江西正邦科技股份有限公司
（上接307版）
募集资金使用情况表
编制单位：江西正邦科技股份有限公司
金额单位：人民币元
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（3）2020年公开发行可转换债券募集资金投资项目情况表
募集资金使用情况表
编制单位：江西正邦科技股份有限公司
金额单位：人民币元
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（4）2020年非公开发行股票募集资金投资项目情况表
募集资金使用情况表
编制单位：江西正邦科技股份有限公司
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(5)2017年向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集资金投资项目情况表
募集资金使用情况表
编制单位：江西正邦科技股份有限公司
金额单位：人民币元
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变更募集资金投资项目情况表
编制单位：江西正邦科技股份有限公司 金额单位:人民币万元
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证券代码：002157 证券简称：正邦科技 公告编号：2021一190
债券代码：112612 债券简称：17正邦01
债券代码：128114 债券简称：正邦转债
江西正邦科技股份有限公司关于开展
商品期货期权套期保值业务的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江西正邦科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月30日召开第六届董事会第三十次会议，审议通过了《关于开展商品期货期权套期保值业务的议案》，同意公司进行生猪、玉米、豆粕等商品期货和商品期权的套期保值业务，商品套期保值业务可循环使用的保证金最高占用额不超过人民币10亿元（不含期货标的实物交割款项），具体内容公告如下：
一、开展商品套期保值业务的目的
公司主要从事生猪、饲料、动保等产品的生产和销售业务，近年来，受宏观经济形势及自然环境变化的影响，国内生猪及饲料原材料价格持续大幅波动，公司主营业务面临一定的市场风险，为锁定公司产品成本和产品销售价格，有效规避生产经营活动中因原材料和库存产品价格波动带来的风险，公司计划利用商品期货和商品期权进行套期保值业务操作。
本次投资不会影响公司主营业务的发展，公司资金使用安排合理。根据相关会计准则，本次投资符合套期保值相关规定。
二、拟开展套期保值交易的基本情况
1、拟投资的期货、期权品种：商品期货交易所挂牌交易的生猪、饲料原料如玉米、豆粕、小麦、大豆、豆油、菜粕、油脂和其他与公司经营相关产品的期货及期权合约。
2、拟投入的资金金额：根据公司经营目标，预计公司开展商品套期保值业务所需保证金最高占用额不超过人民币10亿元（不含期货标的实物交割款项），有效期内可循环使用。
3、资金来源：公司自有资金。
4、拟开展期货、期权套期保值期间：自股东大会审议通过之日起十二个月内。
5、公司开展期货期权套期保值业务满足《企业会计准则》规定的运用套期保值会计方法的相关条件。
6、便于业务开展，董事会提请股东大会授权管理层在上述数量及金额范围内行使相关决策权，该业务有效期及授权期限自本议案经股东大会审议通过之日起12个月有效。
三、审议程序
2021年8月30日公司召开了第六届董事会第三十次会议，审议通过了《关于开展2021年度商品期货期权套期保值业务的议案》，同意公司进行生猪、玉米、豆粕等商品期货的套期保值业务，本事项尚需提交公司2021年第五次临时股东大会审议。
四、期货套期保值业务的可行性分析
公司开展期货期权套期保值业务，是以规避生产经营风险为目的，不进行投机和套利交易。实际经营过程中，受供求关系影响，原材料价格波动较大，为规避价格波动给公司生产经营带来的影响，公司拟在期货市场按照与现货品种相同、月份相近、方向相反、数量相当的原则进行套期保值，达到锁定原材料成本，保证公司经营业绩的稳定性和可持续性。
公司现已制定《商品期货套期保值业务管理制度》，并经公司董事会审议通过。《商品期货套期保值业务管理制度》对套期保值业务的审批权限、内部审核流程、风险处理程序等作出了明确规定，并已配备行情研判、投资决策、业务操作、风险控制等专业人员及团队。公司现有的自有资金规模能够支持公司从事商品期货套期保值业务所需的保证金。因此，公司商品开展套期保值业务是切实可行的。
五、开展套期保值业务的风险分析
1、价格异常波动风险：理论上，各交易品种在交割期的期货市场价格和现货市场价格将会回归一致，但在极个别的非理性市场情况下，可能出现期货和现货价格在交割期仍然不能回归，因此出现系统性风险事件，从而对公司的套期保值操作方案带来影响，甚至造成损失。
