浙江海亮股份有限公司

证券代码：002203 证券简称：海亮股份 公告编号：2021-050 债券代码：128081 证券简称：海亮转债

2021年半年度报告摘要

披露日期：2021年8月

一、重要提示

本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

公司所有董事均亲自出席了审议本次半年度报告的董事会会议非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

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2、主要财务数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

3、公司股东数量及持股情况

单位：股

■

4、控股股东或实际控制人变更情况

控股股东报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

实际控制人报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

√ 适用 □ 不适用

（1）债券基本信息

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（2）截至报告期末的财务指标

单位：万元

■

三、重要事项

报告期内，全球新冠疫情形势依旧复杂严峻，变种病毒传播对部分国家和地区经济运行造成负面影响，后续发展演变存在诸多变数。同时，随着疫苗接种的持续推进，各国经济重启，消费回暖带动铜加工行业景气度回升。但铜加工行业仍存在结构性问题，期间LME铜价创历史新高并保持高位运行，这对中下游加工制造环节相关企业（尤其是中小企业）的资金周转及生产运营带来新的挑战。

在此形势下，公司通过科技赋能，以自主研发的国际领先技术全面应用，实现铜管产能低成本扩张，助推公司持续快速增长，行业头部地位显著增强。在稳固传统优势应用领域的基础上，根据客户需求，积极研发新型产品，拓宽应用领域，抢占高端市场。同时，公司通过技术与业务创新，全方位着力减碳增效，助推行业低碳发展，并通过与中国有色矿业集团的合作，优化行业竞争格局，引领行业良性发展。

报告期内，公司实现铜及铜合金等有色金属加工产品销售数量47.54万吨，同比增长19.03%；实现主营业务营业收入234.30亿元，同比增长52.22%；实现利润总额7.75亿元，同比增长71.78%；实现归属于上市公司股东的净利润6.22亿元，同比增长71.10%。

报告期内，公司重点工作的开展情况如下：

1、科技赋能，助推公司持续快速增长

报告期内，公司加大科技创新投入力度，以现有研发体系为基础，重点聚焦铜基合金研究、制备技术研究、装备技术研究等领域，充分调动研发人员的积极性和创造性，推动设备制造、工艺技术和高端产品等新项目落地。公司申请了《七流水平连铸设备》等专利38项（其中发明专利9项），获得了《用于成品退火炉铜管内壁吹扫的快速接头》等专利证书17项。截止本报告期末，公司共拥有专利586项，其中发明专利148项（含国际专利88个）。上半年，公司主起草或参与起草了《铜合金无缝盘管》等7项国家行业标准。公司全资子公司海亮环材入选工信部第三批国家专精特新“小巨人”企业名单。

报告期内，公司自主研发的第五代精密铜管低碳智能制造技术首条生产线已投入试运行，各项运营指标均达到设计预期。2021年7月，该成果通过中国有色金属工业协会鉴定，综合评价结论为整体技术达到“国际领先水平”。同时，公司智能化无人紫铜管件生产车间二期、挤压合金铜管自动化高效生产线、多规格自动化连铸铜合金棒生产线、自动化高端精密挤压铜合金棒生产线等一批自主研发且具有国际领先水平的项目建设进展顺利，预计今年可投入生产。

2、国际领先技术全面应用，行业头部地位显著增强

报告期内，公司已规划在2024年底前分批对已建、在建、新建的铜管生产线（含募投项目）以第五代连铸连轧精密铜管低碳智能高效生产线标准进行淘汰、改造的升级（合计13个项目），新增投资金额约76400万元。根据公司可行性研究测算，该成果全面应用后，公司精密铜管生产能力由79.8万吨增加至131万吨，经营业绩在现有基础上增长超14亿元，生产效率进一步提高，综合成本大幅下降，核心竞争力持续增强，行业头部地位显著增强。

3、拓宽应用领域，抢占高端市场

报告期内，公司在稳固现有传统优势应用领域的基础上，顺应市场需求，积极研发新产品、拓宽应用领域，主营产品已进入新能源汽车、5G通信、半导体、军工、风电等新兴行业产业链，增强盈利能力和发展潜力。公司生产的异型铜排、微通道铝扁管、铝合金口琴管等产品应用于新能源汽车领域；T2盘管应用于5G通信领域；高精度紫铜直管、高精密铜合金管棒、无氧铜排、热管等产品应用于半导体、芯片、消费电子领域； B10/B30白铜管应用于军工舰船领域；T2紫铜排应用于风电领域。

报告期内，公司应用于新能源汽车、高端装备制造、海水淡化、工业系统、铜水管等领域的产品销量近4万吨，比去年同期分别增长64.08%，17.70%、39.60%、28.47%、16.05%。

4、着力减碳增效，实现绿色发展

公司最新研发低碳智能高效生产线，通过燃气竖炉连续熔炼、精炼、水平连铸、退火等多项最新工艺，使铜管生产过程的碳排放量较原先大幅下降。同时，公司根据生产需要扩大再生原料进口使用量，报告期内进口再生铜数量同比增长超70%。发展再生铜循环利用是节能减排的有效途径，有利于减少碳排放，引领行业向低碳、绿色、可持续、高质量方向发展。

5、强强联合，优化行业竞争格局

报告期内，公司与中色奥博特达成了合资协议，实现强强联合，优势互补，优化产业基地布局，提升市场份额，优化行业竞争格局，助力行业良性发展。

同时，公司控股股东海亮集团与奥博特控股股东中国有色矿业集团签订了《战略合作协议》，计划在合资合作、海外有色金属资源开发、有色金属智能制造、新材料研发等领域开展合作，有望实现产业龙头优势互补、互利共赢的产业合作新局面。

