天奇自动化工程股份有限公司
第七届董事会第三十七次（临时）会议决议公告
证券代码：002009 证券简称：天奇股份 公告编号：2021-055
天奇自动化工程股份有限公司
第七届董事会第三十七次（临时）会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
天奇自动化工程股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第三十七次（临时）会议通知于2021年8月27日以通讯方式发出，会议于2021年9月3日上午10:00以通讯方式召开。会议应到董事9名，实际参加会议董事9名，会议由董事长黄斌先生主持。参加会议的董事符合法定人数，董事会的召集、召开及表决程序符合有关法规及《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
1、审议通过《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》,4票赞成，反对0票，弃权0票。
鉴于1名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司拟授予其的限制性股票，根据《天奇股份2021年限制性股票激励计划》（以下简称“本激励计划”）有关规定及公司2021年第二次临时股东大会的授权，同意对本激励计划首次授予激励对象名单及授予数量进行调整。具体调整内容为：本激励计划首次授予的激励对象由47人调整为46人，首次授予限制性股票数量由890万股调整为875万股；本激励计划拟授予的限制性股票总数由1,112.50万股调整为1,093.75万股，预留授予部分由222.50万股调整为218.75万股。
除上述调整内容外，本次实施的限制性股票激励计划其他内容与公司2021年第二次临时股东大会审议通过的激励计划一致，不存在其他差异。
关联董事费新毅、张宇星、HUA RUN JIE、沈保卫、沈贤峰回避表决。
公司独立董事对上述议案发表了同意的独立意见。
本次调整内容在公司2021年第二次临时股东大会对董事会的授权范围内，无需提交股东大会审议。
（具体内容详见公司于《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn披露的《关于调整公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的公告》）
2、审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》,4票赞成，反对0票，弃权0票。
根据《上市公司股权激励管理办法》及本激励计划的相关规定，根据公司2021年第二次临时股东大会的授权，公司董事会认为本激励计划规定的限制性股票首次授予条件已经成就，确定本激励计划首次授予日为2021年9月3日，并以授予价格5.96元/股向符合条件的46名激励对象授予875万股限制性股票。
关联董事费新毅、张宇星、HUA RUN JIE、沈保卫、沈贤峰回避表决。
公司独立董事对上述议案发表了同意的独立意见。
本次授予事项在公司2021年第二次临时股东大会对董事会的授权范围内，无需提交股东大会审议。
（具体内容详见公司于《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn披露的《关于向公司2021年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告》）
特此公告！
天奇自动化工程股份有限公司董事会
2021年9月4日
证券代码：002009 证券简称：天奇股份 公告编号：2021-056
天奇自动化工程股份有限公司
第七届监事会第十八次（临时）会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
天奇自动化工程股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十八次（临时）会议通知于2021年8月27日以通讯方式发出，会议于2021年9月3日以通讯方式召开，会议应到监事3名，实际出席3名。参加会议的监事符合法定人数，监事会的召集、召开及表决程序符合有关法规及《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》，3票赞成，反对0票，弃权0票。
经审核，监事会认为： 本次调整符合《天奇股份2021年限制性股票激励计划》及相关法律法规的要求，不存在损害股东利益的情况，调整后的激励对象均符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规、规范性文件所规定的激励对象条件，其作为本次激励计划的激励对象合法、有效。
本次调整内容在公司2021年第二次临时股东大会对董事会的授权范围内，无需提交股东大会审议。
（具体内容详见公司于《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn披露的《关于调整公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的公告》）
2、审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，3票赞成，反对0票，弃权0票。
经审核，监事会认为：（1）公司董事会确定的授予日符合《管理办法》及本激励计划关于授予日的相关规定。公司及激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，公司本激励计划规定的授予条件已经成就。（2）本次授予限制性股票的激励对象与公司2021年第二次临时股东大会审议通过的《天奇股份2021年限制性股票激励计划》中确定的激励对象相符，符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象范围，激励对象的主体资格合法、有效。
