特变电工股份有限公司
2021年第十次临时董事会会议决议公告

证券代码：600089 证券简称：特变电工 公告编号：临2021-071

特变电工股份有限公司

2021年第十次临时董事会会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

特变电工股份有限公司于2021年9月25日以传真、电子邮件方式发出召开公司2021年第十次临时董事会会议通知，2021年9月29日以通讯表决方式召开了公司2021年第十次临时董事会会议，应参会董事11人，实际收到有效表决票11份。会议召开程序符合《公司法》及《公司章程》的相关规定，会议所做决议合法有效。会议审议通过了以下议案：

一、审议通过了推荐公司第十届董事会董事候选人的议案。

该项议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

公司第九届董事会董事任期即将届满，公司董事会推荐张新、黄汉杰、胡述军、胡南、李边区、郭俊香、王涛、夏清、杨旭、陈盈如、孙卫红为公司第十届董事会董事候选人，其中夏清、杨旭、陈盈如、孙卫红为公司第十届董事会独立董事候选人。上述独立董事任职资格尚需经上海证券交易所审核通过。候选人简历详见附件。

公司独立董事对公司董事候选人提名及任职资格发表如下独立意见：

1、经审查上述人员的个人履历，未发现有《公司法》第146条规定的情况及被中国证监会确定为市场禁入者的情况；

2、经审查,上述人员由公司董事会推荐，程序符合《公司法》、《公司章程》的有关规定；

3、经审查,上述人员的学历、工作经历、身体状况均能够胜任董事职务的要求；

4、经审查,上述独立董事候选人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验，能够胜任独立董事职务的要求。

二、审议通过了公司控股子公司特变电工沈阳变压器集团有限公司为其全资子公司特变电工能源（印度）有限公司提供担保的议案。

该项议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

详见临2021-073号《特变电工股份有限公司担保公告》。

三、审议通过了公司召开2021年第四次临时股东大会的议案。

该项议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

详见临2021-074号《特变电工股份有限公司关于召开2021年第四次临时股东大会的通知》。

上述一、二项议案尚需提交公司2021年第四次临时股东大会审议。

特变电工股份有限公司董事会

2021年9月30日

附件：候选人简历

张新，男，汉族，59岁，中共党员，大专学历，高级工程师职称。现任公司董事长，新疆众和股份有限公司董事，新特能源股份有限公司董事，特变电工科技投资有限公司董事长，新疆特变电工集团有限公司董事，新疆宏联创业投资有限公司董事，十三届全国人大代表，中华全国工商联执委会常委，中国机械工业联合会副会长。

黄汉杰，男，汉族，42岁，中共党员，本科学历，高级会计师职称。现任公司董事、总经理，新特能源股份有限公司董事，新疆众和股份有限公司监事会主席，特变电工衡阳变压器有限公司董事长，三阳丝路（霍尔果斯）商业保理有限公司董事长，特变电工新疆新能源股份有限公司董事，特变电工集团财务有限公司董事，新疆宏联创业投资有限公司董事。

胡述军，男，汉族，48岁，中共党员，硕士研究生学历，高级工程师职称。现任公司董事，新疆特变电工集团有限公司董事长、总经理，新疆交通建设集团股份有限公司董事。

胡南，男，汉族，40岁，中共党员，硕士研究生学历。现任公司董事、副总经理、特变电工国际工程有限公司董事长。

李边区，男，汉族，57岁，中共党员，大专学历，高级经济师职称。现任公司董事、公司进出口公司总经理。

郭俊香，女，汉族，50岁，中共党员，本科学历，高级经济师职称。现任公司董事，新特能源股份有限公司董事，新疆众和股份有限公司监事，新疆宏联创业投资有限公司董事，三阳丝路（霍尔果斯）商业保理有限公司董事，新疆天风发电有限责任公司监事。

王涛，男，汉族，42岁，本科学历，法律职业资格。现任新疆投资发展（集团）有限责任公司法律事务部部长。

夏清，男，汉族，64岁，中共党员，博士研究生学历。现任清华大学教授，清华大学能源互联网智库研究中心主任，国家能源局电力体制改革专家、全国电力交易机构联盟专家，中国南方电网有限责任公司专家，中国大唐集团有限公司专家，国家电力投资集团有限公司专家，中国电机工程学会电力市场专业委员会副主任委员，中国电力改革发展30人论坛副主任委员，中国能源研究会储能委员会副主任委员，国网英大股份有限公司、华能国际电力股份有限公司、北京恒泰实达科技股份有限公司独立董事。

杨旭，男，汉族，49岁，博士研究生学历。现任西安交通大学电气学院教授、博士生导师，中国电工技术学会电力电子专业委员会常务理事，入选第三批国家“万人计划”科技创新领军人才。从事大功率特种电源、电力电子集成等方面的研究。出版《开关电源技术》等专著，2015年获国家科技进步二等奖。