6、实施员工持股计划，凝聚人才力量

公司重视人才培养工作，通过实施蓝领岗位生态系统建设工程、校企人才合作项目，建立系统的人才评估和发展机制。报告期内，公司公布了拟实施资金总额近3亿元的第二期员工持股计划草案，覆盖面囊括近750名各基地、各业务条线骨干员工，借此最大限度凝聚公司广大员工队伍力量，共同推动公司战略目标的达成。

浙江海亮股份有限公司

董事长：朱张泉

2021年8月31日

证券代码：002203 证券简称：海亮股份 公告编号：2021-051

债券代码：128081 证券简称：海亮转债

浙江海亮股份有限公司

关于自主研发的国际领先技术全面应用的

进展公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

浙江海亮股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月30日召开第七届董事会第十六次会议，会议审议通过了《浙江海亮股份有限公司关于自主研发的国际领先技术全面应用的进展暨可行性分析的议案》。同意公司对募投项目进行局部改造升级、对2015~2017年建成的生产线进行全面改造升级、对2015年以前建成的生产线进行淘汰重建，并对在重庆新建第五代连铸连轧精密铜管低碳智能高效生产线等项目的可行性分析方案。

一、可行性分析方案

（一）已建、在建、未建募投项目改造升级

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（二）旧生产线淘汰重建或改造升级

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（三）重庆新建项目

公司拟在重庆投资6900万元，利用现有厂房和公共配套设施，再扩建1条年产4.8万吨第五代连铸连轧精密铜管低碳智能高效生产线，扩大重庆基地的生产规模，降低单位生产及管理成本，提高盈利能力，预计投产后可新增年利润贡献3672万元。

（四）项目可行性和敏感性分析

1、公司第五代连铸连轧精密铜管低碳智能高效生产线的全面应用，可大幅提高生产效率、质量稳定性和边际效用，显著降低能源消耗、生产和投资成本。经公司测算，本次全面应用带来生产成本下降的具体效果见下表：

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注：上述成本差异系基于平均加工费维持现状且产能利用率达到85%的假设条件测算，公司对该项目的初步估计数据，不构成盈利预测，亦不构成业绩承诺。

2、项目敏感性分析

铜管加工费在2020年四季度已经触底，2021年呈现止跌回升势头。随着公司第五代连铸连轧精密铜管低碳智能高效生产线的全面应用，将加快行业落后高成本产能淘汰进程，市场供求关系改变，铜管加工费未来将进入回升通道。公司进行了敏感性分析（基于上述项目达产后公司精密铜管产能达126万吨的假设），具体结论见下表：

■

注：上述敏感性分析系中，加工费上涨500元/吨、1000元/吨、1500元/吨、2000元/吨分别与2020年、2019年下半年、2019年上半年、2018年下半年市场加工费平均水平大体相当；上述经济效益评价系公司对该项目的初步估计数据，不构成盈利预测，亦不构成业绩承诺。

（五）资金来源与实施时间

对于已建、在建、未建募投项目改造升级所需资金均在募集资金列支，无需再新增加固定资产投资。

对于旧生产线淘汰重建或改造升级所需资金约为69500万元、重庆新建项目所需资金约为6900万元，两项合计所需资金约为76400万元，全部由公司自筹。以上所有改造项目实施基地均无需新建厂房。部分基地改造后还将有厂房富余，可供后续铜管深加工项目使用。部分基地富余的土地、厂房资产盘活，预计将有4亿元左右现金回流，可用于解决项目改造升级所需资金。

各子公司（事业部）按照未来市场情况，在不影响订单履行的前提下，对上述项目分步实施淘汰、改造的升级，预计在2024年底全面完成。

（六）本次淘汰、改造、新建的升级方案对公司的影响

公司本次淘汰、改造的升级方案预计三年内完成，届时公司精密铜管产能将达126万吨以上，全球市场份额占有率有望达40%以上（参考IWCC全球铜管供需统计数据）。项目达产后，公司经营业绩在现有基础上增加超14亿元。

随着公司第五代连铸连轧精密铜管低碳智能高效生产线的全面应用，加快了行业技术迭代，对铜管企业工艺装备及管理能力提出更高要求，加速淘汰行业落后产能，有助于行业高质量发展。同时，公司运用第五代连铸连轧精密铜管低碳智能高效生产线，通过燃气竖炉连续熔炼、精炼、水平连铸、退火等多项最新工艺，将大幅降低生产过程中的碳排放量，实现绿色生产，推动行业低碳发展。

二、具体实施方案

（一）年产7万吨空调制冷用铜及铜合金精密无缝管智能化制造项目

1、项目升级基本情况

本项目升级改造完成后，将由原年产70000 吨空调制冷用铜及铜合金精密无缝管的生产能力提升至96000吨。

2、项目升级内容

该项目把公司自主创新的专利技术(竖炉-电感应搅拌联合精炼-七流水平连铸、管坯连续行星轧制方法及设备、大散盘铜管及其生产工艺、AGV协作生产体系及方法等）与国内外新工艺、新技术融为一体，运用冶金学和材料加工工程、数字化材料成形等基础理论原理，通过自主研发和集成再创造，形成一条别具一格的高技术含量、全新的、节能低碳、现代化的铜盘管制造生产线，在国内外首次实现了空调制冷精密铜管数字化低碳高效生产，减少了碳排放，大幅提高了生产线生产能力和生产效率，同时合理布局规划工艺流程路径，通过数字化物流、仓储的模拟应用及全流程数字化研发设计，提高了制造效能，节约了用地。

