航天科技控股集团股份有限公司

证券代码：000901 证券简称：航天科技 公告编号：2021-定-003

2021年半年度报告摘要

一、重要提示

本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议

■

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、主要财务数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

3、公司股东数量及持股情况

单位：股

■

4、控股股东或实际控制人变更情况

控股股东报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

实际控制人报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

□ 适用 √ 不适用

三、重要事项

报告期内，公司进一步聚焦主责主业，以航天应用业务为核心，充分利用自身的技术和研发优势持续推进核心能力建设，现已形成了航天应用、汽车电子、车联网及工业物联网等主要业务板块。涉及军工、汽车、交通、石油、电力、环保等多个领域。公司主要业务范围包括了以上各个领域产品的研发、生产、加工、销售以及整体解决方案与运营服务，相关业务遍及全国31个省、市、自治区以及全球30余个国家和地区。公司主要业务板块情况如下：

（一）航天应用

公司航天应用产品主要以惯性导航加速度传感器、测试测控设备、专用电源、精密制造为主要业务方向。惯控产品主要为惯控系统、惯导及组合导航系统、惯测装置、惯性器件、测试设备等生产业务。公司加速度计等惯性器件的技术水平处于国内领先水平，在国内航天领域得到广泛使用，公司自主研发的石英挠性加速度计以其精度高、可靠性高、体积小、重量轻、使用方便等特点，在以往的二十多年以及以后的若干年中，都将是惯性导航系统主选产品，在航天、航空、船舶、兵器、石油、岩土工程等领域得到了广泛的应用，有近十项科研成果获部级科学进步奖并取得多项专利。此外，公司在报告期内完成哈尔滨工业园区二期厂房建设项目，新增航天应用生产车间6500余平方米，为公司实现“十四五”总体战略规划，实现航天应用产品发展奠定坚实基础。

（二）汽车电子

汽车电子是电子信息技术与汽车制造技术的结合,是主要由半导体器件组成的，应用于车辆感知、计算、执行等层面，存在汽车的各个状态中，并实现相应的系统功能。随着电子信息技术的快速发展和汽车工业的不断变革，汽车电子技术的应用和创新极大推动了汽车行业的进步与发展，成为满足消费者日益增长的对安全性、舒适性和节能环保需求的核心动力。公司汽车电子业务分为境内与境外业务。

公司境内汽车电子业务主要以商用车为主，借助多年汽车电子产品研发生产经验横向推广车载信息服务终端、T-BOX、国六法规监控模块、4G视频记录仪等产品，开启公司产品多元化发展的方向。2021年1-6月,国内乘用车产销分别完成984.0万辆和1000.7万辆，同比分别增长26.8%和27.0%。同期，国内商用车产销分别完成273.0万辆和288.4万辆，同比分别增长15.7%和20.9%。报告期内，公司境内汽车电子业务实现营业收入3.62亿元，较上年同期增长44.58%，优于国内汽车行业发展平均水平。公司境外汽车电子业务主营产品包括座椅安全带提醒装置SBR、乘员分级系统BoSe、生命感知传感器VitaSense和自动驾驶传感器手离开方向盘探测系统HOD。2021年，境外疫情影响仍然存在，但是较上年同期有所好转，报告期内积极拓展新市场，推动在手订单交付，同时通过协同创新研发、降本增效、争取政策支持等多方面措施，经营情况较上年大幅改善。实现营业收入17.64亿元人民币，同比增长32.71%；实现扭亏为盈。

（三）车联网及工业物联网

车联网及工业物联网属于物联网行业，物联网是继计算机、互联网之后信息产业发展的第三次浪潮，是新一代信息技术的高度集成和综合运用，是目前经济发展和科技创新的战略制高点，成为各个国家构建社会新模式和重塑国家长期持续竞争力的先导。公司车联网业务自主研发、运营的智慧车联网综合服务云平台，现入网车辆超过30万辆，是国内规模较大的北斗车联网平台之一，并通过省级科技成果鉴定。基于北斗大数据研发的“危险化学品道路运输全过程监管平台”，实现了山东省多部门对危化品道路运输全过程的“联网监管、精准监管、高效监管、协同监管”的“大监管”格局，具有较好的示范效应和推广基础。公司车联网在山东、贵州、江西、宁夏市场有一定的竞争优势，同时在云南省也在积极开拓市场，在新疆、河北、四川市场也有布局。