陈盈如，女，汉族，55岁，民主建国会会员，本科学历，注册会计师、律师。现任公司独立董事，新疆柏坤亚宣律师事务所主任合伙人，新疆开普商务咨询有限公司执行董事，新疆八一钢铁股份有限公司、德力西新疆交通运输集团股份有限公司、西部黄金股份有限公司独立董事，新疆博润投资控股有限公司、新疆碧水源环境资源股份有限公司、中国广电新疆网络股份有限公司董事。

孙卫红，女，汉族，58岁，中共党员，本科学历，高级会计师职称，注册会计师、注册资产评估师、注册税务师。现任公司独立董事，新疆驰远天合有限责任会计师事务所执行董事兼总经理、法定代表人、主任会计师，新疆驰天信企业咨询有限责任公司执行董事兼总经理、法定代表人，新疆国融兴华税务师事务所有限责任公司、新疆驰远凯正工程项目管理咨询有限责任公司、新疆智信方略企业管理咨询有限责任公司监事，中国注册会计师协会理事、资深会员，新疆注册会计师协会常务理事，行约管理委员会主任，新疆会计（财政经济）专业高级专业技术职务任职资格评委会委员，新疆维吾尔自治区会计学会理事会常务理事，德展大健康股份有限公司独立董事。

证券代码：600089 证券简称：特变电工 公告编号：临2021-072

特变电工股份有限公司

2021年第三次临时监事会会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

特变电工股份有限公司于2021年9月25日以传真、电子邮件方式发出召开公司2021年第三次临时监事会会议的通知，2021年9月29日以通讯表决方式召开了公司2021年第三次临时监事会会议，应参会监事5人，实际收到有效表决票5份。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的相关规定，会议所做决议合法有效。

会议审议通过了推荐公司第十届监事会非职工监事候选人的议案。

该项议案同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

公司第九届监事会监事任期即将届满，公司监事会推荐张爱琴、宋磊为公司第十届监事会非职工监事候选人，简历如下：

张爱琴，女，汉族，45岁，中共党员，本科学历，高级经济师、中级会计师职称。现任公司监事，新疆特变电工集团有限公司总会计师。

宋磊，女，汉族，49岁，在职大学学历，高级经济师职称。现任公司监事，新疆投资发展（集团）有限责任公司审计督察部部长。

该议案尚需提交公司2021年第四次临时股东大会审议。

经公司工会委员会选举，陈奇军、韩数、蒋立志担任公司第十届监事会职工监事，上述职工监事将与股东大会选举产生的非职工监事共同组成公司第十届监事会。职工监事简历如下：

陈奇军，男，汉族，50岁，中共党员，大专学历，高级经济师、高级企业风险管理师、高级信用管理师职称。现任公司监事会主席，首席合规官、纪检委书记、风险防控总经理。

韩数，男，汉族，43岁，中共党员，本科学历，法律职业资格。现任公司监事、法律事务部总监。

蒋立志，男，汉族，39岁，中共党员，本科学历，高级会计师职称。现任公司监事、财务部总监。

特此公告。

特变电工股份有限公司监事会

2021年9月30日

证券代码：600089 证券简称：特变电工 公告编号：临2021-073

特变电工股份有限公司担保公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 被担保人名称：特变电工能源（印度）有限公司（以下简称印度公司）

● 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：

本次公司控股子公司特变电工沈阳变压器集团有限公司（以下简称沈变公司）为印度公司2,000万美元银行授信、600万美元保函提供担保。按照2021年8月31日汇率折算，截至目前公司及沈变公司为印度公司累计担保为5.25亿元人民币（不含本次担保）

● 本次是否有反担保：无

● 对外担保逾期的累计金额：公司无担保逾期。

一、担保情况概述

1、担保概述

为满足生产经营需要，印度公司向汇丰银行印度分行申请2,000万美元银行授信、开立600万美元保函，沈变公司对上述银行授信、保函提供担保。

2、董事会审议情况

2021年9月29日，公司2021年第十次临时董事会会议审议通过了《公司控股子公司特变电工沈阳变压器集团有限公司为其全资子公司特变电工能源（印度）有限公司提供担保的议案》，该项议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

印度公司资产负债率超过70%，该议案尚需提交公司2021年第四次临时股东大会审议。

二、被担保人基本情况

公司名称：TBEA ENERGY (INDIA) PRIVATE LIMITED

特变电工能源（印度）有限公司

注册地址：“TBEA GREEN ENEGRY PARK” National Highway No.8，Village-Miyagam, Taluka-Karjan, District-Vadodara, Gujarat-391 240, India