3、项目升级实施主体、实施地及实施计划

本项目由海亮股份（母公司）实施。

本项目实施地位于浙江省诸暨市店口镇工业园第三园区内。

本项目升级不新征土地，不新增建筑面积。

本项目建设期为1年。

4、项目升级投资概算及经济效益评价

（1）项目升级投资概算

本项目原总投资32800万元，募集资金投入金额为32800万元。此次项目升级需投资在募集资金列支，无需再新增加固定资产投资。

（2）项目升级经济效益评价

根据项目可行性研究报告测算，项目完成后，预计可实现年利润贡献5712万元。

（二）扩建年产5万吨高效节能环保精密铜管信息化生产线项目

1、项目升级基本情况

本项目升级改造完成后，将由原年产50000吨高效节能环保精密铜管的生产能力提升至91000吨。

2、项目升级建设内容

该项目把公司自主创新的专利技术(竖炉-电感应搅拌联合精炼-七流水平连铸、管坯连续行星轧制方法及设备、大散盘铜管及其生产工艺、AGV协作生产体系及方法等）与国内外新工艺、新技术融为一体，运用冶金学和材料加工工程、数字化材料成形等基础理论原理，通过自主研发和集成再创造，形成一条别具一格的高技术含量、全新的、节能低碳、现代化的铜盘管制造生产线，在国内外首次实现了空调制冷精密铜管数字化低碳高效生产，减少了碳排放，大幅提高了生产线生产能力和生产效率，同时合理布局规划工艺流程路径，通过数字化物流、仓储的模拟应用及全流程数字化研发设计，提高了制造效能，节约了用地。

3、项目升级实施主体、实施地及实施计划

本项目实施主体为公司子公司上海海亮铜业有限公司。上海海亮铜业有限公司系发行人的全资子公司，海亮股份直接持股85.45%，间接持股14.55%。

本项目实施地点为上海市四团镇新四平公路2688号。本项目升级不新征土地，不新增建筑面积。

本项目建设期为1年。

4、项目升级投资概算及经济效益评价

（1）项目升级投资概算

本项目原总投资27000万元，募集资金投入金额为25500万元。此次项目升级需投资在募集资金列支，无需再新增加固定资产投资。

（2）项目升级经济效益评价

根据项目可行性研究报告测算，项目完成后，预计可实现年利润贡献9282万元。

（三）有色金属材料深（精）加工项目（一期）

1、项目升级基本情况

本项目升级改造完成后，将由原年产30000吨空调制冷用铜及铜合金精密无缝管的生产能力提升至43000吨。

2、项目升级建设内容

该项目把公司自主创新的专利技术(竖炉-电感应搅拌联合精炼-七流水平连铸、管坯连续行星轧制方法及设备、大散盘铜管及其生产工艺、AGV协作生产体系及方法等）与国内外新工艺、新技术融为一体，运用冶金学和材料加工工程、数字化材料成形等基础理论原理，通过自主研发和集成再创造，形成一条别具一格的高技术含量、全新的、节能低碳、现代化的铜盘管制造生产线，在国内外首次实现了空调制冷精密铜管数字化低碳高效生产，减少了碳排放，大幅提高了生产线生产能力和生产效率，同时合理布局规划工艺流程路径，通过数字化物流、仓储的模拟应用及全流程数字化研发设计，提高了制造效能，节约了用地。

3、项目升级实施主体、实施地及实施计划

本项目实施主体为公司子公司重庆海亮铜业有限公司。重庆海亮铜业有限公司系发行人的全资子公司，海亮股份直接持有其100%股权。

本项目实施地点为重庆市江津区珞璜工业园。本项目升级不新征土地，不新增建筑面积。

本项目建设期为1年。

4、项目升级投资概算及经济效益评价

（1）项目升级投资概算

本项目原总投资50000万元，募集资金投入金额为21000万元。

（2）项目升级经济效益评价

根据项目可行性研究报告测算，项目完成后，预计可实现年利润贡献3290万元。

（四）美国新建6万吨铜管项目

1、项目升级基本情况

本项目升级改造完成后，将由原年产60000吨高效节能环保精密铜管的生产能力提升至96000吨。

2、项目升级建设内容

该项目把公司自主创新的专利技术(竖炉-电感应搅拌联合精炼-七流水平连铸、管坯连续行星轧制方法及设备、大散盘铜管及其生产工艺、AGV协作生产体系及方法等）与国内外新工艺、新技术融为一体，运用冶金学和材料加工工程、数字化材料成形等基础理论原理，通过自主研发和集成再创造，形成一条别具一格的高技术含量、全新的、节能低碳、现代化的铜盘管制造生产线，在国内外首次实现了空调制冷精密铜管数字化低碳高效生产，减少了碳排放，大幅提高了生产线生产能力和生产效率，同时合理布局规划工艺流程路径，通过数字化物流、仓储的模拟应用及全流程数字化研发设计，提高了制造效能，节约了用地。

3、项目升级实施主体、实施地及实施计划

本项目实施主体为公司子公司海亮铜业（美国得州）有限公司。海亮股份间接持有其100%股权。

本项目实施地位于美国得克萨斯州。

本项目升级不新征土地，不新增建筑面积。

本项目建设期为1年。

4、项目升级投资概算及经济效益评价

（1）项目升级投资概算

本项目原总投资115000万元，募集资金投入金额为115000万元。此次项目升级需投资在募集资金列支，无需再新增加固定资产投资。

（2）项目升级经济效益评价

根据项目可行性研究报告测算，项目完成后，预计可实现年利润贡献12240万元。

（五）广东海亮年产7.5万吨高效节能环保精密铜管信息化生产线项目

1、项目升级基本情况

本项目升级改造完成后，将由原年产75000吨高效节能环保精密铜管的生产能力提升至129000吨。

2、项目升级建设内容

该项目把公司自主创新的专利技术(竖炉-电感应搅拌联合精炼-七流水平连铸、管坯连续行星轧制方法及设备、大散盘铜管及其生产工艺、AGV协作生产体系及方法等）与国内外新工艺、新技术融为一体，运用冶金学和材料加工工程、数字化材料成形等基础理论原理，通过自主研发和集成再创造，形成一条别具一格的高技术含量、全新的、节能低碳、现代化的铜盘管制造生产线，在国内外首次实现了空调制冷精密铜管数字化低碳高效生产，减少了碳排放，大幅提高了生产线生产能力和生产效率，同时合理布局规划工艺流程路径，通过数字化物流、仓储的模拟应用及全流程数字化研发设计，提高了制造效能，节约了用地。

