深圳市金溢科技股份有限公司关于2019年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第二个解锁期解除限售股份上市流通的提示性公告

证券代码：002869 证券简称：金溢科技 公告编号：2021-068

深圳市金溢科技股份有限公司关于2019年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第二个解锁期解除限售股份上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次符合解锁条件的限制性股票激励对象共142名，解除限售股份总数为888,296股，占公司总股本的0.4931%；

2、本次解除限售股份上市流通日期为2021年9月30日（星期四）。

深圳市金溢科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月13日召开公司第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于2019年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第二个解锁期解锁条件成就的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2019年限制性股票激励计划（草案）》和《2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，公司2019年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）规定的首次授予限制性股票第二个锁定期于2021年9月26日届满，该锁定期届满后，公司首次授予限制性股票第二个解锁期解锁条件已经成就，同意根据公司《2019年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定和公司2019 年第三次临时股东大会的授权，办理激励计划首次授予限制性股票第二个解锁期解除限售的相关事宜。本次符合解锁条件的限制性股票激励对象为142名，解除限售的限制性股票数量为888,296股，占目前公司最新股本总额的0.4931%。现将有关事项说明如下：

一、已履行的相关审批程序

1、2019年7月1日，公司分别召开第二届董事会第二十六次会议和第二届监事会第十三次会议，会议审议通过《关于公司〈2019年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等议案。公司独立董事发表了同意的独立意见。监事会对本次限制性股票激励计划激励对象名单进行了核实，并发表了核查意见。律师出具了法律意见书。

2、2019年7月3日至2019年7月12日，公司通过内部系统对本次限制性股票激励计划涉及的激励对象姓名与职务进行公示，在公示期限内，公司监事会未收到任何个人或组织对公司本次限制性股票激励计划激励对象提出的异议。

3、2019年8月22日，公司召开2019年第三次临时股东大会，审议通过《关于公司〈2019年限制性股票激励计划（草案）〉及摘要的议案》、《关于公司〈2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。同日，公司披露了《关于2019年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票的自查报告》。

4、2019年8月29日，公司召开第二届董事会第三十二次会议和第二届监事会第十六次会议，审议通过《关于调整2019年限制性股票激励计划首次授予限制性股票授予价格的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见，律师出具了法律意见书。公司本次激励计划首次授予限制性股票的授予价格调整为21.64元/股。

5、2019年9月16日，公司分别召开第二届董事会第三十三次会议和第二届监事会第十七次会议，审议通过《关于调整2019年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》和《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定，授予条件成就，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。监事会对调整后的激励对象名单、授予数量以及董事会确定后的授予日等事项进行了核实，并发表了核查意见。律师出具了法律意见书。

6、2019年9月25日，公司发布了《关于2019年限制性股票激励计划首次授予完成的公告》（公告编号：2019-097），授予限制性股票的上市日期为2019年9月27日。本次激励计划授予股份数量为2,718,161股，授予价格为每股21.64元，本次授予限制性股票总人数为201人。

7、2020年8月14日，公司分别召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整2019年限制性股票激励计划首次授予限制性股票回购价格的议案》、《关于回购注销部分首次授予的限制性股票的议案》和《关于2019年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解锁期解锁条件成就的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见。监事会对调整回购价格、回购注销部分限制性股票和首次授予限制性股票第一期解锁等事项进行了核查。律师出具了法律意见书。2020年9月1日，公司召开2020年第三次临时股东大会审议通过本次回购注销部分限制性股票事项。

8、2021年8月13日，公司分别召开第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整2019年限制性股票激励计划首次授予限制性股票回购价格的议案》、《关于回购注销部分首次授予的限制性股票的议案》和《关于2019年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第二个解锁期解锁条件成就的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见。监事会对调整回购价格、回购注销部分限制性股票和首次授予限制性股票第二期解锁等事项进行了核查。律师出具了法律意见书。2021年9月1日，公司召开2021年第二次临时股东大会审议通过本次回购注销部分限制性股票事项。