综上所述，公司监事会同意本激励计划的首次授予日为2021年9月3日，并同意以授予价格5.96元/股向符合条件的46名激励对象授予875万股限制性股票。
本次授予事项在公司2021年第二次临时股东大会对董事会的授权范围内，无需提交股东大会审议。
（具体内容详见公司于《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn披露的《关于向公司2021年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告》）
特此公告。
天奇自动化工程股份有限公司监事会
2021年9月4日
证券代码：002009 证券简称：天奇股份 公告编号：2021-057
天奇自动化工程股份有限公司
关于调整公司2021年限制性股票激励计划
首次授予激励对象名单及授予数量的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
天奇自动化工程股份有限公司（以下简称“天奇股份”、“公司”）于2021年9月3日召开第七届董事会第三十七次（临时）会议及第七届监事会第十八次（临时）会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律法规、规范性文件以及《天奇股份2021年限制性股票激励计划》（以下简称“本激励计划”）的规定，并根据公司2021年第二次临时股东大会的授权，公司董事会对本激励计划首次授予激励对象名单和授予数量进行调整。现将有关事项公告如下：
一、本激励计划已履行的相关程序
1、公司于2021年7月28日召开了第七届董事会第三十五次（临时）会议，审议通过了《关于〈天奇自动化工程股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈天奇自动化工程股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。独立董事就本激励计划相关议案发表了同意的独立意见。
同日，公司召开了第七届监事会第十五次（临时）会议，审议通过了《关于〈天奇自动化工程股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈天奇自动化工程股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于核查公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》。具体内容详见公司2021年7月29日刊载于《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的相关公告。
2、2021年7月29日至2021年8月8日，公司对《天奇股份2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》进行了内部公示。公示期满，监事会未收到任何异议。公司于2021年8月10日披露了《监事会关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
同时，公司就本激励计划内幕信息知情人及激励对象在本激励计划草案公开披露前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，并于2021年8月10日披露了《关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
3、公司于2021年8月26日召开2021年第二次临时股东大会，审议通过《关于〈天奇自动化工程股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈天奇自动化工程股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。具体内容详见公司2021年8月27日刊载于《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的相关公告。
4、公司于2021年9月3日召开第七届董事会第三十七次（临时）会议及第七届监事会第十八次（临时）会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。根据公司2021年第二次临时股东大会的授权，公司董事会对本激励计划首次授予激励对象名单及授予数量进行相应的调整，确定以2021年9月3日为授予日，向符合条件的46名激励对象首次授予875万股限制性股票。独立董事就上述议案发表了同意的独立意见。公司监事会对首次授予的激励对象名单及首次授予事项进行审核并发表了核查意见。
二、本激励计划首次授予的调整情况说明
鉴于1名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司拟授予其的限制性股票，根据本激励计划有关规定及公司2021年第二次临时股东大会的授权，公司董事会同意对本激励计划首次授予激励对象名单及授予数量进行调整。具体调整内容为：本激励计划首次授予的激励对象由47人调整为46人，首次授予限制性股票数量由890万股调整为875万股；本激励计划拟授予的限制性股票总数由1,112.50万股调整为1,093.75万股，预留授予部分由222.50万股调整为218.75万股。
除上述调整内容外，本次实施的限制性股票激励计划其他内容与公司2021年第二次临时股东大会审议通过的激励计划一致，不存在其他差异。
三、调整事项对公司的实际影响