2、资金风险：期货交易采取保证金和逐日盯市制度，可能会带来相应的资金风险。
3、流动性风险：可能因为成交不活跃，造成难以成交而带来流动性风险。
4、操作风险：套期保值交易系统相对复杂，可能存在操作不当 产生的风险。
5、技术风险：可能因为计算机系统不完备导致技术风险。
6、政策风险：期货市场法律法规等政策发生重大变化，可能引起市场波动或无法交易，从而带来的风险。
六、公司采取的风险控制措施
1、成立期货部，按照套期保值需要实施严格分工，分析、决策、交易、风控等岗位严格分离，各司其职。
2、成立期货决策管理委员会，由委员会决策同意后方能实施套期保值交易操作。
3、套期保值业务与公司生产经营相匹配，严格控制期货头寸。
4、严格控制套期保值的资金规模，合理计划和使用保证金，严格按照《商品期货套期保值业务管理制度》规定下达操作指令，根据规定进行审批后，方可进行操作。
5、公司制定的《商品期货套期保值业务管理制度》，对套期保值业务的审批权限、内部审核流程、风险处理程序等作出了明确规定。设立了专门的行情研判、期货操作及风险控制团队，通过实行授权和岗位牵制，以及进行内部审计等措施进行控制。
6、公司以自己名义设立套期保值交易账户，使用自有资金，不会使用募集资金直接或间接进行套期保值。
7、设立符合要求的计算机系统及相关设施，确保交易工作正常开展，当发生故障时，及时采取相应的处理措施以减少损失。
七、衍生品公允价值分析
公司进行生猪、饲料原材料期货、期权套期保值的交易品种为国内主要期货期权市场主流品种，市场透明度大，成交活跃，成交价格和当日结算单价能充分反映衍生品的公允价值。
八、会计政策及核算原则
公司衍生品交易相关会计政策及核算原则按照中华人民共和国财政部发布的《企业会计准则第22号－金融工具确认和计量》及《企业会计准则第24号－套期保值》相关规定执行。
九、独立董事意见
1、公司开展的商品套期保值业务严格按照相关制度执行，能够有效保护生产的生猪价值及有效控制原材料的采购成本，能够有效防范和化解风险，公司使用自有资金利用商品期货及期权市场开展套期保值业务的相关审批程序符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。公司已就开展商品套期保值建立了健全的组织机构及《商品期货套期保值业务管理制度》，内部控制程序健全，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的情形。公司管理层就套期保值交易出具的可行性分析报告符合法律法规的规定和公司业务发展需求，具有可行性。
2、公司商品期货和期权套期保值业务仅限于境内商品期货交易所挂牌交易的生猪、饲料原料如玉米、豆粕、豆油、大豆、菜油、菜粕等期货品种，符合正常生产经营需求，不从事其他任何场所任何品种的期货交易或相关的衍生品交易、不使用募集资金直接或间接进行套期保值，符合相关监管法规的要求综上，同意公司及子公司开展商品期货和期权套期保值业务。
十、 备查文件
1、第六届董事会第三十次次会议决议；
2、独立董事关于公司第六届董事会第三十次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
江西正邦科技股份有限公司
董事会
二〇二一年八月三十一日
证券代码：002157 证券简称：正邦科技 公告编号：2021一191
债券代码：112612 债券简称：17正邦01
债券代码：128114 债券简称：正邦转债
江西正邦科技股份有限公司关于
为下属子公司增加担保额度的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2021年8月30日，公司第六届董事会第三十次会议以5票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于为下属子公司增加担保额度的议案》，因公司连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30％，此议案尚需提交2021年第五次临时股东大会审议并经出席会议的股东所持有效表决权的三分之二以上通过。有关事项如下：
一、担保情况概述
因公司业务发展的需要，公司下属子公司拟向商业银行等金融机构申请综合授信业务、保理业务、与具有相应资质的融资租赁公司合作进行融资租赁业务以及与其他上下游合作方进行交易并承担支付义务的经营业务（含采购），并由本公司或控股子公司提供连带责任担保等，新增担保额度共158,000万元，其中，本公司或控股子公司为资产负债率70%以上的子公司担保的额度为85,000万元；为资产负债率70%以下的子公司担保的额度为73,000万元。担保期限自公司股东大会审议通过后，至下一年年初股东大会审议年度对外担保额度相关议案之日止，任一时点的担保余额不得超过股东大会审议通过的担保额度。公司本次担保对象均为公司合并报表范围内的全资子公司或控股子公司，无其他对外担保。具体增加担保额度情况如下：
