冀中能源股份有限公司
2021年第一次临时股东大会决议公告

证券代码：000937 证券简称：冀中能源 公告编号：2021临-042

冀中能源股份有限公司

2021年第一次临时股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

重要内容提示：

●本次股东大会召开期间，存在提案被否决的情形。议案《关于新增 2020年度日常关联交易的议案》、《关于确认追加2020年财务公司存贷款等金融业务的议案》、《关于与财务公司签署〈金融服务协议〉的议案》、《关于预计2021年财务公司存贷款等金融业务的议案》未获表决通过；

●本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议；

●本次股东大会召开的有关情况，公司已于2021年8月21日、8月31日分别在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上进行了公告。

一、会议召开和出席情况

（一）会议召开情况

1、会议召集人：公司第七届董事会

2、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合

3、是否提供网络投票：是

4、会议召开的日期、时间：

（1）现场会议时间： 2021年9月6日下午2：30

（2）网络投票时间： 2021年9月6日

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2021年9月6日9：15~9：25，9：30~11：30，13：00~15：00；

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2021年9月6日9：15 至15：00 期间的任意时间。

5、现场会议召开地点：公司金牛大酒店四层第二会议厅

6、主持人：公司董事 胡竹寅先生

7、此次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

（二）会议的出席情况

参加公司本次股东大会的股东及股东授权代理人共174人，代表股份数2,095,275,171股，占公司有表决权股份总数的59.2967%（其中，单独或合计持有 5%以下中小投资者代表股份总数97,677,905股，占公司有表决权股份总数的2.7643%），具体如下：

（1）亲自出席现场会议的股东及股东授权代理人共22人，代表股份数1,998,476,316股，占公司有表决权股份总数的56.5572%；

（2）在规定的网络投票时间内通过深圳证券交易所网络系统和深圳证券交易所互联网投票系统进行表决的股东共152人，代表股份数96,798,855股，占公司有表决权股份总数的2.7394％。

公司部分董事会成员、监事会成员出席了本次会议，公司部分高级管理人员及聘请的见证律师列席了本次会议。

二、议案审议和表决情况

会议以现场记名投票和网络投票相结合的表决方式审议通过了以下议案：

1、关于新增 2020年度日常关联交易的议案

表决结果如下：

■

出席本次会议单独或合计持有5%以下股份的中小股东表决情况：

■

2、关于确认追加2020年财务公司存贷款等金融业务的议案

表决结果如下：

■

出席本次会议单独或合计持有5%以下股份的中小股东表决情况：

■

3、关于与财务公司签署《金融服务协议》的议案

表决结果如下：

■

出席本次会议单独或合计持有5%以下股份的中小股东表决情况：

■

4、关于预计2021年财务公司存贷款等金融业务的议案

表决结果如下：

■

出席本次会议单独或合计持有5%以下股份的中小股东表决情况：

■

5、关于预计2021年度日常关联交易的议案

表决结果如下：

■

出席本次会议单独或合计持有5%以下股份的中小股东表决情况：

■

三、律师出具的法律意见

1、律师事务所名称：北京市金杜律师事务所

2、律师姓名：刘知卉 刘 宁

3、结论性意见：公司本次股东大会的召集及召开程序、现场出席人员的资格及召集人的资格、表决程序、表决结果等相关事宜均符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会决议合法、有效。

四、备查文件

1、 2021年第一次临时股东大会决议；

2、《法律意见书》。

特此公告。

冀中能源股份有限公司董事会

二〇二一年九月七日

北京市金杜律师事务所

关于冀中能源股份有限公司

2021年第一次临时股东大会的法律意见书

致：冀中能源股份有限公司

北京市金杜律师事务所（以下简称金杜）接受冀中能源股份有限公司（以下简称公司）的委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）等中华人民共和国（以下简称中国，为本法律意见书之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）现行有效的法律、行政法规、部门规章、规范性文件和现行有效的《冀中能源股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，指派律师出席了公司于2021年9月6日召开的2021年第一次临时股东大会（以下简称本次股东大会），并就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：

1.经公司2020年第一次临时股东大会审议通过的《公司章程》；

2.《冀中能源股份有限公司第七届董事会第九次会议决议公告》；

3.《冀中能源股份有限公司独立董事关于第七届董事会第九次会议相关事项的事前认可》；

4.《冀中能源股份有限公司独立董事关于第七届董事会第九次会议相关事项的独立意见》；

5.《冀中能源股份有限公司第七届监事会第五次会议决议公告》；

6.《冀中能源股份有限公司关于召开2021年第一次临时股东大会的通知公告》；

7.《冀中能源股份有限公司关于将前次股东大会被否议案再次提交股东大会审议的说明公告》；

8.《冀中能源股份有限公司关于召开2021年第一次临时股东大会的提示性公告》；

9.公司本次股东大会股权登记日的股东名册；

10.出席现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料；

11.深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票情况的统计结果；

12.公司本次股东大会议案及涉及相关议案内容的公告等文件；

13.其他会议文件。

公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事实并提供了本所为出具本法律意见书所要求的公司提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；公司提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符。

在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内容以及该等议案所表述的事实和数据的真实性和准确性发表意见。本所仅根据现行有效的中国法律法规发表意见，并不根据任何中国境外法律发表意见。

本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关规定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东大会相关事项进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文件一并报送有关机构并公告。除此以外，未经金杜同意，本法律意见书不得为任何其他人用于任何其他目的。

