申联生物医药（上海）股份有限公司
第二届监事会第十九次会议决议公告

证券代码：688098 证券简称：申联生物 公告编号：2021-049

申联生物医药（上海）股份有限公司

第二届监事会第十九次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

申联生物医药（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十九次会议于2021年9月9日以现场结合通讯方式召开，本次会议通知已于2021年9月4日以邮件方式送达公司全体监事。本次会议由监事会主席叶尔阳先生主持，会议应出席监事3名，实际出席监事3名，会议的召集和召开程序符合《公司法》和《公司章程》等相关规定，会议形成的决议合法、有效。

二、监事会会议审议情况

（一）审议通过《关于公司监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工代表监事的议案》

鉴于公司第二届监事会即将届满，根据《公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》的相关规定，监事会同意提名叶尔阳先生、竺月琼女士为第二届监事会非职工代表监事候选人，并将该议案提交公司2021年第二次临时股东大会审议。监事任期三年，自股东大会审议通过之日起计算。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交股东大会以累积投票制进行选举。具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站www.sse.com.cn以及《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》的《关于公司董事会、监事会换届选举的公告》。

（二）审议通过《关于监事报酬的议案》

经监事会研究建议，拟定公司第三届监事会的监事按如下标准支付报酬：

1、在公司领取职工薪酬的监事，除工资和年终奖励外不再支付监事报酬；

2、不在公司领取职工薪酬的监事，公司支付监事报酬，支付标准为每人每月4000元人民币（税前）。

本议案全体监事回避表决，因此直接提交公司2021年第二次临时股东大会审议。

特此公告。

申联生物医药（上海）股份有限公司监事会

2021年9月10日

证券代码：688098 证券简称：申联生物 公告编号：2021-050

申联生物医药（上海）股份有限公司

关于董事会、监事会换届选举的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

申联生物医药（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会、监事会任期即将届满，公司根据《公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》等相关规定，开展董事会、监事会换届选举工作，现将本次换届选举情况公告如下：

一、董事会换届选举情况

公司于2021年9月9日召开第二届董事会第二十五次会议审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事的议案》、《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事的议案》。根据《公司章程》规定，公司第三届董事会由9名董事组成，其中非独立董事6名，独立董事3名。经公司董事会提名委员会资格审核通过，董事会同意提名聂东升先生、高艳春女士、杨从州先生、聂文豪先生、林淑菁女士、吴楚宇先生为公司第三届董事会非独立董事候选人；同意提名童光志先生、李建军先生、潘春雨先生为公司第三届董事会独立董事候选人，上述候选人简介详见附件。

上述三位独立董事候选人中，李建军先生为会计专业人士且已取得上海证券交易所独立董事资格证书，已承诺参加最近一期上海证券交易所科创板独立董事培训并获得培训记录证明；童光志先生和潘春雨先生尚未取得独立董事资格证书，已承诺参加上海证券交易所举办的最近一期独立董事资格培训并取得独立董事资格证书。三位独立董事候选人的任职资格已经上海证券交易所审核无异议通过。公司将召开2021年第二次临时股东大会审议本次董事会换届事宜，其中非独立董事、独立董事选举将分别以累积投票制方式进行。公司第三届董事会董事自公司2021年第二次临时股东大会审议通过之日起就任，任期三年。

公司第二届董事会独立董事已对上述事项发表了一致同意的独立意见。

二、监事会换届选举情况

公司于2021年9月9日召开第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于公司监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工代表监事的议案》，监事会同意提名叶尔阳先生、竺月琼女士为第三届监事会非职工代表监事候选人，并提交公司2021年第二次临时股东大会审议。同日，公司召开2021年第二次职工代表大会并选举王锐先生为职工代表监事。上述非职工代表监事将与职工代表监事王锐先生共同组成公司第三届监事会。第三届监事会非职工代表监事将自公司2021年第二次临时股东大会审议通过之日起就任，任期三年。上述非职工代表监事候选人及职工代表监事简历详见附件。

三、其他情况说明

上述董事、监事候选人及职工代表监事的任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件的要求，不存在《公司法》、《公司章程》规定的不得担任公司董事、监事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被上海证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。此外，独立董事候选人的教育背景、工作经历均能够胜任独立董事的职责要求，符合《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》以及公司《独立董事制度》中有关独立董事任职资格及独立性的相关要求。

为保证公司董事会、监事会的正常运作，在公司2021年第二次临时股东大 会审议通过上述换届事项前，仍由第二届董事会、监事会按照《公司法》和《公司章程》等相关规定履行职责。

公司对第二届董事会董事、第二届监事会监事在任职期间为公司发展和公司治理方面所做出的贡献表示衷心感谢！

特此公告。

申联生物医药（上海）股份有限公司董事会

2021年9月10日

附件：

非独立董事候选人简历

1、聂东升先生：出生于1960年3月，中国国籍，本科学历，农业技术推广研究员，无永久境外居留权。1982年7月至1987年5月，担任河南省畜牧局兽医科科员；1987年5月至1991年10月担任河南省兽医防治站防疫科科长；1991年10月至2001年10月担任河南省动物检疫站副站长；2001年10月至2011年3月担任河南省畜牧兽医杂志社社长；2006年12月至2017年9月担任河南宏展投资有限公司董事长；2009年2月至2009年8月担任天康生物股份有限公司董事；2003年7月至2006年9月担任公司董事；2018年9月至2019年12月担任公司总经理；2017年1月至今担任上海亦普商务咨询有限公司执行董事；2006年9月至今担任公司董事长；2011年12月至今担任公司研发中心主任。