二、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明

1、激励对象持有的限制性股票数量变化情况

2020年5月21日公司2019年度股东大会审议通过《2019年度利润分配预案》，2020年7月3日2019年度权益分派实施完毕，公司向全体股东以每10股派发人民币21.80元（含税）的现金红利，并以资本公积金向全体股东每10股转增5股，故激励对象持有的限制性股票数量相应发生变化。

2、限制性股票回购价格变化情况

2020年8月14日，公司召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整2019年限制性股票激励计划首次授予限制性股票回购价格的议案》，同意将激励计划首次授予激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票回购价格调整为不高于12.97元/股加上银行同期存款利息之和。具体情况详见公司于2020年8月15日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于调整2019年限制性股票激励计划首次授予限制性股票回购价格的公告》（公告编号：2020-083）。

2021年8月13日，公司召开第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整2019年限制性股票激励计划首次授予限制性股票回购价格的议案》，同意将激励计划首次授予激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票回购价格调整为不高于11.91元/股加上银行同期存款利息之和。具体情况详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于调整2019年限制性股票激励计划首次授予限制性股票回购价格的公告》（公告编号：2021-058）。

3、激励对象人员数量变化及相应回购注销股份情况

2020年8月14日，公司召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第五次会议，并于2020年9月1日召开2020年第三次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分首次授予的限制性股票的议案》， 鉴于公司首次授予限制性股票原激励对象5人已离职，9人已不属于公司或公司的控股子公司员工，根据公司《2019年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，上述人员已不符合激励条件，同意对上述不符合激励条件的原激励对象所持有的已获授但尚未解锁的限制性股票进行回购注销，回购数量为141,144股。

2021年8月13日，公司召开第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于回购注销部分首次授予的限制性股票的议案》，鉴于公司首次授予限制性股票原激励对象45人已离职，根据公司《2019年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，上述45名人员已不符合激励条件，同意对上述不符合激励条件的原激励对象所持有的已获授但尚未解锁的限制性股票进行回购注销，回购数量为487,540股。该议案已经2021年9月1日公司2021年第二次临时股东大会审批。上述限制性股票近日已完成回购注销，具体情况详见公司于2021年9月23日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于首次授予的部分限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号：2021-067）。

除上述调整外，本次解锁的限制性股票数量及人员与公司2019年第三次临时股东大会审议通过的《激励计划》不存在差异。

三、董事会关于首次授予限制性股票第二个解锁期解锁条件成就的说明

（一）锁定期即将届满

根据公司激励计划的相关规定，首次授予的限制性股票在有效期内按50%、30%、20%的比例分三期解锁，具体安排如下：

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综上，公司首次授予限制性股票的第二个锁定期为自激励对象获授限制性股票完成授予登记并上市之日（2019年9月27日）起24个月内，即第二个锁定期于2021年9月26日届满。

（二）满足解锁条件情况的说明

■

综上所述，董事会认为，锁定期于2021年9月26日届满后，公司激励计划首次授予限制性股票第二个解锁期解锁条件已满足。

四、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份的上市流通日期为2021年9月30日（星期四）。

2、本次解除限售股份的数量为888,296股，占公司股本总额的0.4931%。

3、本次申请解除股份限售的股东人数为142人，均为自然人股东。

4、公司激励计划首次授予第二个解锁期解除限售及上市流通具体情况如下：

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注：激励计划第二个锁定期首次授予限制性股票激励对象原共计187人，截至本公告日，其中142人本次办理限制性股票解锁，45人在本次解锁前离职，其获授的尚未解锁的限制性股票共计487,540股公司已回购注销。

五、本次股份解除限售后公司股本结构变动情况

单位：股

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注：以上股本结构的变动情况以解除限售完成后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的股本结构表为准。

六、备查文件

1、公司第三届董事会第十二次会议决议；

2、公司第三届监事会第十次会议决议；

3、独立董事关于公司第三届董事会第十二次会议相关事项的独立意见；

4、北京市中伦（深圳）律师事务所关于公司2019年限制性股票激励计划回购注销、解锁等相关事项的法律意见书。

特此公告。

深圳市金溢科技股份有限公司董事会

2021年9月27日