3、项目升级实施主体、实施地及实施计划

本项目由子公司广东海亮铜业有限公司实施。项目实施地点为广东省江门市台山市水步镇龙山路。

本项目升级不新征土地，不新增建筑面积。

本项目建设期为1年。

4、项目升级投资概算及经济效益评价

（1）项目升级投资概算

本项目原总投资40000万元，募集资金投入金额为30000万元。

（2）项目升级经济效益评价

根据项目可行性研究报告测算，项目完成后，预计可实现年利润贡献13158万元。

（六）安徽海亮年产9万吨高效节能环保精密铜管信息化生产线项目

1、项目升级基本情况

本项目升级改造完成后，将由原年产90000吨高效节能环保精密铜管的生产能力提升至134000吨。

2、项目升级建设内容

该项目把公司自主创新的专利技术(竖炉-电感应搅拌联合精炼-七流水平连铸、管坯连续行星轧制方法及设备、大散盘铜管及其生产工艺、AGV协作生产体系及方法等）与国内外新工艺、新技术融为一体，运用冶金学和材料加工工程、数字化材料成形等基础理论原理，通过自主研发和集成再创造，形成一条别具一格的高技术含量、全新的、节能低碳、现代化的铜盘管制造生产线，在国内外首次实现了空调制冷精密铜管数字化低碳高效生产，减少了碳排放，大幅提高了生产线生产能力和生产效率，同时合理布局规划工艺流程路径，通过数字化物流、仓储的模拟应用及全流程数字化研发设计，提高了制造效能，节约了用地。

3、项目升级实施主体、实施地及实施计划

本项目实施主体为子公司海亮（安徽）铜业有限公司。项目实施地点为安徽铜陵狮子山高新技术产业开发区。

本项目升级不新征土地，不新增建筑面积。

本项目建设期为1年。

4、项目升级投资概算及经济效益评价

（1）项目升级投资概算

本项目原总投资50000万元，募集资金投入金额为37000万元。此次项目升级需投资在募集资金列支，无需再新增加固定资产投资。

（2）项目经济效益评价

根据项目可行性研究报告测算，项目完成后，预计可实现年利润贡献10251万元。

（七）年产3万吨高效节能环保精密铜管智能制造项目

1、项目升级基本情况

本项目升级改造完成后，将由原年产30000吨高效节能环保精密铜管的生产能力提升至36000吨。

2、项目升级建设内容

该项目把公司自主创新的专利技术(竖炉-电感应搅拌联合精炼-七流水平连铸、管坯连续行星轧制方法及设备、大散盘铜管及其生产工艺、AGV协作生产体系及方法等）与国内外新工艺、新技术融为一体，运用冶金学和材料加工工程、数字化材料成形等基础理论原理，通过自主研发和集成再创造，形成一条别具一格的高技术含量、全新的、节能低碳、现代化的铜盘管制造生产线，在国内外首次实现了空调制冷精密铜管数字化低碳高效生产，减少了碳排放，大幅提高了生产线生产能力和生产效率，同时合理布局规划工艺流程路径，通过数字化物流、仓储的模拟应用及全流程数字化研发设计，提高了制造效能，节约了用地。

3、项目升级实施主体、实施地及实施计划

本项目实施主体为公司子公司海亮奥托铜管（泰国）有限公司。海亮奥托铜管（泰国）有限公司系发行人全资子公司，海亮股份间接持有其100%股权。

本项目升级不新征土地，不新增建筑面积。

本项目建设期为1年。

4、项目升级投资概算及经济效益评价

（1）项目升级投资概算

本项目原总投资21013万元，募集资金投入金额为21013万元。此次项目升级需投资在募集资金列支，无需再新增加固定资产投资。

（2）项目经济效益评价

根据项目可行性研究报告测算，项目完成后，预计可实现年利润贡献2754万元。

（八）广东基地旧生产线升级改造项目

1、项目升级基本情况

公司将按第五代连铸连轧精密铜管低碳智能高效生产线标准，对广东基地2017年以前建成的生产线进行全面淘汰升级改造，生产线由4条改造为3条，生产能力由6.8万吨增加至12.9万吨。

2、项目升级建设内容

该项目把公司自主创新的专利技术(竖炉-电感应搅拌联合精炼-七流水平连铸、管坯连续行星轧制方法及设备、大散盘铜管及其生产工艺、AGV协作生产体系及方法等）与国内外新工艺、新技术融为一体，运用冶金学和材料加工工程、数字化材料成形等基础理论原理，通过自主研发和集成再创造，形成一条别具一格的高技术含量、全新的、节能低碳、现代化的铜盘管制造生产线，在国内外首次实现了空调制冷精密铜管数字化低碳高效生产，减少了碳排放，大幅提高了生产线生产能力和生产效率，同时合理布局规划工艺流程路径，通过数字化物流、仓储的模拟应用及全流程数字化研发设计，提高了制造效能，节约了用地。

3、项目升级实施主体、实施地及实施计划

本项目由子公司广东海亮铜业有限公司和海亮奥托铜管（广东）有限公司实施。项目实施地点为广东省中山市、台山市。上述改造升级方案实施后，在大幅增加产能的同时，厂房将会有部分富余，可供今后深加工或其他新产品使用。同时，公司考虑将此次升级后的部分富余厂房、土地，通过政府“退二进三”规划等形式进行处理。