工业物联网作为物联网技术在工业领域的应用，其特点是将具有状态感知、监测控制的各类传感器、控制器、终端设备、应用子系统和网络通信技术、大数据分析、人工智能等技术相结合，融入到工业生产经营和管理决策的各个环节，从而提高生产效率、改善产品质量、降低经营成本、保障安全生产、减少资源消耗，最终实现将传统工业提升到智能化的新阶段。公司建设的Air-IoT物联网平台，是一个符合工业互联网平台架构与标准建设、完全自主知识产权的低代码物联网平台软件，提供综合性的物联网软件解决方案，无需专业技术人员即可以实现物联设备的接入、数据采集、集中管理、远程设备维护、数据存储、指标展示与分析、可视化展示与远程控制等功能。目前已在油气物联网、智慧城市、智慧煤矿、水务、热力、电力、能源管理等领域成熟应用，并在其他工业场景也有相关应用。未来，Air-IoT将基于工业大数据学习算法，进一步丰富以IoT为基础的行业应用，打通各行业感知、认知、行动系统，创造行业领先的一站式物联网服务。

航天科技控股集团股份有限公司

法定代表人：袁宁

二〇二一年八月三十日

证券代码：000901 证券简称：航天科技 公告编号：2021-董-007

航天科技控股集团股份有限公司

第六届董事会第三十一次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载和误导性陈述或者重大遗漏。

航天科技控股集团股份有限公司（以下简称“公司”或“航天科技”）第六届董事会第三十一次会议通知于2021年8月20日以通讯方式发出，会议于2021年8月30日以通讯表决方式召开，会议应表决的董事10人,实际参加表决的董事10人。会议由董事长徐涛先生主持，公司监事、高级管理人员列席了本次董事会会议。本次会议的召集、召开程序及表决方式符合《公司法》及《公司章程》等有关规定，决议内容合法有效。审议通过了如下议案：

一、审议通过了《关于公司2021年半年度报告全文及摘要的议案》。

公司独立董事赵安立、于永超、由立明、栾大龙发表关于公司2021年半年度与关联方资金往来、对外担保及子公司衍生品交易业务情况的独立意见。

具体内容详见公司同日刊登于《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 的《2021年半年度报告全文及摘要》。

表决情况：同意10票；反对0票；弃权0票。

二、审议通过了《关于公司2021年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》。

具体内容详见公司同日刊登于《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 的《2021年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》。

表决情况：同意10票；反对0票；弃权0票。

三、审议通过了《关于航天科工财务有限责任公司2021年半年度风险持续评估报告的议案》。

具体内容详见公司同日刊登于《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 的《航天科工财务有限责任公司2021年半年度风险持续评估报告》。

表决情况：同意10票；反对0票；弃权0票。

四、审议通过了《关于公司为子公司北京华天机电研究所有限公司向银行申请综合授信额度提供担保并由其向公司提供反担保的议案》。

公司董事会经认真审议，同意公司为华天公司申请的银行综合授信提供连带责任担保，并由其向公司提供反担保。此次担保主要是为满足华天公司生产经营资金的需要，公司持有华天公司股权比例为97.80%，其他股东为自然人股东。华天公司其他股东本次未提供同比例担保，主要系公司持股比例较高，对其日常经营有控制权。而华天公司其他股东均为自然人，数量较多，持股较为分散并且持股比例较低。华天公司就本次担保事项与公司签署《反担保协议》，以自有土地所有权及房屋作为抵押物，华天公司以反担保保证人的身份向公司承担无条件、不可撤销、连带的反担保保证责任。担保风险可控且反担保具备可执行条件，不存在损害上市公司利益的情形。

具体内容详见公司同日刊登于《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 的《关于公司为控股子公司北京华天机电研究所有限公司向银行申请综合授信额度提供担保并由其向公司提供反担保的公告》。

