德力西新疆交通运输集团股份有限公司
关于2021年限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告
证券代码：603032 证券简称：*ST德新 公告编号：2021-097
德力西新疆交通运输集团股份有限公司
关于2021年限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 限制性股票登记日：2021年9月28日
● 限制性股票登记数量：733万股
2021年9月29日，德力西新疆交通运输集团股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司2021年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）授予登记已实施完成，现将相关事项公告如下：
一、本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、2021年7月30日，公司召开第三届董事会第二十四次临时会议，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》,公司独立董事对本次激励计划的相关议案发表了独立意见。
2、2021年7月30日，公司召开第三届监事会第十八次临时会议，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于公司2021年限制性股票激励计划对象名单的议案》。
3、2021年8月2日至2021年8月11日，公司对本次授予激励对象的名单在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未收到员工对本次拟激励对象提出的任何问题或异议。2021年8月13日，公司披露了《监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单审核意见及公示情况的说明》。
4、2021年8月20日，公司召开2021年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，并于次日披露了《关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2021年9月1日，公司召开了第三届董事会第二十六次临时会议和第三届监事会第二十次临时会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司同意以11.30元/股的价格，向100名激励对象授予733万股限制性股票，并确定本次限制性股票激励计划首次授予日为2021年9月1日。独立董事对相关事项发表了独立意见，认为本激励计划授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实。
二、限制性股票的授予情况
2021年9月1日，公司召开了第三届董事会第二十六次临时会议和第三届监事会第二十次临时会议，鉴于1名激励对象因个人原因离职而丧失激励资格，另3名拟激励对象放弃参与激励计划，公司拟授予激励对象由原104名调整为100名，前述4名拟激励对象原拟授予的激励份额相应转让给其他原激励对象，因此首次授予的限制性股票数量仍为733万股不变。公司同意向100名激励对象授予733万股限制性股票，并确定本次限制性股票激励计划授予日为2021年9月1日，授予价格为11.30元/股。
除上述调整之外，本次授予的内容与公司2021年第三次临时股东大会审议通过的《激励计划》相关内容一致。
公司2021年限制性股票激励计划授予的实际情况如下：
1、授予日：2021年9月1日。
2、授予数量：本次授予的限制性股票数量为733万股，占公司股本总额的4.58%。
3、授予人数：100人。
4、授予价格：限制性股票授予的价格为每股11.30元。
5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司人民币A股普通股股票。
6、授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下：
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注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的10%。
三、激励计划的有效期、锁定期和解除限售安排情况
（一）激励计划的有效期、锁定期
本激励计划有效期自限制性股票授予股权登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过60个月。
本激励计划首次授予限制性股票的限售期分别为自授予的限制性股票授予登记完成之日起18个月、30个月、42个月和54个月。激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在限售期内不得转让、用于担保或偿还债务。
激励对象因获授的尚未解除限售的限制性股票而取得的资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细等股份和红利同时按激励计划进行锁定。
限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销，限制性股票解除限售条件未成就时，相关权益不得递延至下期。
本激励计划首次授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
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（二）限制性股票的解除限售条件
激励对象解除已获授的限制性股票的限售，除满足与授予条件一致的相关要求外，必须同时满足如下条件：
1、公司层面业绩考核要求
本激励计划首次授予的解除限售考核年度为2021-2025年五个会计年度；首次授予的限制性股票各解除限售期考核目标如下表所示：
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注：上述“营业收入”基于现行会计准则以公司经审计的合并报表数值为计算依据。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司回购注销，除本计划另有规定外，回购价格为授予价格加上银行同期定期存款利息之和。
2、个人层面绩效考核要求
激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其解除限售比例，个人当年实际解除限售额度=标准系数×个人当年计划解除限售额度。
激励对象的绩效评价结果划分为A、B、C、D四个档次，考核评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象的解除限售比例：
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激励对象考核当年因未满足其个人层面绩效考核要求而不能解除限售的限制性股票，由公司回购注销，回购价格为授予价格加上银行同期定期存款利息之和。
四、限制性股票认购资金的验资情况
目前本次激励计划的激励对象已完成缴款，共有100名激励对象完成7,330,000股限制性股票的认购。大华会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年9月18日出具了《德力西新疆交通运输集团股份有限公司验资报告》（大华验字（2021）000652号），经审验，截止2021年9月13日，公司实际收到100名激励对象缴存的限制性股票认股款82,829,000.00元，认购的股票总数7,330,000股。
五、限制性股票登记情况
公司本次股权激励股份登记手续已于2021年9月28日办理完成，登记限制性股票733万股。中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证》。
六、授予前后对公司控股股东的影响
本次激励计划授予登记完成后，公司总股本由160,008,000股增加至167,338,000股。本次限制性股票授予完成后不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
七、股权结构变动情况
说明本次权益授予登记完成后公司股本结构变动情况如下：
单位：股
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八、本次募集资金使用计划
本次激励计划向授予的激励对象定向增发限制性股票所募集资金将全部用于补充公司流动资金。
九、本次授予后授予股份对最近一期财务报告的影响
根据《企业会计准则第11号--股份支付》及《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》中关于公允价值确定的相关规定，企业需要选择适当的估值模型对限制性股票的公允价值进行计算。公司将根据授予日限制性股票的公允价值确认激励成本，本激励计划限制性股票的授予对公司相关年度的财务状况和经营成果将产生一定的影响。
经测算，预计未来限制性股票激励成本为16,411.87万元，则2021年一2026年首次授予部分的限制性股票成本摊销情况见下表：
单位：万元
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注：1、上述结果不代表最终的会计成本，实际会计成本除了与实际授予日、授予价格和授予数量相关，还与实际生效和失效的数量有关，同时提请股东注意可能产生的摊薄影响。
2、上述对公司经营成果影响的最终结果以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
3、上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
特此公告。
德力西新疆交通运输集团股份有限公司董事会
2021年09月30日
