中国核能电力股份有限公司

证券代码：601985 证券简称：中国核电 公告编号：2021-083

债券代码：113026 债券简称：核能转债

债券代码：163678 债券简称：20 核电 Y1

债券代码：175096 债券简称：20 核电 Y2

债券代码：175285 债券简称：20 核电 Y3

债券代码：175425 债券简称：20 核电 Y5

中国核能电力股份有限公司

关于债券持有人减持公司可转换公司债券的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

经中国证券监督管理委员会《关于核准中国核能电力股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2019〕332号）核准，2019年4月，中国核能电力股份有限公司（以下简称中国核电或公司）获准公开发行可转换公司债券（以下简称核能转债）78,000,000张，每张面值100元，共计780,000万元，期限6年。

其中，公司控股股东中国核工业集团有限公司（以下简称中核集团）通过优先配售认购核能转债54,000,000张（人民币 540,000 万元），占发行总量的69.23%。2019年5月21日，公司控股股东下属子公司中核财务有限责任公司（以下简称中核财务）通过二级市场买入核能转债5,000,000张，占发行总量的6.41%。

2019年5月15日，公司收到中核集团的通知，中核集团自5月10日至5月15日通过上海证券交易所证券交易系统累计减持核能转债7,800,000张，占发行总量的10%，具体请见公司于2019年5月16日披露的《关于债券持有人减持公司可转换公司债券的公告》（公告编号：2019-039）。2019年5月28日，公司收到中核集团的通知，中核集团自5月21日至5月28日通过上海证券交易所证券交易系统及以大宗交易方式累计减持核能转债7,800,000张，占发行总量的10%，具体请见公司于2019年5月29日披露的《关于债券持有人减持公司可转换公司债券的公告》（公告编号：2019-043）。2019年7月4日，公司收到中核集团的通知，中核集团自6月28日至7月4日通过上海证券交易所证券交易系统累计减持核能转债7,800,000张，占发行总量的10%，具体请见公司于2019年7月5日披露的《关于债券持有人减持公司可转换公司债券的公告》（公告编号：2019-055），2019年7月24日，公司收到中核集团的通知，中核集团自7月15日至7月24日通过上海证券交易所证券交易系统累计减持核能转债7,800,000张，占发行总量的10%。具体请见公司于2019年7月25日披露的《关于债券持有人减持公司可转换公司债券的公告》（公告编号：2019-065）。2019年9月4日，公司收到中核集团的通知，中核集团自7月29日至9月4日通过上海证券交易所证券交易系统累计减持核能转债7,200,000张，占发行总量的9.23%。具体请见公司于2019年9月5日披露的《关于债券持有人减持公司可转换公司债券的公告》（公告编号：2019-072）

2021年8月31日，公司收到中核财务的通知，中核集团自2019年9月10日至2020年3月12日通过上海证券交易所交易系统累计减持核能转债3,479,910张，占发行总量的4.46%；中核财务于2021年8月31日通过上海证券交易所交易系统累计减持核能转债1,520,090张，占发行总量的1.95%。

中核财务与中核集团属于一致行动人。本次减持后，中核集团和中核财务仍持有核能转债15,600,000张，占发行总量的20.00%。

特此公告。

中国核能电力股份有限公司董事会

2021年9月2日