本项目建设期为1年。

4、项目升级投资概算及经济效益评价

（1）项目升级投资概算

本次升级拟投入金额为13600万元。

（2）项目升级经济效益评价

根据项目可行性研究报告测算，项目完成后，预计可实现年利润贡献19518万元。

（九）浙江基地旧生产线升级改造项目

1、项目升级基本情况

公司将按第五代连铸连轧精密铜管低碳智能高效生产线标准，对浙江基地2017年以前建成的生产线进行全面淘汰升级改造，生产线由5条改造为4条，生产能力由10.5万吨增加至16.4万吨。

2、项目升级建设内容

该项目把公司自主创新的专利技术(竖炉-电感应搅拌联合精炼-七流水平连铸、管坯连续行星轧制方法及设备、大散盘铜管及其生产工艺、AGV协作生产体系及方法等）与国内外新工艺、新技术融为一体，运用冶金学和材料加工工程、数字化材料成形等基础理论原理，通过自主研发和集成再创造，形成一条别具一格的高技术含量、全新的、节能低碳、现代化的铜盘管制造生产线，在国内外首次实现了空调制冷精密铜管数字化低碳高效生产，减少了碳排放，大幅提高了生产线生产能力和生产效率，同时合理布局规划工艺流程路径，通过数字化物流、仓储的模拟应用及全流程数字化研发设计，提高了制造效能，节约了用地。

3、项目升级实施主体、实施地及实施计划

本项目由海亮股份（母公司）实施。项目实施地点为浙江省诸暨市店口镇。上述改造升级方案实施后，在大幅增加产能的同时，厂房将会有部分富余，可供今后深加工或其他新产品使用。

本项目建设期为1年。

4、项目升级投资概算及经济效益评价

（1）项目升级投资概算

本次升级拟投入金额为14800万元。

（2）项目升级经济效益评价

根据项目可行性研究报告测算，项目完成后，预计可实现年利润贡献16728万元。

（十）上海基地旧生产线升级改造项目

1、项目升级基本情况

公司将按第五代连铸连轧精密铜管低碳智能高效生产线标准，对上海基地2017年以前建成的生产线进行全面淘汰升级改造，生产线由4条改造为3条，生产能力由8万吨增加至12.9万吨。

2、项目升级建设内容

该项目把公司自主创新的专利技术(竖炉-电感应搅拌联合精炼-七流水平连铸、管坯连续行星轧制方法及设备、大散盘铜管及其生产工艺、AGV协作生产体系及方法等）与国内外新工艺、新技术融为一体，运用冶金学和材料加工工程、数字化材料成形等基础理论原理，通过自主研发和集成再创造，形成一条别具一格的高技术含量、全新的、节能低碳、现代化的铜盘管制造生产线，在国内外首次实现了空调制冷精密铜管数字化低碳高效生产，减少了碳排放，大幅提高了生产线生产能力和生产效率，同时合理布局规划工艺流程路径，通过数字化物流、仓储的模拟应用及全流程数字化研发设计，提高了制造效能，节约了用地。

3、项目升级实施主体、实施地及实施计划

本项目实施主体为公司子公司上海海亮铜业有限公司。上海海亮铜业有限公司系公司的全资子公司，海亮股份直接持股85.45%，间接持股14.55%。

本项目实施地点为上海市四团镇新四平公路2688号。本项目升级不新征土地，不新增建筑面积。

本项目建设期为1年。

4、项目升级投资概算及经济效益评价

（1）项目升级投资概算

本次升级拟投入金额为12400万元。

（2）项目升级经济效益评价

根据项目可行性研究报告测算，项目完成后，预计可实现年利润贡献16448万元。

（十一）越南基地旧生产线升级改造项目

1、项目升级基本情况

公司将按第五代连铸连轧精密铜管低碳智能高效生产线标准，对越南基地2017年以前建成的生产线进行全面淘汰升级改造，生产线由4条改造为3条，生产能力由8万吨增加至12.9万吨。

2、项目升级建设内容

该项目把公司自主创新的专利技术(竖炉-电感应搅拌联合精炼-七流水平连铸、管坯连续行星轧制方法及设备、大散盘铜管及其生产工艺、AGV协作生产体系及方法等）与国内外新工艺、新技术融为一体，运用冶金学和材料加工工程、数字化材料成形等基础理论原理，通过自主研发和集成再创造，形成一条别具一格的高技术含量、全新的、节能低碳、现代化的铜盘管制造生产线，在国内外首次实现了空调制冷精密铜管数字化低碳高效生产，减少了碳排放，大幅提高了生产线生产能力和生产效率，同时合理布局规划工艺流程路径，通过数字化物流、仓储的模拟应用及全流程数字化研发设计，提高了制造效能，节约了用地。

3、项目升级实施主体、实施地及实施计划

本项目实施主体为公司子公司海亮（越南）铜业有限公司，为公司全资子公司。本项目实施地点为越南前江省。本项目升级不新征土地，不新增建筑面积。

本项目建设期为1年。

4、项目升级投资概算及经济效益评价

（1）项目升级投资概算

本次升级拟投入金额为13900万元。

（2）项目升级经济效益评价

根据项目可行性研究报告测算，项目完成后，预计可实现年利润贡献16448万元。

（十二）安徽基地旧生产线升级改造项目

1、项目升级基本情况

公司将按第五代连铸连轧精密铜管低碳智能高效生产线标准，对安徽基地2017年以前建成的生产线进行全面淘汰升级改造，生产线由3条改造为2条，生产能力由6万吨增加至8.6万吨。