本次对公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的调整不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、独立董事意见
公司独立董事认为：公司本次对于2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的调整已履行了必要的审议程序，符合《管理办法》及本激励计划中有关调整事项的规定。本次调整在公司2021年第二次临时股东大会对公司董事会的授权范围内，调整程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况。调整后的激励对象不存在禁止获授限制性股票的情形，激励对象的主体资格合法、有效。因此，我们一致同意调整公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量。
五、监事会意见
经审核，公司监事会认为：本次调整符合《天奇股份2021年限制性股票激励计划》及相关法律法规的要求，不存在损害股东利益的情况，调整后的激励对象均符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件所规定的激励对象条件，其作为本次激励计划的激励对象合法、有效。
六、法律意见书的结论意见
国浩律师（深圳）事务所认为：截至本法律意见书出具日，本次调整已获得现阶段必要的批准和授权；本次调整符合《管理办法》和《激励计划》的相关规定；本次调整尚需根据相关规定履行信息披露义务，向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理确认、登记手续。
七、独立财务顾问意见
上海信公轶禾企业管理咨询有限公司认为：天奇股份本次激励计划首次授予相关事项已取得了必要的批准与授权，本次限制性股票授予日、授予价格、授予对象、授予数量等的确定以及本次限制性股票激励计划的调整及授予事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》等法律、法规和规范性文件的规定，天奇股份不存在不符合公司2021年限制性股票激励计划规定的授予条件的情形。
八、备查文件
1、天奇股份第七届董事会第三十七次（临时）会议决议
2、天奇股份第七届监事会第十八次（临时）会议决议
3、独立董事关于第七届董事会第三十七次（临时）会议相关事项的独立意见
4、国浩律师（深圳）事务所关于天奇自动化工程股份有限公司2021年限制性股票激励计划调整及首次授予事项之法律意见书
5、上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于天奇自动化工程股份有限公司2021年限制性股票激励计划首次授予相关事项之独立财务顾问报告
特此公告。
天奇自动化工程股份有限公司董事会
2021年9月4日
证券代码：002009 证券简称：天奇股份 公告编号：2021-058
天奇自动化工程股份有限公司
关于向公司2021年限制性股票激励计划
激励对象首次授予限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、限制性股票首次授予日：2021年9月3日
2、限制性股票首次授予数量：875万股
3、限制性股票授予价格：5.96元/股
天奇自动化工程股份有限公司（以下简称“天奇股份”、“公司”）于2021年9月3日召开第七届董事会第三十七次（临时）会议及第七届监事会第十八次（临时）会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司董事会认为公司2021年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）规定的限制性股票首次授予条件已经成就。根据公司2021年第二次临时股东大会的授权，确定本激励计划首次授予日为2021年9月3日，并以授予价格5.96元/股向符合条件的46名激励对象授予875万股限制性股票。现将有关事项公告如下：
一、本激励计划简述
公司于2021年8月26日召开了2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于〈天奇自动化工程股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》，主要内容如下：
1、激励形式：限制性股票
2、标的股票来源及种类：向激励对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票
3、股票数量：本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为1,112.50万股，首次授予限制性股票890.00万股，预留授予限制性股票222.50万股。
4、激励对象范围：本激励计划首次授予的激励对象共计47人，包括公司及子公司公告本激励计划时在公司（含子公司）任职的董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）人员。不含天奇股份独立董事、监事、单独或合计持股5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
5、授予价格：5.96元/股
6、本激励计划的有效期、限售期及解除限售安排：
（1）有效期
本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过60个月。
（2）限售期
激励对象获授的全部限制性股票适用不同的限售期，均自上市日起计。授予日与首次解除限售日之间的间隔不得少于12个月。
（3）解除限售安排
首次授予的限制性股票的解除限售安排如下表所示：
■
预留部分的限制性股票解除限售安排如下表所示：
■
