深圳微芯生物科技股份有限公司
2021年第二次临时股东大会决议公告
证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2021-083
深圳微芯生物科技股份有限公司
2021年第二次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 本次会议是否有被否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东大会召开的时间：2021年9月15日
（二）股东大会召开的地点：深圳市南山区公司会议室
（三）出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
■
注：截至本公告日，公司有表决权股份总数已扣除回购专用账户中3,750,000股
（四）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开，会议由董事长XIANPING LU先生主持，本次会议的召集、召开方式符合《公司法》、《证券法》、《公司章程》的规定。
（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事9人，出席6人，公司董事田立新先生因工作原因未能出席本次会议；公司董事宋瑞霖先生因个人原因未能出席本次会议；公司董事王雪芝女士因工作原因未能出席本次会议；
2、公司在任监事5人，出席5人；
3、董事会秘书海鸥女士出席了本次会议；公司高管李志斌先生因工作原因未能出席本次会议；公司高管宁志强先生因公务出差未能出席本次会议；公司高管佘亮基先生因上海台风，导致航班及火车停运未能出席本次会议；其他高管列席了本次会议。
二、议案审议情况
（一）非累积投票议案
1、议案名称：关于公司使用部分超募资金投资西奥罗尼美国研发项目的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
2、议案名称：关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
3、议案名称：关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
3.01议案名称：发行证券的种类
审议结果：通过
表决情况：
■
3.02议案名称：发行规模
审议结果：通过
表决情况：
■
3.03议案名称：票面金额和发行价格
审议结果：通过
表决情况：
■
3.04议案名称：债券期限
审议结果：通过
表决情况：
■
3.05议案名称：债券利率
审议结果：通过
表决情况：
■
3.06议案名称：还本付息的期限和方式
审议结果：通过
表决情况：
■
3.07议案名称：转股期限
审议结果：通过
表决情况：
■
3.08议案名称：转股价格的确定及其调整
审议结果：通过
表决情况：
■
3.09议案名称：转股价格的向下修正条款
审议结果：通过
表决情况：
■
3.10议案名称：转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法
审议结果：通过
表决情况：
■
3.11议案名称：赎回条款
审议结果：通过
表决情况：
■
3.12议案名称：回售条款
审议结果：通过
表决情况：
■
3.13议案名称：转股后股利的分配
审议结果：通过
表决情况：
■
3.14议案名称：发行方式及发行对象
审议结果：通过
表决情况：
■
3.15议案名称：向公司原股东配售的安排
审议结果：通过
表决情况：
■
3.16议案名称：债券持有人会议相关事项
审议结果：通过
表决情况：
■
3.17议案名称：募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
■
3.18议案名称：担保事项
审议结果：通过
表决情况：
■
3.19议案名称：募集资金存管
审议结果：通过
表决情况：
■
3.20议案名称：发行方案的有效期
审议结果：通过
表决情况：
■
4、议案名称：关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
5、议案名称：关于公司前次募集资金使用情况的专项报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
6、议案名称：关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
7、议案名称：关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
8、议案名称：关于公司可转换公司债券持有人会议规则的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
9、议案名称：关于公司关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
10、议案名称：关于公司未来三年（2021-2023年）股东分红回报规划的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
11、议案名称：关于提请股东大会授权公司董事会及其授权人士全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
（二）涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况
■
（三）关于议案表决的有关情况说明
1、 本次股东大会审议的第2-11项议案为特别决议议案，由出席本次会议股东(或股东代表)代表有表决权股份数量的三分之二以上表决通过；
2、 本次股东大会审议的其他议案为普通决议议案，由出席本次会议股东(或股东代表)代表有表决权股份数量的二分之一以上表决通过；
3、 本次股东大会审议的第1-11项议案对中小投资者进行了单独计票；
4、 涉及关联股东回避表决的情况：无
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：上海市通力律师事务所
律师：陈军、郭珣
2、律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格、本次股东大会召集人资格均合法、有效；本次股东大会的表决程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定，本次股东大会的表决结果合法、有效。
特此公告。
深圳微芯生物科技股份有限公司董事会
2021年9月16日
● 报备文件
（一）经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
（二）经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
（三）本所要求的其他文件。
证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2021-082
深圳微芯生物科技股份有限公司
关于5%以上股东减持超过1%的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
●本次权益变动为履行此前披露的股份减持计划，不触及要约收购。
●本次权益变动为持股5%以上非第一大股东减持，不会使公司控股股东、实际控制人发生变化。
●本次权益变动后，信息披露义务人持有公司股份数量为32,559,834股，持有公司股份比例将从8.64%减少至7.93%。
深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年5月21日收到公司股东LAV One (Hong Kong) Co., Limited（以下简称“LAV One”） 及其一致行动人Vertex Technology Fund (III) Ltd（以下简称“Vertex”）发来的《关于权益变动的告知函》，现将其有关权益变动情况告知如下：
一、本次权益变动情况
■
备注：
1、 本次权益变动所涉及股份均享有表决权，不存在表决权委托或受限等任何权利限制或限制转让的情况。
2、本次变动不存在违反《证券法》、《上市公司收购管理办法》等法律法规和上海证券交易所业务规则等相关规定情形及其相关承诺。
二、本次权益变动前后，信息披露义务人拥有公司权益的股份情况
■
备注：本次权益变动后所持有的公司股份均享有表决权，不存在表决权委托或受限等任何权利限制或限制转让的情况。
三、其他情况说明
1、本次权益变动为减持，不涉及资金来源。
2、本次权益变动为履行减持计划：按照 2021年7月6日披露的《股东减持股份计划公告》（公告编号：2020-059），LAV One、Vertex因自身资金需要，自本减持公告之日起15个交易日后的六个月内(即2021年7月27日至2022年1月22日）拟通过集中竞价交易、大宗交易等合法方式减持其所持有公司股份，合计数量不超过24,643,230股（若此期间公司有送股、资本公积金转增股本等股份变动事项，应对该数量进行相应调整），即不超过公司总股本的6%。通过集中竞价交易方式减持的，在任意连续90日内减持股份的总数不超过公司总股本的1%；通过大宗交易方式减持的，在任意连续90日内减持股份的总数不超过公司总股本的2%。减持价格区间将按照减持计划实施时的市场价格及交易方式确定。截至本公告披露日，本次减持计划尚未实施完毕，通过集中竞价、大宗交易方式合计尚余21,732,666股未完成。
3、本次权益变动为持股5%以上非第一大股东减持，本次权益变动不会导致控股股东、实际控制人的变化。
特此公告。
深圳微芯生物科技股份有限公司董事会
2021年9月16日