表决情况：同意10票；反对0票；弃权0票。

五、审议通过了《关于追加子公司山东航天九通车联网有限公司参与联建办公及科研用房项目投资预算的议案》。

董事会同意公司追加山东航天九通车联网有限公司参与联建办公及科研用房项目的投资预算，增加额度不超过1,035万元。

表决情况：同意10票；反对0票；弃权0票。

六、审议通过了《关于公司开展大型异型钛合金和高温合金结构件数控加工生产能力提升项目建设的议案》。

董事会同意公司开展大型异型钛合金和高温合金结构件数控加工生产能力提升项目建设，项目总投资不超过5,262.4万元。

表决情况：同意10票；反对0票；弃权0票。

七、审议通过了《关于子公司AC公司下属MSL工厂产能扩建项目（一期）的议案》。

董事会同意子公司AC公司下属MSL工厂开展产能扩建项目（一期），项目总投资不超过1,310万欧元（约合人民币9,995.3万元）。同时授权公司经营层在MSL工厂产能扩建项目（一期）投资总额度、项目建设周期不变的情况下可对该项目（一期）后续的可行性研究、初步设计、深化设计等阶段的工作进行自主决策。

表决情况：同意10票；反对0票；弃权0票。

八、备查文件

1.第六届董事会第三十一次会议决议；

2.独立董事关于第六届董事会第三十一次会议相关议案的独立意见。

特此公告。

航天科技控股集团股份有限公司董事会

二〇二一年八月三十一日

证券代码：000901 证券简称：航天科技 公告编号：2021-监-003

航天科技控股集团股份有限公司

第六届监事会第十八次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，公告不存在虚假记载和误导性陈述或者重大遗漏。

航天科技控股集团股份有限公司（以下简称“航天科技”或“公司”）第六届监事会第十八次会议通知于2021年8月20日以通讯方式发出，会议于2021年8月30日以通讯表决的方式召开。会议应参与表决的监事3人，实际参与表决的监事3人。会议的召集召开程序及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的相关规定，决议内容合法有效。审议通过了如下议案：

审议通过了《关于公司2021年半年度报告全文及摘要的议案》。

经审核，监事会认为董事会编制和审议公司2021年半年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

具体内容见公司于同日公告于巨潮网（http://www.cninfo.com.cn）和《上海证券报》的《2021年半年度报告全文及摘要》。

表决情况：同意3票；反对0票；弃权0票。

备查文件：公司第六届监事会第十八次会议决议。

特此公告。

航天科技控股集团股份有限公司监事会

二〇二一年八月三十一日

证券代码：000901 证券简称：航天科技 公告编号：2021-临-031

航天科技控股集团股份有限公司

独立董事关于公司第六届董事会

第三十一次会议相关议案的独立意见

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关法律、法规、规范性文件及《航天科技控股集团股份有限公司章程》的规定，我们作为公司的独立董事，在认真审议相关文件后，基于个人独立判断，对航天科技控股集团股份有限公司（以下简称“公司”或“航天科技”）召开的第六届董事会第三十一次会议的相关议案发表独立意见如下：

一、关于公司2021年半年度与关联方资金往来、对外担保及子公司衍生品交易业务情况的独立意见

1.公司出具的未经审计的2021年半年度报告如实反映了公司控股股东及其他关联方占用资金情况，不存在控股股东及其他关联方违规占用上市公司资金的情况。

2.报告期内，公司不存在向自然人、非法人单位、股东及其他关联方提供担保的行为。报告期内，公司担保事项均为控股子公司提供的担保，同时控股子公司对公司提供反担保。担保行为均履行了相关审议程序，符合公司日常生产经营和业务发展的需要，符合有关政策法规和公司章程的规定。

3.境外子公司为规避汇率风险所开展的金融衍生品交易业务，是基于对未来外汇收支的合理估计和目前外汇收支的实际需求，业务流程合法合规，市场风险和履约风险是可以控制的。同意公司开展金融衍生品业务。

二、关于公司为子公司北京华天机电研究所有限公司向银行申请综合授信额度提供担保并由其向公司提供反担保的独立意见

华天公司目前经营状况良好，银行的信用记录良好，本次公司为华天公司向银行申请授信额度提供担保，有利于华天公司现有业务持续顺利开展，同时华天公司以其资产为公司提供反担保。公司决策程序符合相关法律法规，不存在损害公司及股东尤其是中小股东的合法权益的情形。我们同意公司为华天公司向银行申请综合授信额度提供担保并由其向公司提供反担保事项。