（1）对下属子公司的担保情况如下
单位：人民币万元
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董事会同时提请股东大会授权公司董事长或公司董事长书面授权的代表在此担保额度内，办理具体的签署事项。
二、被担保人基本情况 （单位：人民币万元）
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经查询，以上被担保公司均信用情况良好，均不是失信被执行人。
三、担保协议的主要内容
本担保为拟担保授权事项，相关担保协议尚未签署，担保协议的主要内容将由本公司及相关子公司与上下游合作方或商业银行等金融机构共同协商确定。
本次担保的担保方式为连带责任担保等。
四、董事会意见
本次担保的对象为本公司合并报表范围内的全资子公司或控股子公司，其中青岛正邦饲料有限公司为公司直接及间接持股95.4841%的控股子公司、玉龙县雪山正邦农牧有限公司为公司控股75.90%的子公司的全资子公司，上述公司虽为公司非全资子公司，但公司对其在经营管理、财务、投资、融资等方面均能有效控制，本公司具有充分掌握与监控被担保公司现金流向的能力，财务风险处于公司有效的控制范围之内，故被担保对象的其他股东未按出资比例提供同等担保或反担保措施，被担保对象也未提供反担保。
本公司董事会认为：此类担保，有利于支持子公司顺利开展经营业务，拓展融资渠道，增加流动资金信贷额度储备，保障被担保子公司持续、稳健发展，被担保公司不会给公司带来较大的风险，同意公司及其控股子公司为其下属子公司申请银行贷款、开展经营业务（含采购）等提供担保，本次担保不涉及反担保。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告披露日，公司及控股子公司担保总额度为4,788,321万元（含尚需2021年第五次临时股东大会审议的担保额度158,000万元，被担保单位为合并报表范围内公司，其余担保额度均经公司股东大会审议并授权），占2020年经审计总资产的比例为80.80%；占2020年经审计净资产的比例为205.93%，无逾期担保。
截至2021年7月31日，未经审计，公司及子公司与商业银行、融资租赁公司等金融机构及其他上下游合作方签署担保协议实际发生的担保贷款余额累计为966,995万元（含公司7月份实际发生的担保贷款、公司融资租赁还款、担保采购等），占2020年经审计总资产的比例为16.32%；占2020年经审计净资产的比例为41.59%，无逾期债务对应的担保余额、涉及诉讼的担保金额及因被判决败诉而应承担的担保金额。
六、备查文件
1、公司第六届董事会第三十次会议决议；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告
江西正邦科技股份有限公司
董事会
二〇二一年八月三十一日
证券代码：002157 证券简称：正邦科技 公告编号：2021一192
债券代码：112612 债券简称：17正邦01
债券代码：128114 债券简称：正邦转债
江西正邦科技股份有限公司
关于与民生证券开展20亿元供应链资产证券化项目及为下属公司
提供差额补足增信及担保的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2021年8月30日，江西正邦科技股份有限公司（以下简称“公司”或“正邦科技”）第六届董事会第三十次会议以5票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于与民生证券开展20亿元供应链应付账款资产证券化及为下属子公司提供差额补足增信及担保的议案》。有关事项如下：
一、资产证券化项目情况概述
因业务发展的需要，公司及/或下属公司以与供应商开展基础交易而对其产生的应付账款作为底层基础资产开展资产证券化项目，参与民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）作为计划管理人、乐享数科有限公司作为系统服务机构设立的“海通民生-乐享数科1-20期供应链资产支持专项计划”（以下简称“专项计划”，具体名称及储架金额以有权机关最终核准确定的名称为准）。
二、资产证券化项目基本情况
（一）基础资产
资产证券化项目的基础资产是指公司及/或下属公司以与供应商开展基础交易而对其产生的应付账款。
（二）发行规模及期限
本次资产证券化项目公司及/或属子公司通过专项计划储架之发行规模不超过人民币20亿元，采取“一次申报、分期发行”的方式，每期融资期限最长不超过18个月，单期发行金额、期限及融资成本以相关协议约定及以计划管理人公告为准。
（三）交易结构
