意公司制定《陕西煤业股份有限公司投资业务（股权、证券类）管理办法》、《陕西煤业股份有限公司投资业务（股权、证券类）资产管理机构选聘与评估管理办法》。

赞成票：8票，反对票：0票，弃权票：0票。

三、上网公告附件

1、独立董事关于聘任高级管理人员的独立意见。

特此公告。

陕西煤业股份有限公司

2021年8月30日

证券代码：601225 证券简称：陕西煤业 公告编号：2021-017

陕西煤业股份有限公司

第三届监事会第十六次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

陕西煤业股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十六次会议通知于2021年8月23日以书面方式送达，会议于2021年8月30日召开。会议应参加表决的监事3人，实际参加表决的监事3人。本次会议的召开程序及出席监事人数符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规和公司《章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

经与会监事一致同意，会议形成决议如下：

1.通过《关于〈陕西煤业股份有限公司2021年半年度报告〉及摘要的议案》

同意《陕西煤业股份有限公司2021年半年度报告》及摘要，并同意公布前述定期报告及摘要。

赞成票：3票， 反对票：0票， 弃权票：0票。

特此公告。

陕西煤业股份有限公司

2021年8月30日

证券代码：601225 证券简称：陕西煤业 公告编号：2021-018

陕西煤业股份有限公司

关于召开2021年半年度业绩说明会的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 会议召开时间：2021年9月7日（星期二）下午14:00-15:00。

● 会议召开地点：上海证券交易所路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）

● 会议召开方式：上证路演中心网络互动

● 投资者可于2021年9月6日（星期一）17:00前将有关问题通过电子邮件的形式发送至公司邮箱（zqb@shccig.com）。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答

一、说明会类型

陕西煤业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月31日发布公司2021年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2021年半年度经营成果、财务状况，公司计划以网络互动形式召开举行2021年半年度业绩说明会，公司将针对2021年半年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，欢迎广大投资者积极参与。

二、说明会召开的时间、地点

（一）会议召开时间：2021年9月7日下午14:00-15:00

（二）会议召开地点：上海证券交易所路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）

（三）会议召开方式：网络文字互动

三、参加人员

公司董事、总经理：王世斌先生，董事会秘书：张茹敏女士，财务总监：孙武先生（如有特殊情况，参会人员将可能进行调整）。

四、投资者参加方式

（一）投资者可在2021年9月7日下午14:00-15:00，通过互联网登陆上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

（二）投资者可于2021年9月6日（星期一）17:00前将有关问题通过电子邮件的形式发送至公司邮箱（zqb@shccig.com）。公司将在发布会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

五、联系人及咨询办法

联系人：石敏

电话：029-81772581

邮箱：shaanxicoal@shccig.com

六、其他事项

本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上海证券交易所“上证路演”网络平台（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

特此公告。

陕西煤业股份有限公司

2021年8月30日