注册资本：15,770.08万美元

主营业务：在印度或其他国家参与各种电力项目的执行、投标与合作、管理与控制；设计、生产、销售变压器等电力设备等。

因受疫情影响，印度公司生产经营因疫情管控停工等原因，生产成本上升，经营亏损。截至2020年12月31日，印度公司资产总额227,501.52万元，负债总额168,965.31万元（其中银行贷款总额为17,796.18万元，流动负债总额为168,965.31万元），净资产58,536.21万元, 2020年度实现营业收入83,456.45万元，实现净利润-9,429.61万元，资产负债率74.27% (以上数据已经审计)。截至2021年6月30日，印度公司资产总额192,756.66万元，负债总额142,377.47万元（其中银行贷款总额为11,444.97万元，流动负债总额为142,351.25万元），净资产50,379.19万元；2021年上半年实现营业收入29,856.50万元，实现净利润-5,586.26万元，截至2021年6月30日，印度公司资产负债率73.86%（以上数据未经审计）。

三、担保主要内容

为了满足生产经营需要,沈变公司对印度公司银行授信、保函提供担保，具体如下：

1、印度公司向汇丰银行印度分行申请2,000万美元银行授信，用于开具信用证、开立保函以及补充流动资金，沈变公司为印度公司上述银行授信业务提供担保，担保期限2年，信用证、保函等期限根据项目需求确定，在担保额度范围内可循环使用。

2、印度公司在汇丰银行印度分行申请开立600万美元保函，沈变公司以在汇丰银行沈阳分行开立备用信用证对上述保函提供担保，金额不超过600万美元，备用信用证期限不超过2年。

四、董事会意见

印度公司是沈变公司的全资子公司，生产经营正常，具备到期还款的能力。本次沈变公司为印度公司在汇丰银行的2,000万美元的银行授信、600万美元的保函提供担保，主要是为了满足印度公司营运资金借贷、保函开立、信用证采购等正常业务，未损害公司及全体股东的利益，同意沈变公司为印度公司上述银行授信、保函提供担保。

五、累计对外担保数量及逾期担保的累计金额

截至2021年8月31日，公司及控股子公司对外担保余额为506,057.34万元，其中公司对控股子公司提供的担保余额为393,725.43万元，分别占公司2020年12月31日经审计的归属于上市公司股东净资产的13.46%、10.47%。增加对印度公司的担保后，公司及控股子公司对外担保总额为522,873.88万元，占公司2020年12月31日归属于上市公司股东净资产的13.91%。（外币按2021年8月31日汇率：1美元=6.4679人民币；1印度卢比=0.0881人民币；1埃及镑=0.4115人民币折算）。

公司无逾期担保。

六、备查文件目录

1、特变电工股份有限公司2021年第十次临时董事会会议决议。

2、印度公司营业执照。

特变电工股份有限公司董事会

2021年9月30日

证券代码：600089 证券简称：特变电工 公告编号：临2021-074

特变电工股份有限公司

关于召开2021年第四次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2021年10月15日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2021年第四次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2021年10月15日 13点00分-15点00分

召开地点：新疆维吾尔自治区昌吉市北京南路189号公司国际会议中心

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021年10月15日至2021年10月15日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司2021年第十次临时董事会、公司2021年第三次临时监事会会议审议通过，会议决议公告刊登于2021年9月30日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》。股东大会议案将刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：全部

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

1、登记时间：2021年10月13日、10月14日北京时间10:00-13:30；16:00-19:30。

2、登记方式：

A、自然人股东持本人身份证、上海股票账户卡，委托代理人持股东身份证复印件、上海股票账户卡、授权委托书、代理人身份证办理登记。

B、法人股东持企业法人营业执照复印件、上海股票账户卡复印件、法定代表人身份证，委托代理人持企业法人营业执照复印件、上海股票账户卡复印件、法定代表人身份证复印件、由法定代表人签署并加盖公司公章的授权委托书和委托代理人身份证办理登记手续。

C、股东也可以用传真或信函形式登记。

3、登记地点：新疆维吾尔自治区昌吉市北京南路189号特变电工股份有限公司证券事务部。

六、其他事项

（一）联系方式

1、联系地址：新疆维吾尔自治区昌吉市北京南路189号特变电工股份有限公司证券事务部。

2、邮政编码：831100

3、联系人：焦海华、于永鑫

4、联系电话：0994-6508000 传 真：0994-2723615

（二）本次股东大会现场会议会期半天，与会人员交通、食宿费用自理。

特此公告。

特变电工股份有限公司董事会

2021年9月30日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

● 报备文件

特变电工股份有限公司2021年第十次临时董事会会议决议

特变电工股份有限公司2021年第三次临时监事会会议决议

附件1：授权委托书

授权委托书

特变电工股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年10月15日召开的贵公司2021年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人股东帐户号：

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委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事选举、独立董事选举、监事选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对董事会、监事会进行改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

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某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

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