在上述约定期间内因未达到解除限售条件的限制性股票，不得解除限售或递延至下期解除限售，公司将按本激励计划规定的原则回购并注销激励对象相应尚未解除限售的限制性股票。
在满足限制性股票解除限售条件后，公司将统一办理满足解除限售条件的限制性股票解除限售事宜。
7、本激励计划的解除限售条件：
（1）公司层面的业绩考核要求
本激励计划在2021年-2024年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的解除限售条件之一。本激励计划业绩考核目标如下表所示：
■
注：上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润，且剔除本次及其它激励计划股份支付费用影响的数值作为计算依据。
解除限售期内，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜。若各解除限售期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司以授予价格回购注销。
（2）激励对象个人层面的绩效考核要求
激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个人考核评价结果分为“A”、“B”、“C”、“D”四个等级。
■
个人当年可解除限售额度=个人当年计划解除限售额度×解除限售比例
在公司业绩目标达成的前提下，若激励对象考核年度个人考核评价结果达到“A”、“B”、“C”等级，则激励对象按照本激励计划规定比例解除限售其考核当年计划解除限售的限制性股票；若激励对象考核年度个人考核评价结果为“D”等级，则激励对象对应考核当年计划解除限售的限制性股票均不得解除限售。激励对象考核当年不能解除限售的限制性股票，由公司以授予价格回购注销。
本激励计划具体考核内容依据《天奇自动化工程股份有限公司2021年限制性股票激励计划考核管理办法》执行。
二、本激励计划已履行的相关程序
1、公司于2021年7月28日召开了第七届董事会第三十五次（临时）会议，审议通过了《关于〈天奇自动化工程股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈天奇自动化工程股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。独立董事就本激励计划相关议案发表了同意的独立意见。
同日，公司召开了第七届监事会第十五次（临时）会议，审议通过了《关于〈天奇自动化工程股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈天奇自动化工程股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于核查公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》。具体内容详见公司2021年7月29日刊载于《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的相关公告。
2、2021年7月29日至2021年8月8日，公司对《天奇股份2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》进行了内部公示。公示期满，监事会未收到任何异议。公司于2021年8月10日披露了《监事会关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
同时，公司就本激励计划内幕信息知情人及激励对象在本激励计划草案公开披露前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，并于2021年8月10日披露了《关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
3、公司于2021年8月26日召开2021年第二次临时股东大会，审议通过《关于〈天奇自动化工程股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈天奇自动化工程股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。具体内容详见公司2021年8月27日刊载于《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的相关公告。
4、公司于2021年9月3日召开第七届董事会第三十七次（临时）会议及第七届监事会第十八次（临时）会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。根据公司2021年第二次临时股东大会的授权，公司董事会对本激励计划首次授予激励对象名单及授予数量进行相应的调整，确定以2021年9月3日为授予日，向符合条件的46名激励对象首次授予875万股限制性股票。独立董事就上述议案发表了同意的独立意见。公司监事会对首次授予的激励对象名单及首次授予事项进行审核并发表了核查意见。
三、董事会关于本激励计划首次授予条件成就的说明
（一）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“管理办法”）规定的不得实行股权激励的以下情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）本激励计划的激励对象不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的以下情形：
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
经核实，董事会认为：本激励计划规定的限制性股票首次授予条件已经成就，确定本激励计划首次授予日为2021年9月3日，并以授予价格5.96元/股向符合条件的46名激励对象授予875万股限制性股票。