独立董事：赵安立、于永超、由立明、栾大龙

二〇二一年八月三十日

证券代码：000901 证券简称：航天科技 公告编号：2021-临-033

航天科技控股集团股份有限公司

关于公司为子公司北京华天机电研究所

有限公司向银行申请综合授信额度

提供担保并由其向公司提供反担保的公告

本公司及公司全体董事会成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

航天科技控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司北京华天机电研究所有限公司（以下简称“华天公司”）因生产经营及业务开展需要，向中国民生银行股份有限公司北京分行申请综合授信，授信额度为人民币3,000万元，由公司为其承担连带担保责任。同时，华天公司为公司提供反担保。现将具体情况公告如下：

一、担保情况概述

担保人：航天科技控股集团股份有限公司

被担保人：北京华天机电研究所有限公司

担保类型：连带责任担保

担保金额：人民币3,000万元

担保期限：自合同签订之日起12个月，具体以合同约定为准

公司第六届董事会第三十一次会议以全票通过的投票结果审议通过了《关于公司为子公司北京华天机电研究所有限公司向银行申请综合授信额度提供担保并由其向公司提供反担保的议案》。根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的相关规定，本议案经公司董事会审议通过后，无需提交公司股东大会审议。

二、被担保人基本情况

名称：北京华天机电研究所有限公司

成立日期：1991年7月8日

注册地点：北京市海淀区五棵松路61号

法定代表人：艾晓宇

注册资本：人民币2,000万元

主营业务：生产高压测试设备；技术推广、技术开发；货物进出口、技术进出口、代理进出口；销售自行开发后的产品、汽车（不含九座以下乘用车）、专用设备；产品设计；检验检测服务。

股权结构：华天公司为公司子公司，公司持股比例为97.80%，其他股东为自然人股东。

最近一年又一期主要财务数据：

单位：万元

■

备注：上述2020年度财务数据已经会计师事务所审计，2021年1-6月财务数据未经审计。

华天公司资产负债率未超70%，公司对其担保总额未超过公司最近一期经审计净资产50%。华天公司不是失信被执行人。

三、担保协议的主要内容

担保方：航天科技控股集团股份有限公司

被担保方：北京华天机电研究所有限公司

担保方式：连带责任担保

担保期限：自合同签订之日起12个月，具体以合同约定为准

担保金额：银行综合授信额度人民币3,000万元，其中非融资性保函额度2,000万元，开立银行承兑汇票额度1,000万元。

四、反担保协议的主要内容

反担保人：北京华天机电研究所有限公司

被反担保人：航天科技控股集团股份有限公司

反担保人以位于江苏省扬州市江都区仙女镇陈庄村3、4、5、9幢一幅工业用地【苏（2020）江都区不动产权第0024418号】及该幅工业用地上的工业厂房、附属房为抵押物，为以上担保提供反担保。

公司及华天公司目前尚未就上述事项签订相关协议，具体担保金额、担保期限、担保及反担保措施的具体条款以正式签署的协议为准。

五、董事会意见

公司董事会经认真审议，同意公司为华天公司申请的银行综合授信提供连带责任担保，并由其向公司提供反担保。此次担保主要是为满足华天公司生产经营资金的需要，公司持有华天公司股权比例为97.80%，其他股东为自然人股东。华天公司其他股东本次未提供同比例担保，主要系公司持股比例较高，对其日常经营有控制权。而华天公司其他股东均为自然人，数量较多，持股较为分散并且持股比例较低。华天公司就本次担保事项与公司签署《反担保协议》，以自有土地所有权及房屋作为抵押物，华天公司以反担保保证人的身份向公司承担无条件、不可撤销、连带的反担保保证责任。担保风险可控且反担保具备可执行条件，不存在损害上市公司利益的情形。

六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至本公告日，公司及子公司无对外担保事项。本次担保生效后，包括本次担保在内，公司及子公司累计对外担保人民币3,000万元，占公司2020年经审计的归属于母公司净资产比例为0.70%。

