江苏云涌电子科技股份有限公司
第二届监事会第十五次会议决议公告

证券代码：688060 证券简称：云涌科技 公告编号：2021-038

江苏云涌电子科技股份有限公司

第二届监事会第十五次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

江苏云涌电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年9月23日以书面形式向全体监事发出召开第二届监事会第十五次会议的通知。第二届监事会第十五次会议于2021年9月29日在公司会议室召开。应出席本次监事会会议的监事3人，实际到会3人，符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。本次会议由监事会主席赵丰先生主持，会议以记名投票方式表决。

二、监事会会议审议情况

本次监事会审议通过了如下决议：

（一）审议通过了《关于监事会换届选举暨提名公司第三届监事会股东代表监事候选人的议案》

议案内容：鉴于公司第二届监事会已任期届满，为顺利完成新一届监事会的换届选举，根据《公司法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定，公司监事会提名陈骅、张芝茹为公司第三届监事会股东代表监事候选人，任期为经公司股东大会审议通过之日起三年。

为确保监事会的正常运作，在新一届监事就任前，公司第二届监事会监事将继续依照法律、行政法规及其他规范性文件的要求和《公司章程》的规定履行监事职务。

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交股东大会审议，并采用累积投票制进行表决。经股东大会审议通过后，上述股东代表监事将与公司职工代表大会选举产生的职工代表监事共同组成公司第三届监事会。

具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《云涌科技关于董事会及监事会换届选举的公告》（公告编号：2021-036）

特此公告。

江苏云涌电子科技股份有限公司监事会

2021年9月30日

证券代码：688060 证券简称：云涌科技 公告编号：2021-040

江苏云涌电子科技股份有限公司

股东及董监高减持股份计划公告

本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 大股东及董监高持股的基本情况

截至本公告披露日，肖相生先生持有江苏云涌电子科技股份有限公司（以下简称“云涌科技”或“公司”）股份6,750,000股，占公司股份总数11.25%。张奎先生持有云涌科技股份4,500,000股，占公司股份总数7.50%。肖相生先生、张奎先生所持股份为公司首次公开发现并在科创板上市前的股份，已于2021年7月12日起上市流通。

● 减持计划的主要内容

因自身资金安排，肖相生先生计划以集中竞价及大宗交易的方式进行减持，预计减持股份合计不超过700,000股，占公司总股本比例不超过1.17%；张奎先生计划以集中竞价及大宗交易的方式进行减持，预计减持股份合计不超过500,000股，占公司总股本比例不超过0.83%。

上述股份通过集中竞价方式减持的，将于本公告披露日起15个交易日后的6个月内执行（根据法律法规禁止减持的期间除外）；通过大宗交易方式减持的，将于本公告披露日起3个交易日之后的6个月内执行（根据法律法规禁止减持的期间除外）；减持数量及减持比例要求将按照相关法律法规的规定执行；上述股份减持价格按减持实施时的市场价格确定，且不低于公司首次公开发行股票的发行价，并符合相关法律法规及上海证券交易所规则要求；若减持期间公司有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，减持股份数将进行相应调整。

公司于近日收到股东肖相生、张奎出具的《关于股份减持计划的公告函》，现将具体情况公告如下：

一、减持主体的基本情况

■

上述减持主体无一致行动人。

大股东及其一致行动人、董监高上市以来未减持股份。

二、减持计划的主要内容

■

（一）相关股东是否有其他安排 □是 √否

（二）大股东及董监高此前对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、减持数量、减持价格等是否作出承诺 √是 □否

1、肖相生关于股份锁定的承诺

公司股东、董事、核心技术人员肖相生出具《江苏云涌电子科技股份有限公司关于股份锁定的承诺函》，主要内容如下：

（1）自公司股票上市之日起十二个月内和本人离职后6个月内，不转让本人持有的公司首发前股份。

（2）公司上市后6个月内，如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于公司首次公开发行股票时的发行价（如在此期间发生派息、送股、转增股本、增发新股等除权、除息事项的，发行价应相应调整），或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价的（如在此期间发生派息、送股、转增股本、增发新股等除权、除息事项的，发行价应相应调整），本人持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。