2、项目升级建设内容

该项目把公司自主创新的专利技术(竖炉-电感应搅拌联合精炼-七流水平连铸、管坯连续行星轧制方法及设备、大散盘铜管及其生产工艺、AGV协作生产体系及方法等）与国内外新工艺、新技术融为一体，运用冶金学和材料加工工程、数字化材料成形等基础理论原理，通过自主研发和集成再创造，形成一条别具一格的高技术含量、全新的、节能低碳、现代化的铜盘管制造生产线，在国内外首次实现了空调制冷精密铜管数字化低碳高效生产，减少了碳排放，大幅提高了生产线生产能力和生产效率，同时合理布局规划工艺流程路径，通过数字化物流、仓储的模拟应用及全流程数字化研发设计，提高了制造效能，节约了用地。

3、项目升级实施主体、实施地及实施计划

本项目实施主体为子公司海亮（安徽）铜业有限公司。项目实施地点为安徽铜陵狮子山高新技术产业开发区。本项目升级不新征土地，不新增建筑面积。

本项目建设期为1年。

4、项目升级投资概算及经济效益评价

（1）项目升级投资概算

本次升级拟投入金额为14800万元。

（2）项目升级经济效益评价

根据项目可行性研究报告测算，项目完成后，预计可实现年利润贡献10965万元。

（十三）重庆新建一条年产4.8万吨第五代生产线项目

1、项目基本情况

公司拟在重庆投资6900万元，利用现有的厂房和公共配套设施，再扩建1条年产4.8万吨第五代连铸连轧精密铜管低碳智能高效生产线，降低单位生产及管理成本，充分发挥单个规模基地的盈利能力，增强公司在西南市场的竞争力。

2、项目建设内容

该项目把公司自主创新的专利技术(竖炉-电感应搅拌联合精炼-七流水平连铸、管坯连续行星轧制方法及设备、大散盘铜管及其生产工艺、AGV协作生产体系及方法等）与国内外新工艺、新技术融为一体，运用冶金学和材料加工工程、数字化材料成形等基础理论原理，通过自主研发和集成再创造，形成一条别具一格的高技术含量、全新的、节能低碳、现代化的铜盘管制造生产线，在国内外首次实现了空调制冷精密铜管数字化低碳高效生产，减少了碳排放，大幅提高了生产线生产能力和生产效率，同时合理布局规划工艺流程路径，通过数字化物流、仓储的模拟应用及全流程数字化研发设计，提高了制造效能，节约了用地。

3、项目实施主体、实施地及实施计划

本项目实施主体为公司子公司重庆海亮铜业有限公司。重庆海亮铜业有限公司系发行人的全资子公司，海亮股份直接持有其100%股权。本项目实施地点为重庆市江津区珞璜工业园。

本项目建设期为1年。

4、项目投资概算及经济效益评价

（1）项目投资概算

本项目总投资7000万元。

（2）项目经济效益评价

预期项目达产年可实现新增销售收入316800万元（含税价），新增年利润贡献3672万元。

注：上述实施方案中经济效益评价系公司对该项目的初步估计数据，不构成盈利预测，亦不构成业绩承诺。

特此公告

浙江海亮股份有限公司

董事会

二〇二一年八月三十一日

证券代码：002203 证券简称：海亮股份 公告编号：2021-047

债券代码：128081 证券简称：海亮转债

浙江海亮股份有限公司

第七届董事会第十六次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

浙江海亮股份有限公司（以下简称“海亮股份”或“公司”）第七届董事会第十五次会议通知于2021年8月16日以电子邮件、电话传真或送达书面通知的方式发出，会议于2021年8月30日上午在浙江省诸暨市店口镇解放路386号二楼会议室召开，本次会议以现场和通讯相结合的方式召开，会议应到董事九名，实到董事九名，公司监事和高级管理人员列席本次会议。本次会议由董事长朱张泉先生主持。

本次会议出席人数、召开程序、议事内容均符合《公司法》和《公司章程》的规定，决议合法有效。

经全体董事认真审阅并在议案表决书上表决签字，会议审议通过了如下议案：

一、审议通过了《2021年半年度报告及其摘要》。

《2021年半年度报告全文》、《2021年半年度报告摘要》全文详见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

表决结果：9票同意；0票反对；0票弃权。

二、审议通过了《浙江海亮股份有限公司关于自主研发的国际领先技术全面应用的进展暨可行性分析的议案》。

《浙江海亮股份有限公司关于自主研发的国际领先技术全面应用的进展公告》全文详见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

表决结果：9票同意；0票反对；0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

三、审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。

《关于回购注销部分限制性股票的公告》全文详见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

表决结果：9票同意；0票反对；0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

四、审议通过了《关于调整首次授予和预留授予的部分限制性股票回购价格的议案》。

《关于调整首次授予和预留授予的部分限制性股票回购价格的公告》全文详见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

表决结果：9票同意；0票反对；0票弃权。

五、审议通过了《关于公司变更注册资本并修改〈公司章程〉的议案》。

同意修改《公司章程》第六条、第十九条内容。《公司章程修订对比表》见附件一。

修改后的《公司章程》全文详见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

表决结果：9票同意；0票反对；0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

六、审议通过了《关于〈2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》。

《2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》全文详见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

表决结果：9票同意；0票反对；0票弃权。

七、审议通过了《关于对海亮集团财务有限责任公司2021年半年度持续风险评估报告的议案》。

《关于对海亮集团财务有限责任公司2021年半年度持续风险评估报告》全文详见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