七、备查文件

1.公司第六届董事会第三十一次会议决议；

2.独立董事关于第六届董事会第三十一次会议相关议案的独立意见；

3.担保协议；

4.反担保协议。

特此公告。

航天科技控股集团股份有限公司董事会

二〇二一年八月三十一日

证券代码：000901 证券简称：航天科技 公告编号：2021-临-032

航天科技控股集团股份有限公司

关于航天科工财务有限责任公司

2021年半年度风险持续评估报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载和误导性陈述或者重大遗漏。

根据《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第5号一一交易与关联交易》的要求，公司通过查验航天科工财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）《金融许可证》、《企业法人营业执照》等证件资料，并审阅了财务公司包括资产负债表、利润表、现金流量表等财务报表，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将风险持续评估情况报告如下：

一、财务公司基本情况

航天科工财务有限责任公司是经中国银行保险监督管理委员会批准（金融许可证编号：L0009H211000001）、北京市市场监督管理局登记注册（统一社会信用代码：911100007109288907）的非银行金融机构，依法接受银保监会的监督管理。

注册资本：438,489万元人民币

法定代表人：王厚勇

注册地址：北京市海淀区紫竹院路116号B座12层

成立日期：2001年10月10日

财务公司在银保监会核准的经营范围内开展业务，目前，经营范围主要包括：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；经批准的保险兼业代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；承销成员单位的企业债券对金融机构的股权投资；有价证券投资；成员单位产品的买方信贷及融资租赁。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

二、财务公司内部控制的基本情况

(一)控制环境

财务公司最高权力机构为股东会，下设董事会、监事会。财务公司董事会负责公司的重大决策，并对股东会负责。董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬管理委员会、风险管理委员会及证券投资决策委员会。财务公司对董事会、监事会、高级管理层在内部控制中的责任进行了明确规定，明确了股东会、董事会、监事会和经理层之间各负其责、规范运作、相互制衡的公司治理结构。

财务公司建立了较为完善的组织机构，实行董事会领导下的总经理负责制，设立预算管理委员会、信贷审查委员会、风险控制领导小组、证券投资委员会，设置了综合管理部、党群人事部、财务部、信贷部、结算部、金融市场部、法律与风险管理部、纪检审计部、网络安全与信息化部等部门。

(二)风险评估过程

财务公司制定了《全面风险管理规定》，其风险内控的总体目标是通过建立健全风险内控体系，实施对风险的有效管理，培育风险管理文化，合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，为公司战略目标的实现提供保障。财务公司建立了以“三道防线”为基础的风险内控组织体系，即各业务部门为第一道防线；法律与风险管理部为第二道防线；纪检审计部为第三道防线。

(三)控制活动

1.信贷担保业务管理

财务公司贷款对象仅限于中国航天科工集团有限公司成员单位。财务公司制定了《信贷担保管理办法》、《商业汇票贴现业务管理办法》、《商业汇票承兑业务管理办法》、《电子商业承兑汇票保贴业务管理办法》等制度，规范财务公司各类信贷业务操作流程。

财务公司对保证担保、抵押担保、质押担保和保证金等不同信贷担保流程、管理要求进行了统一明确规定，办理担保遵循平等、自愿、公平和诚信原则；商业汇票承兑及贴现业务按照“统一授信、审贷分离、分级审批、责权分明”的原则办理。

2.资金业务管理

财务公司制定了《资金管理规定》等制度，规范财务公司各项资金管理。财务公司资金管理工作遵循以下原则：

（1）安全性原则。通过规范资金账户管控、对合作同业机构有效授信、将风控嵌入资金业务流程等，确保资金安全。

（2）流动性原则。加强资金头寸管理，提高资金调拨效率，确保满足资金流动性要求。

（3）效益性原则。在符合监管要求并严控风险前提下，通过合理配置和运作资金，努力提高资金收益水平。

3.投资业务管理

财务公司制定了《证券投资业务管理办法》，投资业务主要包括新股申购、股票二级市场投资、定向增发投资、基金投资、债券投资、资管产品投资、信托产品投资、银行理财产品投资及国债逆回购业务等（不含股权投资业务），财务公司证券投资业务遵循以下原则:

（1）规范操作、防范风险的原则。证券投资业务的开展应严格遵守相关法律、法规、制度规定，遵循“制衡性、独立性、及时性”的要求，谨慎甄选、规范操作。

（2）团队合作、分工负责的原则。强调投资团队的整体合作意识，同时明确各项证券投资业务的主要负责人，负责所在业务领域的研究、协调，并享有授权范围内的决策权限。

（3）分级授权、逐级决策的原则。证券投资业务以额度不同划分不同层级的决策权限，分级授权、逐级决策。

4.审计稽核管理

财务公司制定了《内部审计章程（试行）》等内控审计类制度，健全内部审计体系，明确内部审计的职责、权限，规范内部审计工作。内部审计工作目标是，推动国家有关经济金融法律法规、方针政策、监管机构规章、集团公司规定及公司内部制度的贯彻执行；促进公司建立并持续完善有效的风险管理、内控合规和公司治理架构；督促相关审计对象有效履职，共同实现公司战略目标。

5.信息系统管理

财务公司制定了应用系统运行管理办法和系统使用管理办法等制度，规范应用系统的日常管理，明确运维流程及职责，确保应用系统安全、稳定、高效的运行,各部门员工业务操作流程，明确业务系统计算机操作权限，应用系统对各部门使用权限、各岗位权限的申请和审批流程进行了明确界定，确保系统规范操作和风险有效控制。

6.结算业务

财务公司制定了《结算业务管理办法》，对以转账方式办理集团成员单位商品购销、劳务供应、资金调拨等经济事项相关的资金划转交易行为进行了明确规定。财务公司开展结算业务遵循以下原则：恪守信用，履约付款；公司不垫付资金；存取自由，为客户保密；先存后用，不得透支。

(四)财务公司内部控制总体评价

财务公司内部控制制度总体上基本完善。

三、财务公司经营管理及风险管理情况

(一)经营情况

截至2021年6月30日，财务公司吸收存款余额13,574,335.33万元,发放贷款余额977,093.43万元，存放同业12,396,195.93万元；2021年上半年营业收入为74,228.49万元，净利润为65,560.99万元，公司经营状况良好，稳步发展。（未经审计数据）

(二)管理情况

财务公司自成立以来，一直坚持稳健经营的原则，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《企业集团财务公司管理办法》、《非银行金融机构行政许可事项实施办法》和国家有关金融法规、条例及公司章程规范经营，加强内部管理。财务公司从未发生过挤提存款、到期债务不能支付、大额贷款逾期或担保垫款、被抢劫或诈骗、董事或高级管理人员涉及严重违纪、刑事案件等重大事项；也从未发生可能影响财务公司正常经营的重大机构变动、股权交易或者经营风险等事项；也从未受到过中国银行监督管理委员会等监管部门行政处罚和责令整顿。

四、本公司在财务公司的存贷款情况

本公司截止2021年6月30日，在财务公司存款余额216,654,857.52元，贷款余额0元。本公司制订了存款风险报告制度和存款风险应急处置预案，以保证在财务公司的存款资金安全，有效防范、及时控制和化解存款风险。

五、风险评估意见

综上所述，财务公司严格按中国银行监督管理委员会颁布的《企业集团财务公司管理办法》规定经营，经营业绩良好，根据本公司对风险管理的了解和评价，未发现财务公司的风险管理存在重大缺陷。财务公司自开业以来严格按照中国银行业监督管理委员会《企业集团财务公司管理办法》的要求规范经营，经营业绩良好且稳步发展，本公司在财务公司存款的安全性和流动性良好，并且财务公司给本公司提供了良好的金融服务平台和信贷额度支持。本公司与财务公司之间发生的关联存贷款等金融业务风险可控。

航天科技控股集团股份有限公司董事会

二〇二一年八月三十一日

证券代码：000901 证券简称：航天科技 公告编号：2021-临-034

航天科技控股集团股份有限公司

2021年半年度募集资金存放

与使用情况专项报告

本公司及公司全体董事会成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》及《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第11号一一信息披露公告格式》相关格式指引的规定，航天科技控股集团股份有限公司（以下简称“公司”或“航天科技”）截至2021年6月30日募集资金存放与实际使用情况的专项说明如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准航天科技控股集团股份有限公司配股的批复》（证监许可〔2020〕37号）核准，公司向截至2020年2月26日（股权登记日）深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的航天科技全体股东（总股本614,190,718股），按照每10股配售2.1股的比例向全体股东配售人民币普通股（A股）。