2、高艳春女士：1971年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，兽医博士，研究员。曾任北京市朝阳区畜牧局助理兽医师；曾任中国兽医药品监察所助理研究员、办公室（党办）副主任、办公室（党办）主任、质量监督处处长、生药评审处处长、研究员；曾任北京中海生物科技有限公司副总经理、董事；现任公司总经理。

3、杨从州先生：出生于1968年9月，中国国籍，大专学历，无永久境外居留权。曾任职于河南农业大学，曾任河南省郑州种畜场一般干部，河南大华牧业公司经理，河南宏展实业有限公司董事长；现任上海胜联饲料贸易有限公司执行董事、上海大井生物工程有限公司董事；现任公司董事、副总经理。

4、聂文豪先生：出生于1985年9月，中国国籍，拥有英国永久居留权。毕业于伦敦大学学院生物化学工程专业，博士研究生。2004年至2008年，就读于上海交通大学生物工程专业、会计学专业,获得生物工程专业学士学位、会计学专业学士学位。2008年至2015年，就读于伦敦大学学院生物化学工程专业，获得生物化学工程硕士学位、博士学位。2016年4月至2021年3月，任职于公司研发中心。现任公司副总经理、董事会秘书。

5、林淑菁女士：出生于1968年6月，中国台湾籍，博士研究生学历。曾任中央研究院动物研究所博士后研究员，联亚生技开发股份有限公司（简称“联亚生技”）执行副总经理、研究院处长；现任联亚生技董事，联合生物制药股份有限公司执行长兼总经理及董事，UBP Greater China Holdings Limited董事，UBP Greater China Second Holdings Limited董事，UBP Greater China SPV Holdings Limited董事，联药（上海）生物科技有限公司董事兼总经理，联亚药（上海）生物科技有限公司董事，联亚药（扬州）生物医药有限公司董事，联生药（扬州）生物医药有限公司董事，阳光生医投资股份有限公司董事，大地生医投资股份有限公司董事，United Biopharma (Holdings) Co., Ltd.董事；公司董事。

6、吴楚宇先生：出生于1972年1月，中国国籍，工商管理硕士学历，无永久境外居留权。曾任飞利浦光磁电子(上海)有限公司销售经理，上海工业仓储分拨有限公司总经理。现任上海世贸物源集团有限公司总裁，特纳多特车(上海)工程技术有限公司总经理，上海霄翼科技有限公司执行董事，上海凯雅企业管理咨询有限公司执行董事。

独立董事候选人简历

1、童光志先生：出生于1962年10月，中国国籍，研究员，博士生导师，无境外永久居留权。曾任中国农业科学院哈尔滨兽医研究所副研究员、研究员、副所长、博士生导师，美国华盛顿州立大学访问教授，中国农业科学院上海兽医研究所所长。先后获得过黑龙江省劳动模范、留学回国人员成就奖、国家科技进步奖二等奖（鸡传染性喉气管炎重组鸡痘病毒基因工程疫苗）、黑龙江省自然科学一等奖（SARS冠状病毒动物宿主域及病毒分子免疫学特性的研究）、2008年上海领军人才、国家科技进步奖二等奖（猪繁殖与呼吸综合征防制技术及应用）、中华农业英才奖、庆祝中华人民共和国成立70周年纪念章。现任中国农业科学院上海兽医研究所研究员、博士生导师。

2、李建军先生：出生于1977年8月，中国国籍，博士研究生学历，会计学副教授，无境外永久居留权。毕业于上海交通大学公司财务专业，获得管理学博士学位。曾任东莞理工学院软件学院教师，上海网鑫投资管理有限公司总经理。近年来，在《管理科学学报》《中国金融评论》《软科学》等发表论文二十多篇，任《中国金融评论》、《旅游科学》特邀审稿人。现任华东理工大学商学院会计学副教授，同时兼任华东理工大学奥利弗·哈特合同与治理研究中心研究员、华东政法大学资本市场研究中心执行副主任。

3、潘春雨先生：出生于1981年8月，中国国籍，清华大学本科学历，无境外永久居留权。曾任普华永道（深圳）咨询有限公司高级审计咨询顾问，上海佳游网络科技有限公司首席财务官，Gravity Corporation公司高级投资经理；现任Rhino New Retail Limited董事会秘书、战略投资总监，上海汐果体育用品有限公司顾问首席财务官，上海安耐驰汽车养护用品有限公司董事。

非职工代表监事候选人简历

1、叶尔阳先生：出生于1976年8月，中国台湾籍，硕士研究生学历。曾任职于晶碁生化科技股份有限公司，赛亚基因科技股份有限公司，中华映管股份有限公司，美商中经合集团；曾任联亚生技开发股份有限公司企业发展处副处长。现任联合生物制药股份有限公司总经理室副处长，UBP Greater China Holdings Limited董事，UBP Greater China Second Holdings Limited董事，UBP Greater China SPV Holdings Limited董事；现任公司监事会主席。