关联董事朱张泉先生、王树光先生、陈东先生、蒋利民先生回避表决；5票同意；0票反对；0票弃权。

八、审议通过了《关于增补文献军为公司第七届董事会独立董事的议案》。

公司董事会同意提名文献军先生为公司第七届董事会独立董事候选人，任期至第七届董事会任期届满之日止，自股东大会审议通过之日起生效（简历见附件二）。文献军先生担任独立董事之后，董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不会超过公司董事总数的二分之一。上述独立董事候选人经深圳证券交易所审核无异议后方可提交公司股东大会审议。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

九、审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。

《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》全文详见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

表决结果：9票同意；0票反对；0票弃权。

十、审议通过了《关于非公开发行股票部分募投项目延期的议案》。

《关于非公开发行股票部分募投项目延期的公告》全文详见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

表决结果：9票同意；0票反对；0票弃权。

十一、审议通过了《关于为控股子公司增加担保额度的议案》。

《关于为控股子公司增加担保额度的公告》全文详见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

表决结果：9票同意；0票反对；0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

十二、审议通过了《关于召开2021年第一次临时股东大会的议案》。

公司董事会定于2021年9月17日下午在浙江省诸暨市店口镇解放路386号公司会议室召开2021年第一次临时股东大会。

《关于召开2021年第一次临时股东大会的通知》全文详见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

表决结果：9票同意；0票反对；0票弃权。

特此公告

浙江海亮股份有限公司

董事会

二〇二一年八月三十一日

附件一：

公司章程修订对比表

浙江海亮股份有限公司因12名激励对象离职等原因回购注销其获授的限制性股票17.64万股，经公司第七届董事会第十六次会议审议通过，对《公司章程》相关条款进行修订，主要内容如下：

■

附件二：

文献军先生简介

文献军，男，中共党员，1962年10月生，中国国籍，无境外居留权，硕士研究生、教授级高级工程师；曾任：中国有色金属工业总公司工程师、副处长，中国有色金属技术开发交流中心副处长，国家有色金属工业局行业管理司正处级调研员，中央企业工委处长，中国有色金属加工工业协会理事长，中国有色金属工业协会副会长，铝部主任、行业协调部副主任，中国忠旺控股有限公司独立董事；现任：河南神火煤电股份有限公司独立董事，中国宏桥集团有限公司独立董事，兴发铝业控股有限公司独立董事。

文献军先生未持有公司股份，与持有公司百分之五以上的股东及本公司实际控制人之间无任何关联关系，与公司其他董事、监事、高级管理人员没有关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人,不是失信责任主体或失信惩戒对象，不存在《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2020年修订）》第3.2.3条所规定的情况。文献军先生已取得独立董事任职资格证书，具备独立董事任职资格。

证券代码：002203 证券简称：海亮股份 公告编号：2021-048

债券代码：128081 证券简称：海亮转债

浙江海亮股份有限公司

第七届监事会第十二次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

浙江海亮股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十二次会议通知于2021年8月17日以电子邮件、电话传真或送达书面通知的方式发出，会议于2021年8月30日上午在诸暨市店口镇解放路386号公司会议室以现场与通讯同时进行的方式召开。会议应表决监事3人，实际表决监事3人，本次会议由监事会主席胡世华先生主持。本次会议出席人数、召开程序、议事内容均符合《公司法》和《公司章程》的规定，决议合法有效。

经全体监事认真审阅并在议案表决书上表决签字，会议审议通过了如下议案：

1、审议通过了《2021年半年度报告及其摘要》。

经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司2021年半年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。

2、审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》

经审查，12名激励对象由于离职等原因，应予回购注销其已获授但尚未解除限售的17.64万股限制性股票，其中5名激励对象为首次授予的激励对象的尚未解除限售的全部限制性股票合计11.64万股，因公司实施2018年度、2019年度、2020年度权益分派，故回购价格相应调整为3.4587元/股；7名激励对象为已离职的预留授予部分的激励对象的全部限制性股票合计6万股，因公司实施2018年度、2019年度、2020年度权益分派，故回购价格相应调整为4.1387元/股。

公司监事会认为：公司决定激励计划中首次授予但尚未解除限售限制性股票11.64万股进行回购注销，回购价格为3.4587元/股；预留授予但尚未解除限售限制性股票6万股进行回购注销，回购价格为4.1387元/股；上述回购注销已授予的部分限制性股票的股票数量、价格准确。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

3、审议通过了《关于调整首次授予和预留授予的部分限制性股票回购价格的议案》

经审核，因公司实施了2018年度、2019年度、2020年度权益分派，根据公司《第一期限制性股票激励计划》的规定，第一期限制性股票激励计划首次授予的限制性股票回购价格由3.68元/股调整为3.4587元/股。公司第一期限制性股票激励计划预留部分授予的限制性股票回购价格由4.36元/股调整为4.1387元/股。

公司监事会认为：上述限制性股票回购价格的调整程序合法、合规。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

4、审议通过了《关于2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》

经审核，监事会认为：该专项报告客观、真实的反映了2021年半年度公司募集资金的存放和实际使用情况，将进一步监督公司按照相关法律法规的要求来存放、使用和管理募集资金，同意通过该报告。

表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

5、审议通过了《关于对海亮集团财务有限责任公司2021年半年度持续风险评估报告》

经审核，监事会认为：该报告充分反映了该报告充分反映了海亮集团财务有限责任公司的经营资质、业务和风险状况。财务公司作为非银行金融机构，其业务范围、业务内容和流程、内部的风险控制制度等措施都受到中国银监会的严格监管，其管理风险不存在重大缺陷。在上述风险控制的条件下，海亮集团财务有限责任公司对公司开展的金融服务业务为正常的商业服务。公司与其发生的关联存贷款业务公平、合理、风险可控，不存在损害公司及股东权益的情形。同意通过该报告。