本次配股网上认购缴款工作已于2020年3月4日结束，公司配股发行人民币普通股（A股）股票125,179,897股，每股发行价格6.97元，募集资金总额872,503,882.09元，减除发行费用16,206,632.55元后，余额为856,297,249.54元。上述资金到位情况已由信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并对截至2020年3月6日的新增注册资本实收情况出具了XYZH/2020BJA170872号验资报告。

2020年3月6日起至2020年12月31日使用募集资金人民币510,000,124.00元，截止2020年12月31日公司募集资金余额362,863,609.65元。

报告期内，公司募集资金使用情况及当前余额如下：

表1 募集资金使用情况表

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二、募集资金存放和管理情况

为规范募集资金管理，确保募集资金安全，保证募集资金按已确定的用途使用并达到预期的使用效果，根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，经公司第四届董事会第二十次会议审议通过，于2012年7月21日印发了《募集资金管理办法》，明确规定了募集资金的定义、募集资金的专户存储、使用、投向变更、管理与监督等内容。

2019年9月17日，公司召开的2019年第二次临时股东大会，审议通过了《关于提请股东大会授权公司董事会全权办理本次配股具体事宜的议案》，同意授权董事会办理募集资金专用账户设立。

2020年3月10日，公司第六届董事会第十六次（临时）会议审议通过了《关于开立募集资金专户并签订三方监管协议的议案》，同意公司开立募集资金专用账户并签订三方监管协议。

根据相关规定及公司股东大会对董事会的授权，2020年3月10日公司与中国交通银行股份有限公司哈尔滨道里支行及保荐机构中信证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，对三方各自的权利与义务均作了明确规定。

根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律、法规、规范性文件的最新规定和要求，并结合公司的实际情况对本次募集资金进行专户管理，对募集资金的使用严格按规定审批，保证专款专用。公司开立募集资金专项账户，具体情况如下：

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三、截至2020年度募集资金的实际使用情况

1.公司本次配股募集资金总额扣除发行费用后的净额，其中不超过2.5亿元根据募集资金实际到位时间和借款的到期时间，用于偿还公司借款；偿还公司借款后，其余资金在综合考虑自身的资金状况的情况下，用于补充流动资金。截至2020年末，公司偿还贷款2.5亿元，补充流动资金2.6亿元，2021年上半年补充流动资金0.25亿，使得公司总资产及净资产有一定增长，资产负债率降低，财务结构相应改善，进而增强公司防范财务风险和经营规模扩张的能力。同时，补充流动资金降低了公司短期借款需求，间接为公司节省短期负债的财务费用，进一步提高公司的盈利水平。

2.公司本次配股募集资金总额扣除发行费用后的净额，用于偿还公司借款、补充流动资金，报告期内不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

3.报告期内，公司无募集资金投资项目先期投入及置换情况，不存在以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的情况。

4.报告期内，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

5.报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况，不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。

6.报告期内，公司本次配股发行不存在超募资金，不存在超募资金使用情况。

7.报告期内，为提高闲置募集资金使用效益，根据公司借款实际到期时间及流动资金周转情况，在不影响公司募集资金使用，保障资金流动性、安全性的前提下，公司拟滚动使用不超过5.5亿元人民币额度的闲置募集资金适时在授权范围内进行现金管理。公司第六届董事会第十六次（临时）会议、第六届监事会第十二次（临时）会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，该事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审批，并经公司独立董事、监事会发表明确同意意见。具体事项请参阅公司于2020年3月11日披露于《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

报告期内公司与交通银行股份有限公司黑龙江省分行签订相关协议，以暂时闲置配股募集资金购买的结构性存款情况如下：

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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

本报告期公司募集资金投资项目未发生变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司已及时、真实、准确、完整地披露了关于募集资金的使用及管理等应披露的信息，不存在募集资金管理违规的情形。

特此公告。

航天科技控股集团股份有限公司

二〇二一年八月三十一日

募集资金使用情况对照表

编制单位：航天科技控股集团股份有限公司 单位：人民币万元

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