2、竺月琼女士：出生于1973年4月，中国国籍，本科学历，无永久境外居留权。曾任上海龙柏置业有限公司财务；现任上海飞银企业管理咨询有限公司财务经理、上海萃腾企业管理有限公司执行董事；现任公司监事。

职工代表监事简历

1、王锐先生：出生于1982年11月，中国国籍，本科学历，无永久境外居留权。曾任上海优耐特质检部主管，公司合成肽技术员、主任助理、设备管理部副经理、综合管理部主任、总经理助理；现任公司兰州分公司副总经理、公司职工代表监事。

证券代码：688098 证券简称：申联生物 公告编号：2021-051

申联生物医药（上海）股份有限公司

关于选举第三届监事会职工代表监事的公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

申联生物医药（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会任期即将届满，根据《公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规及《公司章程》、《公司监事会议事规则》等有关规定，公司于2021年9月9日召开职工代表大会，经参会职工代表民主讨论、表决，选举王锐先生（简历详见附件）继续担任公司第三届监事会职工代表监事，将与公司2021年第二次临时股东大会选举产生的2名非职工代表监事共同组成公司第三届监事会，任期与公司第三届监事会一致。

特此公告。

申联生物医药（上海）股份有限公司监事会

2021年9月10日

附件：

职工代表监事简历

1、王锐先生，出生于1982年11月，中国国籍，本科学历，无永久境外居留权。曾任上海优耐特质检部主管，公司合成肽技术员、主任助理、设备管理部副经理、综合管理部主任、总经理助理；现任公司兰州分公司副总经理、公司职工代表监事。

证券代码：688098 证券简称：申联生物 公告编号：2021-052

申联生物医药（上海）股份有限公司关于

召开2021年第二次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2021年9月27日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会类型和届次

2021年第二次临时股东大会

（二）股东大会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2021年9月27日 14点00 分

召开地点：上海市闵行区江川东路48号公司一楼会议室

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021年9月27日

至2021年9月27日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

以上议案已经公司第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会第十九次会议审议通过。相关公告于2021年9月10日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn) 及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》予以披露。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：议案1、议案2、议案3

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

（三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

（五）采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。

四、会议出席对象

（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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（二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员

五、会议登记方法

（一）现场出席会议的预约登记

拟现场出席本次临时股东大会会议的股东请于2021年9月23日17时或之前将登记文件扫描件（详见登记手续所需文件）发送至邮箱slsw@slbio.com.cn或者通过信函方式进行预约登记，信函预约以收到邮戳为准，信函上请注明“股东大会”字样；为避免信息登记错误请勿通过电话方式办理登记。预约登记的股东在出席现场会议时请出示相关证件原件以供查验。

（二）登记手续

拟现场出席本次临时股东大会会议的股东或股东代理人应持有以下文件办理登记：

1、自然人股东：本人身份证件原件，及股东证券帐户卡或其他能够证明其股东身份的有效证件等持股证明原件；

2、自然人股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书原件（授权委托书格式请见附件1）及委托人股东证券帐户卡或其他能够证明其股东身份的有效证件等持股证明原件；

3、法人股东法定代表人：本人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书原件及股东证券帐户卡或其他能够证明其股东身份的有效证件等持股证明原件；

4、法人股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书原件、授权委托书（法定代表人签字并加盖公章）（授权委托书格式请见附件1）及股东证券帐户卡或其他能够证明其股东身份的有效证件等持股证明原件。

（三）注意事项

参会人员须于会议预定开始时间之前办理完毕参会登记和签到手续。建议参会人员至少提前半小时到达会议现场办理签到。

凡是在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的数量之前到会登记的股东均有权参加本次股东大会，之后到会场的股东或代理人可以列席会议但不能参与表决。

股东或其代理人因未按要求携带有效证件或未能及时办理登记手续而不能参加会议或者不能进行投票表决的，一切后果由股东或其代理人承担。

根据上海证券交易所发布的《关于全力支持防控新型冠状病毒感染肺炎疫情相关监管业务安排的通知》，为加强新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控工作，有效减少人员聚集和保护投资者健康，公司鼓励广大投资者优先通过网络投票方式参加股东大会。请参加现场会议的股东及股东代理人准备好健康码等健康证明，佩戴口罩，并配合会议现场测量体温，以降低疫情传播风险。

六、其他事项

（一）请出席现场会议股东自行安排食宿及交通费用。

（二）会议联系

通信地址：上海市闵行区江川东路48号

申联生物医药（上海）股份有限公司 董事会办公室

邮编：200241

电话：021-61257979-8213

电子邮箱：slsw@slbio.com.cn

联系人：聂文豪、於海霞

特此公告。

申联生物医药（上海）股份有限公司董事会

2021年9月10日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

附件1：授权委托书

授权委托书

申联生物医药（上海）股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年9月27日召开的贵公司2021年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

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委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

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某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

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