四、关于本次授予的激励对象及授予数量与股东大会审议通过的激励计划存在差异的说明
鉴于1名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司拟授予其的限制性股票，根据本激励计划有关规定及2021年第二次临时股东大会的授权，公司董事会同意对公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量进行调整。具体调整内容为：本激励计划首次授予的激励对象由47人调整为46人，首次授予限制性股票数量由890万股调整为875万股；本激励计划拟授予的限制性股票总数由1,112.50万股调整为1,093.75万股，预留授予部分由222.50万股调整为218.75万股。
具体内容详见公司于《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn披露的《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的公告》。
除上述调整内容外，本次实施的限制性股票激励计划其他内容与公司2021年第二次临时股东大会审议通过的激励计划一致，不存在其他差异。根据公司2021年第二次临时股东大会的授权，本次调整由公司董事会审议通过即可，无需提交公司股东大会审议。
公司监事会、独立董事均对该调整事项发表了同意意见。国浩律师（深圳）事务所、上海信公轶禾企业管理咨询有限公司就该调整事项分别出具了法律意见书及独立财务顾问报告。
五、本激励计划首次授予的具体情况
根据本激励计划，公司董事会决议本激励计划首次授予具体情况如下：
1、首次授予日：2021年9月3日
2、首次授予数量：875万股
3、首次授予价格：5.96元/股
4、首次授予对象：
本激励计划首次授予的激励对象共计46人，包括公司（含子公司）任职的董事、高级管理人员及中层管理人员及核心技术（业务）人员。具体分配如下表所示：
■
注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司股本总额的1.00%。公司全部有效期内股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的10.00%。
2、本激励计划的激励对象不含公司独立董事、监事、单独或合计持股5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
3、本激励计划中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致。
六、参与激励的董事、高级管理人员在授予日前6个月买卖公司股票情况的说明
经公司自查，参与本激励计划的董事及高级管理人员在授予日前6个月内不存在买卖公司股票的行为。
七、激励对象认购限制性股票及缴纳个人所得税的资金安排
激励对象认购限制性股票及缴纳个人所得税的资金均为自筹资金，公司承诺不为激励对象通过本激励计划获得限制性股票提供贷款及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
八、公司筹集的资金用途
公司本次因授予限制性股票所筹集的资金将全部用于补充流动资金。
九、限制性股票的会计处理方法与业绩影响测算
根据财政部《企业会计准则第11号一一股份支付》《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》的相关规定，公司将在限售期内的每个资产负债表日，根据最新取得的可解除限售人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可解除限售的限制性股票数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用及资本公积。
公司董事会已确定本激励计划首次授予日为2021年9月3日，公司向激励对象首次授予限制性股票875万股，首次授予价格为5.96元/股，则2021年-2025年限制性股票成本摊销情况如下：
单位：万元
■
注：1、上述费用为预测成本，实际成本与实际授予价格、授予日、授予日收盘价、授予数量及对可解锁权益工具数量的最佳估计相关；
2、提请股东注意上述股份支付费用可能产生的摊薄影响；
3、上述摊销费用预测对公司经营业绩的最终影响以会计师所出的审计报告为准；
4、预留部分的限制性股票在正式授予之前无需进行会计处理，待正式授予之后，参照首次授予进行会计处理；
5、上表中合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。
十、独立董事意见
公司独立董事认为：
1、根据公司2021年第二次临时股东大会的授权，公司董事会确定本激励计划首次授予日为2021年9月3日，该授予日符合《管理办法》等法律法规及本激励计划中关于授予日的有关规定，审议程序合法、有效。
2、公司不存在《管理办法》等法律法规及规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
3、公司本次授予限制性股票的激励对象符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象范围，激励对象的主体资格合法、有效。
4、公司及激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，公司本激励计划规定的授予条件已成就。
5、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或其他财务资助的计划或安排。
6、公司实施本激励计划有利于进一步完善公司的法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，且不会损害公司及全体股东的利益。