供应商将其与公司及/或下属公司开展基础交易产生的应收账款债权（包括但不限于贸易应收账款债权、工程应收账款债权等）及附属担保权益转让给原始权益人（未免疑义，在本系列专项计划中，每一期专项计划可能会有一个或多个原始权益人，具体原始权益人以当期专项计划的《基础资产买卖协议》所载明的原始权益人为准），并由原始权益人出售予专项计划，公司及/或下属公司按相关交易文件要求向原始权益人及/或专项计划履行相关义务。
公司及/或下属公司作为基础交易债务人向基础交易债权人出具《付款确认书》等付款确认文件确认其对目标应收账款债权负有支付义务，或根据系统平台规则确认或通过出具付款确认文件确认其对目标应收账款债权负有支付义务，或签发并交付电子商业承兑汇票（就票据结算保理资产而言），具体以基础交易债务人届时出具的相关文件为准。如本系列专项计划储架额度内的某一期专项计划设置计划增信机构，公司及/或下属公司可以向该计划增信机构提供基础资产真实性保证，并签署相关协议，具体需履行的义务等事项以届时签署的协议为准。
公司作为差额支付承诺函人或保证人或共同债务人为下属公司的目标应付账款债务向原始权益人及/或计划管理人（代表专项计划）提供差额补足义务或担保或加入债务或其他付款保障措施，并出具《差额补足承诺函》或《保证函》或《付款确认书》或作为票据承兑人/票据承兑保证人对下属公司签发的目标票据提供承兑/承兑保证等增信措施，具体事项以公司届时出具的相关文件为准。公司及/或下属公司签署本专项计划（包括分期发行）项下相关协议、确认函等全部相关文件。本次担保的担保方式包括但不限于连带责任担保、出具差额补足承诺函、加入债务、票据承兑保证等。公司就本次资产证券化业务为下属公司提供差额补足增信及担保等增信方式均在公司已有经董事会和股东大会审议通过的未使用担保额度范围内进行，无新增担保额度。本年度已审议担保额度的具体内容详见公司2021年1月30日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于2021年度对外担保额度的公告》（公告编号：2021-022）及分别于2021年2月26日、2021年5月10日、2021年6月22日披露于巨潮资讯网的《关于为下属子公司增加担保额度的公告》（公告编号2021-058、117、157）。
三、资产证券化项目相关方情况
（一）计划管理人：民生证券
民生证券基本情况如下：
法定代表人：冯鹤年
成立日期：1997 年1月9日
注册资本：人民币114.56亿元
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1168号B座2101、2104A室
经营范围：许可项目：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券，证券投资基金代销，代销金融产品，保险兼业代理业务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
（二）担保人：正邦科技
公司基本情况如下：
法定代表人：林峰
成立日期：1996年9月26日
注册资本：人民币 31.48 亿元
注册地址：江西省南昌市高新技术开发区艾溪湖一路569号
经营范围：畜禽饲料、预混料、饲料添加剂的研发、生产和销售（限分支机构经营）（添加剂预混合饲料生产许可证有效期至2025年4月20日止）；畜禽及水产品养殖、加工和销售；粮食收购；饲料原料贸易。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
四、资产证券化项目对公司的影响
公司及/或下属公司以与供应商开展基础交易而对其产生的应付账款作为底层基础资产开展资产证券化项目融资，可以拓宽公司融资渠道，将会更好地支持公司当前经营扩张需求，促进公司的快速发展；可促进公司与上游企业的协同发展，强化与上游企业的合作，有利于公司业务更好的开展，能够提高公司资金使用效率，补充现金流。
五、董事会对担保事项的意见
本次担保对象均为本公司合并报表范围内的全资子公司或控股子公司，公司对其在经营管理、财务、投资、融资等方面均能有效控制，本公司具有充分掌握与监控被担保公司现金流向的能力，财务风险处于公司有效的控制范围之内，故其他股东未提供同比例担保或反担保。
本公司董事会认为：为下属子公司担保，有利于支持子公司拓展融资渠道，增加流动资金信贷额度储备，增加公司固定资产融资渠道，保障公司持续、稳健发展，保证下属子公司的生产经营需要，经过充分的了解认为被担保公司均具有偿债能力，不会给公司带来较大的风险，本次担保不涉及反担保。
六、影响资产证券项目的因素
1、资产证券化发行时的市场利率将随宏观经济环境的变化而波动，因此存 在市场利率波动较大而影响融资成本、进而影响发行窗口选择的情形。
2、本专项计划作为创新型资产运作模式，其顺利实施还将受到政策环境和市场利率水平等多重因素的影响，可能存在一定的不确定性。本专项计划尚需取得深圳证券交易所出具的挂牌无异议函，以及发行完成后需报中国证券投资基金业协会备案。若该项目取得实质进展，公司将按照证券监管机构相关规定及时履行披露义务。