表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

6、审议通过了《关于公开发行可转债部分募投项目结项并将节余募集资金用于永久性补充流动资金的议案》

经审核，监事会认为：公司本次公开发行可转债部分募投项目结项并将节余募集资金用于永久性补充流动资金的事项是基于公司业务战略和经营情况的需要，符合公司的整体利益和长远发展，有利于提高募集资金使用效率，有利于公司经营规模的扩大，有利于提高盈利能力，不存在损害股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。本次变更部分募集资金用于永久性补充流动资金已履行了必要的决策程序。

表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

7、审议通过了《关于非公开发行股票部分募投项目延期的议案》

经审核，监事会认为：公司本次募投项目延期事项未改变公司募集资金的用途和投向，募投项目投资总额、建设内容未发生变化。公司募投项目延期不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，符合中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定，符合公司及全体股东的利益，也有利于公司的长远发展。因此，监事会同意公司将部分募投项目进行延期。

表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

8、审议通过了《关于为控股子公司增加担保额度的议案》

经审核，监事会认为：为保证控股子公司的生产经营所需资金，本公司通过为控股子公司提供连带责任担保，进一步提高融资能力，有助于控股子公司的经营发展，有利于确保其生产经营持续稳健发展，符合公司的战略发展需要。同时，本次担保对象均为公司合并报表范围内的控股子公司，公司对其经营管理风险进行有效控制，财务风险处于公司可控制范围内。因此，监事会同意公司为控股子公司增加担保额度。

表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

特此公告

浙江海亮股份有限公司监事会

二〇二一年八月三十一日

证券代码：002203 证券简称：海亮股份 公告编号：2021-061

债券代码：128081 证券简称：海亮转债

浙江海亮股份有限公司

独立董事候选人声明

声明人文献军，作为浙江海亮股份有限公司第七届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：

一、本人不存在《中国人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。

√是 □否

如否，请详细说明：______________________________

二、本人符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》规定的独立董事任职资格和条件。

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

三、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

四、本人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

五、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

六、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

七、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

八、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

九、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

十、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的相关规定。

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

十一、本人担任独立董事不会违反中国银保监会《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》、《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》的相关规定。

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

十二、本人担任独立董事不会违反中国银保监会《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》、《保险公司独立董事管理暂行办法》的相关规定。

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

十三、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格的相关规定。

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

十四、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具有五年以上履行独立董事职责所必需的工作经验。

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

十五、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公司及其附属企业任职。

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

十六、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已发行股份1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

十七、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职。

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

十八、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

十九、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员。

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

二十、本人不在与该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的控股股东单位任职。

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

二十一、本人在最近十二个月内不具有前六项所列任一种情形。

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

二十二、最近十二个月内，本人、本人任职及曾任职的单位不存在其他任何影响本人独立性的情形。

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

二十三、本人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

二十四、本人不是被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

二十五、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

二十六、本人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评。

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

二十七、本人未因作为失信惩戒对象等而被国家发改委等部委认定限制担任上市公司董事职务。

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

二十八、本人不是过往任职独立董事期间因连续三次未亲自出席董事会会议或者连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以撤换，未满十二个月的人员。

√是 □ 否 □ 不适用

如否，请详细说明：______________________________

二十九、包括该公司在内，本人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家。

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

三十、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

三十一、本人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求，委托该公司董事会将本人的职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

三十二、本人过往任职独立董事期间，不存在连续两次未亲自出席上市公司董事会会议的情形。

√是 □ 否 □ 不适用

如否，请详细说明：______________________________

三十三、本人过往任职独立董事期间，不存在连续十二个月未亲自出席上市公司董事会会议的次数超过期间董事会会议总数的二分之一的情形。

√是 □ 否 □ 不适用

如否，请详细说明：______________________________

三十四、本人过往任职独立董事期间,不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形。

√是 □ 否 □ 不适用

如否，请详细说明：______________________________

三十五、本人最近三十六个月内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形。

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

三十六、本人不存在同时在超过五家以上的公司担任董事、监事或高级管理人员的情形。

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

三十七、本人不存在过往任职独立董事任期届满前被上市公司提前免职的情形。

√是 □ 否 □ 不适用

如否，请详细说明：______________________________

三十八、本人不存在影响独立董事诚信勤勉的其他情形。

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

声明人郑重声明：

本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。本人在担该公司独立董事期间，将严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，做出独立判断，不受该公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。本人担任该公司独立董事期间，如出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会报告并尽快辞去该公司独立董事职务。

本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的信息通过深圳证券交易所业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本人行为，由本人承担相应的法律责任。

声明人（签署）：文献军

二〇二一年八月三十一日

证券代码：002203 证券简称：海亮股份 公告编号：2021-060

债券代码：128081 证券简称：海亮转债

浙江海亮股份有限公司

独立董事提名人声明

提名人浙江海亮股份有限公司董事会现就提名文献军为浙江海亮股份有限公司第七届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意出任浙江海亮股份有限公司第七届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：

一、被提名人不存在《中国人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

二、被提名人符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》规定的独立董事任职资格和条件。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

三、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

四、被提名人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

五、被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

六、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

八、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

九、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

十、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的相关规定。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

十一、被提名人担任独立董事不会违反中国银保监会《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》、《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》的相关规定。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

十二、被提名人担任独立董事不会违反中国银保监会《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》、《保险公司独立董事管理暂行办法》的相关规定。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

十三、被提名人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格的相关规定。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

十四、被提名人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具有五年以上履行独立董事职责所必需的工作经验。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

十五、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在公司及其附属企业任职。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

十六、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有公司已发行股份1%以上的股东，也不是上市公司前十名股东中自然人股东。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

十七、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在上市公司前五名股东单位任职。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

十八、被提名人及其直系亲属不在公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

十九、被提名人不是为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

二十、被提名人不在与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在

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