（3）作为核心技术人员，自所持首发前股份限售期满之日起4年内，每年转让的首发前股份不得超过上市时本人所持公司首发前股份总数的25%，减持比例可以累积使用。

（4）本人在担任公司董事期间，本人将向股份公司申报所持有的公司的股份及其变动情况，自本人所持首发前股份限售期满之日起，每年转让公司股份不超过本人持有的公司股份总数的25%；如本人在任期届满前离职的，在本人就任时确定的任期内和任期届满后6个月内，亦遵守上述减持规定。

（5）若本人离职或职务变更的，不影响本承诺的效力，本人仍将继续履行上述承诺。

（6）在本人持股期间，若股份锁定和减持的相关规定及要求发生变化，则本人愿意自动适用变更后的规定及要求。

（7）如本人违反了本承诺的相关内容，将依法承担相关责任。

2、张奎关于股份锁定的承诺

公司股东、董事、副总经理张奎出具《江苏云涌电子科技股份有限公司关于股份锁定的承诺函》，主要内容如下：

（1）自公司股票上市之日起十二个月内，不转让本人持有的公司首发前股份；

（2）公司上市后6个月内，如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于公司首次公开发行股票时的发行价（如在此期间发生派息、送股、转增股本、增发新股等除权、除息事项的，发行价应相应调整），或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价的（如在此期间发生派息、送股、转增股本、增发新股等除权、除息事项的，发行价应相应调整），本人持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。

（3）上述股份锁定期期满后，本人在担任公司董事、高级管理人员期间，在满足股份锁定承诺的前提下，本人每年直接或间接转让持有的公司股份不超过本人直接或间接所持有公司股份总数的25%；如本人在任期届满前离职的，在本人就任时确定的任期内和任期届满后6个月内，亦遵守上述减持规定；本人离职后，在离任后半年内，不转让本人持有的公司的股份。

（4）若本人离职或职务变更的，不影响本承诺的效力，本人仍将继续履行本承诺。

（5）在本人持股期间，若股份锁定和减持的相关规定及要求发生变化，则本人愿意自动适用变更后的规定及要求。

（6）如本人违反了本承诺的相关内容，将依法承担相关责任。

3、持有5%以上股份股东关于持股意向及减持意向的承诺

公司股东高南、焦扶危、肖相生、张奎出具《江苏云涌电子科技股份有限公司持有5%以上股份股东关于持股意向及减持意向的承诺函》，主要内容如下：

（1）本人看好公司业务发展，拟长期持有公司股票。

（2）本人在锁定期届满后拟减持公司股票的，将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规、规范性文件关于股份减持及信息披露的规定，若股份减持的相关规定及要求发生变化，则本人愿意自动适用变更后的规定及要求。

（3）自本人所持公司的股份锁定期届满之日起24个月内，在遵守本次发行上市其他各项承诺的前提下，若本人拟减持本人在本次发行上市前已持有的公司股份，则本人的减持价格应不低于公司的股票发行价格。若在本人减持前述股份前，公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则本人的减持价格应不低于公司股票发行价格经相应调整后的价格。

（4）本人实施减持时(减持时本人仍为持股5%以上的股东)，至少提前3个交易日予以公告，并积极配合公司的信息披露工作。

（5）本人减持公司股票的方式应符合相关法律规定，包括集中竞价交易、大宗交易、协议转让及其他符合中国证监会及证券交易所相关规定的方式。

（6）若本人离职或职务变更的，不影响本承诺的效力，本人仍将继续履行本承诺。

本次拟减持事项与此前已披露的承诺是否一致 √是 □否

（三）是否属于上市时未盈利的公司，其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员拟减持首发前股份的情况 □是 √否

（四）本所要求的其他事项

无

三、控股股东或者实际控制人减持首发前股份

是否是控股股东或者实际控制人拟减持首发前股份的情况 □是 √否

四、相关风险提示

（一）减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件以及相关条件成就或消除的具体情形等

本次减持计划系公司股东根据自身资金安排进行的减持，本次减持不会对公司治理结构及持续经营情况产生重大影响。在减持期间内，股东根据市场情况、公司股价等因素选择是否实施及如何实施减持计划，减持的数量和价格存在不确定性，请广大投资者注意投资风险。