七、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告披露日，公司及控股子公司担保总额度为4,788,321万元（含尚需2021年第五次临时股东大会审议的担保额度158,000万元，被担保单位为合并报表范围内公司，其余担保额度均经公司股东大会审议并授权），占2020年经审计总资产的比例为80.80%；占2020年经审计净资产的比例为205.93%，无逾期担保。
截至2021年7月31日，未经审计，公司及子公司与商业银行、融资租赁公司等金融机构及其他上下游合作方签署担保协议实际发生的担保贷款余额累计为966,995万元（含公司7月份实际发生的担保贷款、公司融资租赁还款、担保采购等），占2020年经审计总资产的比例为16.32%；占2020年经审计净资产的比例为41.59%，无逾期债务对应的担保余额、涉及诉讼的担保金额及因被判决败诉而应承担的担保金额。
请广大投资者注意风险。
特此公告
江西正邦科技股份有限公司
董事会
二〇二一年八月三十一日
证券代码：002157 证券简称：正邦科技 公告编号：2021一193
债券代码：112612 债券简称：17正邦01
债券代码：128114 债券简称：正邦转债
江西正邦科技股份有限公司关于
开展供应链资产证券化业务的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江西正邦科技股份有限公司（以下简称“公司或正邦科技”）于2021年8月30日召开第六届董事会第三十次会议，审议通过了《关于开展供应链资产证券化业务的议案》。具体情况如下：
一、资产证券化概述
为拓宽公司的融资渠道，同时促进公司与上游企业的协同发展，公司拟以公司及公司下属子公司持有的应收账款债权及其附属权益作为基础资产参与发起正邦科技供应链资产支持专项计划（具体名称以证券交易所最终获批的名称为准，以下简称“专项计划”）。
本次交易不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
本专项计划尚需取得深圳证券交易所出具的挂牌无异议函，以及发行完成后需报中国证券投资基金业协会备案。
本事项尚需经公司2021年第五次临时股东大会审议通过。
二、本次资产证券化基本情况
1、基础资产：应收账款债权及其附属权益。
2、发行额度：本次资产支持计划储架发行不超过50亿元（不超过20期发行），经深圳证券交易所审核通过后，在2年内择机分期开展；各期专项计划规模具体以实际成立时的规模为准。
3、产品期限：各期资产支持证券存续期限预期为不超过1年，具体各期资产支持证券年限情况根据监管机构相关规定及市场情况确定。
4、发行利率：实际发行利率根据当时市场情况而定。
5、发行对象：面向合格投资者发行。
6、决议的有效期：本决议有效期为自股东大会审议通过之日起至本次发行资产支持专项计划的注册发行及存续有效期内持续有效。
本专项计划尚需取得深圳证券交易所出具的挂牌无异议函，以及发行完成后需报中国证券投资基金业协会备案。
三、授权事宜
为提高本次资产支持专项计划发行工作效率，公司董事会提请股东大会授权公司经营管理层全权负责办理发行本次资产支持专项计划的相关事宜，包括但不限于：
1、根据法律规定、监管机构要求和市场情况自主确定及调整本次资产支持专项计划发行方案、规模、利率、委任或变更中介机构等；
2、根据资产支持专项计划的设立进度，负责修订、签署和申报与资产支持专项计划发行有关的一切协议和法律文件，包括但不限于签署公司作为公司下属子公司的共同债务人/加入债务人出具的《付款确认书》等。
3、如监管政策或市场条件发生变化，可依据监管部门的意见对资产支持专项计划发行的具体方案等相关事项进行相应调整；
4、办理与资产支持专项计划发行相关的其他事宜。上述授权在本次资产支持专项计划注册有效期内持续有效。本专项计划尚需取得证券交易所出具的挂牌无异议函，以及发行完成后需报中国证券投资基金业协会备案。
5、以上授权的有效期为股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。
四、专项计划的意义
资产证券化可成为公司现有供应商管理及支付方式的有效补充。公司通过本次专项计划进行资产证券化融资，可拓宽资金渠道，促进公司与上游企业的协同发展。本次专项计划的实施，能够提高公司资金使用效率，优化账期，改善现金流。
五、影响专项计划的因素
资产证券化发行时的市场利率将随宏观经济环境的变化而波动，因此存在市场利率波动较大而影响融资成本，进而影响发行窗口选择的情形。
本专项计划尚需取得深圳证券交易所出具的挂牌无异议函，以及发行完成后需报中国证券投资基金业协会备案。
本专项计划作为创新型资产运作模式，其顺利实施还将受到政策环境和市场利率水平等多重因素的影响，专项计划中资产支持证券的规模、期限、产品结构等项目相关要素可能因监管机构要求或市场需求进行调整，可能存在一定的不确定性。若该项目取得实质进展，公司将按照证券监管机构相关规定及时履行披露义务。（下转309版）