本所律师根据有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对本次股东大会的召集和召开的有关事实及公司提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：

一、本次股东大会的召集、召开程序

（一）本次股东大会的召集

2021年8月20日，公司第七届董事会第九次会议审议通过《关于召开公司2021年第一次临时股东大会的议案》，决定于2021年9月6日召开股东大会。

2021年8月21日，公司以公告形式在深圳证券交易所网站（www.szse.cn）等中国证监会指定信息披露媒体刊登了《关于召开2021年第一次临时股东大会的通知公告》。

（二）本次股东大会的召开

1.本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。

2.本次股东大会的现场会议于2021年9月6日下午14:30在公司金牛大酒店四层第二会议厅召开，该现场会议由董事胡竹寅主持。

3.通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2021年9月6日上午9:15－9:25，9:30－11:30，下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2021年9月6日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案与《关于召开2021年第一次临时股东大会的通知公告》中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。

本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的相关规定。

二、本次股东大会会议人员资格及召集人资格

（一）出席本次股东大会的人员资格

根据本次股东大会通知，于本次股东大会股权登记日2021年8月26日（星期四）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东或其代理人均有权参加本次股东大会。

本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册、出席本次股东大会的法人股东的持股证明、法定代表人证明书或授权委托书、以及出席本次股东大会的自然人股东的股东账户卡、个人身份证明、授权代理人的授权委托书和身份证明等相关资料进行了核查，确认现场出席公司本次股东大会的股东及股东代理人共22人，代表有表决权股份1,998,476,316股，占公司有表决权股份总数的56.5572%。

根据深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票结果，参与本次股东大会网络投票的股东共152名，代表有表决权股份96,798,855股，占公司有表决权股份总数的2.7394%；

其中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份股东以外的股东（以下简称“中小投资者”）共170人，代表有表决权股份97,677,905股，占公司有表决权股份总数的2.7643%。

综上，出席本次股东大会的股东人数共计174人，代表有表决权股份2,095,275,171股，占公司有表决权股份总数的59.2967%。

前述参与本次股东大会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构验证，本所律师无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东大会网络投票的股东的资格均符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，本所律师认为，出席本次股东大会的会议人员资格符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。

除上述出席本次股东大会人员以外，出席/列席本次股东大会现场会议的人员还包括公司在任的部分董事、监事及部分高级管理人员以及本所律师。

（二）召集人资格

本次股东大会的召集人为公司董事会。

本所认为，本次股东大会的召集人资格符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。

三、本次股东大会的表决程序与表决结果

（一）本次股东大会的表决程序

经本所律师见证，本次股东大会通知列明的议案均按照会议议程进行了审议并采取现场投票与网络投票相结合的方式进行了表决。深圳证券信息有限公司向公司提供了本次网络投票的统计结果。本次股东大会审议的议案与股东大会通知相符，没有出现修改原议案或增加新议案的情形。本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了会议通知中列明的议案。现场会议的表决由股东代表、监事代表及本所律师进行计票、监票。

参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统行使了表决权，网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了网络投票的统计数据文件。

（二）本次股东大会的表决结果

经本所律师见证，本次股东大会按照法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，审议通过了以下议案：

1.《关于新增2020年度日常关联交易的议案》

同意47,029,012股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的48.1470%；反对50,648,893股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的51.8530%；弃权0股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0%。关联股东回避了表决。该议案未获得通过。

其中，中小投资者投票情况为：同意47,029,012股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的48.1470%；反对50,648,893股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的51.8530%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。该议案未获得通过。

2.《关于确认追加2020年财务公司存贷款等金融业务的议案》

同意47,354,912股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的48.4807%；反对50,322,993股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的51.5193%；弃权0股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0%。关联股东回避了表决。该议案未获得通过。

其中，中小投资者投票情况为：同意47,354,912股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的48.4807%；反对50,322,993股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的51.5193%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。该议案未获得通过。

3.《关于与财务公司签署〈金融服务协议〉的议案》

同意47,121,512股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的48.2417%；反对50,556,393股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的51.7583%；弃权0股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0%。关联股东回避了表决。该议案未获得通过。

其中，中小投资者投票情况为：同意47,121,512股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的48.2417%；反对50,556,393股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的51.7583%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。该议案未获得通过。

4.《关于预计2021年财务公司存贷款等金融业务的议案》

同意47,121,412股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的48.2416%；反对50,556,493股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的51.7584%；弃权0股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0%。关联股东回避了表决。该议案未获得通过。

其中，中小投资者投票情况为：同意47,121,412股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的48.2416%；反对50,556,493股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的51.7584%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。该议案未获得通过。

5.《关于预计2021年度日常关联交易的议案》

同意89,840,592股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的91.9764%；反对7,837,313股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的8.0236%；弃权0股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0%。关联股东回避了表决。该议案获得了通过。

其中，中小投资者投票情况为：同意89,840,592股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的91.9764%；反对7,837,313股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的8.0236%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。该议案获得了通过。

本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决结果符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。

相关数据合计数与各分项数值之和不等于100%（如有）系由四舍五入造成。

四、结论意见

综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集及召开程序、现场出席人员的资格及召集人的资格、表决程序、表决结果等相关事宜均符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会决议合法、有效。

本法律意见书正本一式二份。

北京市金杜律师事务所 见证律师：

刘知卉

刘 宁

单位负责人：

王 玲

二〇二一年九月六日