7、公司董事会在审议相关议案时，关联董事对相关议案回避表决，公司本次向激励对象授予限制性股票的程序合法、合规。
综上所述，我们认为公司本激励计划规定的授予条件已经成就，同意公司本激励计划的首次授予日为2021年9月3日，并同意以授予价格5.96元/股向符合条件的46名激励对象授予875万股限制性股票。
十一、监事会意见
经审核，公司监事会认为：
1、公司董事会确定的授予日符合《管理办法》及本激励计划关于授予日的相关规定。公司及激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，公司本激励计划规定的授予条件已经成就。
2、本次授予限制性股票的激励对象与公司2021年第二次临时股东大会审议通过的《2021年限制性股票激励计划》中确定的激励对象相符，符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象范围，激励对象的主体资格合法、有效。
综上所述，公司监事会同意公司本激励计划的首次授予日为2021年9月3日，并同意以授予价格5.96元/股向符合条件的46名激励对象授予875万股限制性股票。
十二、法律意见书的结论意见
国浩律师（深圳）事务所认为：截至本法律意见书出具日，本次授予已获得现阶段必要的批准和授权；本次授予符合《管理办法》和《激励计划》的相关规定；本次授予已经满足《管理办法》和《激励计划》所规定的授予条件；本次授予尚需根据相关规定履行信息披露义务，向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理确认、登记手续。
十三、独立财务顾问意见
上海信公轶禾企业管理咨询有限公司认为：天奇股份本次激励计划首次授予相关事项已取得了必要的批准与授权，本次限制性股票授予日、授予价格、授予对象、授予数量等的确定以及本次限制性股票激励计划的调整及授予事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》等法律、法规和规范性文件的规定，天奇股份不存在不符合公司2021年限制性股票激励计划规定的授予条件的情形。
十四、备查文件
1、天奇股份第七届董事会第三十七次（临时）会议决议
2、天奇股份第七届监事会第十八次（临时）会议决议
3、独立董事关于第七届董事会第三十七次（临时）会议相关事项的独立意见
4、国浩律师（深圳）事务所关于天奇自动化工程股份有限公司2021年限制性股票激励计划调整及首次授予事项之法律意见书
5、上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于天奇自动化工程股份有限公司2021年限制性股票激励计划首次授予相关事项之独立财务顾问报告
特此公告。
天奇自动化工程股份有限公司董事会
2021年9月4日
证券代码：002009 证券简称：天奇股份 公告编号：2021-059
天奇自动化工程股份有限公司
关于大股东办理股票质押延期购回
及部分解除质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
天奇自动化工程股份有限公司（以下简称“天奇股份”、“公司”）近日接到公司大股东无锡天奇投资控股有限公司（“无锡天奇投资”）的通知，获悉无锡天奇投资将其持有的部分公司股票办理了解除质押及股票质押延期购回。具体情况公告如下：
一、股东股份质押基本情况
1、本次解除质押的基本情况
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2、本次延期购回的基本情况
■
3、股东股份累计质押基本情况
截至本公告披露日，公司控股股东、实际控制人及其一致行动人所持质押股份情况如下：
■
二、其他说明
1、公司大股东无锡天奇投资基于自身资金安排，对前期已质押的股份办理了部分解除质押及延期购回，未形成新的股份质押。通过本次质押延期购回取得的资金将继续用于黄伟兴先生控制的部分企业（不包括天奇股份或其参股、控股子公司）自身生产经营的资金需求，不涉及用于满足上市公司生产经营相关需求。
2、公司控股股东、实际控制人黄伟兴先生未来半年内到期的质押股份数量累计30,932,800股，占其所持公司股份的49.58%，占公司总股本的8.35%；未来一年内无到期的质押股份。
公司控股股东、实际控制人黄伟兴先生的一致行动人无锡天奇投资未来半年内无到期的质押股份，未来一年内到期的质押股份数量累计31,465,172股，占其所持公司股份的74.10%，占公司总股本的8.49%。
公司控股股东、实际控制人黄伟兴先生的一致行动人云南国际信托有限公司－云南信托－招信智赢19号集合资金信托计划所持公司股份未做质押。
综上所述，公司控股股东、实际控制人黄伟兴先生及其一致行动人未来半年内到期的质押股份数量合计30,932,80股，占其合计持有公司股份总数的28.48%，占公司总股本的8.35%。未来一年内到期的质押股份数量合计31,465,172股，占其合计持有公司股份总数的28.97%，占公司总股本的8.49%。
3、黄伟兴先生及其一致行动人无锡天奇投资不存在非经营性资金占用、违规担保等侵害上市公司利益的情形。
4、本次无锡天奇投资办理解除质押及质押延期购回不会导致公司实际控制权发生变更，也不会对上市公司生产经营及公司治理造成影响。目前公司股价远高于本次质押的预警价格及平仓价格，具备充足的安全边际，目前不存在平仓风险。未来如若出现平仓风险，黄伟兴先生及无锡天奇投资将采取包括但不限于提前还款、补充质押等措施应对风险。
公司将持续关注黄伟兴先生及其一致行动人的质押情况及质押风险情况，并按规定及时做好相关信息披露工作，敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
天奇自动化工程股份有限公司董事会
2021年9月4日