（二）减持计划实施是否可能导致上市公司控制权发生变更的风险 □是 √否

（三）其他风险提示

1、本次减持计划符合《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规、部门规章和规范性文件的相关规定，不存在不得减持股份的情形。

2、公司股东将严格遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律法规、规定以及相应承诺的要求，及时履行信息告知义务。减持计划实施后，本公司将按照相关规定及时履行信息披露义务。

特此公告。

江苏云涌电子科技股份有限公司董事会

2021年9月30日

证券代码：688060 证券简称：云涌科技 公告编号：2021-036

江苏云涌电子科技股份有限公司

关于董事会及监事会换届选举的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

江苏云涌电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会及监事会任期届满，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号一一规范运作》以及《江苏云涌电子科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，公司开展董事会及监事会换届选举工作，现就本次董事会、监事会换届选举情况公告如下：

一、董事会换届选举情况

公司于2021年9月29日召开第二届董事会第二十次会议，审议通过《关于董事会换届选举暨提名公司第三届董事会非独立董事候选人的议案》、《关于董事会换届选举暨提名公司第三届董事会独立董事候选人的议案》，经董事会提名委员会对公司第三届董事会候选人任职资格审查，董事会同意提名高南、焦扶危、肖相生、张奎为第三届董事会非独立董事候选人（简历见附件），同意提名田霞、刘跃露、陈都鑫为第三届董事会独立董事候选人（简历见附件）。公司第二届董事会独立董事对上述事项发表了一致同意的独立意见。独立董事候选人田霞、刘跃露、陈都鑫尚未取得科创板独立董事资格证书，承诺在本次提名后，参加上海证券交易所举办的最近一期科创板独立董事资格培训并取得科创板独立董事资格证书。其中刘跃露女士为会计专业人士。

根据相关规定，公司独立董事候选人需经上海证券交易所审核无异议后方可提交股东大会审议。公司将召开2021年第二次临时股东大会审议董事会换届事宜，其中非独立董事、独立董事选举将分别以累积投票制方式进行。公司第三届董事会任期为经公司股东大会审议通过之日起三年。

二、监事会换届选举情况

公司于2021年9月29日召开第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于监事会换届选举暨提名公司第三届监事会股东代表监事候选人的议案》，同意提名陈骅、张芝茹为公司第三届监事会股东代表监事候选人（简历详见附件），并提交公司2021年第二次临时股东大会审议，采用累积投票制进行表决。经股东大会审议通过后，上述股东代表监事将与公司职工代表大会选举产生的职工代表监事共同组成公司第三届监事会。公司第三届监事会任期为经公司股东大会审议通过之日起三年。

三、其他说明

公司第二届董事会董事候选人中，独立董事候选人的比例未低于董事总数的三分之一。上述董事、监事候选人的任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件对董事、监事任职资格的要求，不存在《公司法》和《公司章程》规定的不得担任公司董事、监事的情形，该等董事候选人、监事候选人未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事、监事的其他情形。为确保董事会、监事会的正常运作，在新一届董事会、监事会的董事、监事就任前，公司第二届董事会、监事会仍将依照法律法规和《公司章程》等相关规定，继续履行董事、监事职责。公司对第二届董事会、监事会成员在任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！

特此公告。

江苏云涌电子科技股份有限公司董事会

2021年9月30日

附件：

江苏云涌电子科技股份有限公司

第三届董事会董事候选人简历

一、非独立董事候选人简历：

高南先生：1969年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，应用数学专业，中国嵌入式系统产业联盟执行理事、北京市海淀区第六届政协委员、江苏省科技企业家。1995年至2000年任北京和光达文有限公司总经理、2000年至2003年任北京中科希望软件股份有限公司营销中心总经理、2003年至2004年任北京东方龙马软件发展有限公司首席执行董事、2004年至今先后担任过北京云涌科技发展有限责任公司执行董事、郑州云涌科技有限责任公司执行董事、总经理、本公司执行董事兼经理、本公司董事长。2015年至今任公司董事长、总经理。

焦扶危先生：1976年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，精密仪器专业。1998年至2002年任珠海髙瓴科技有限公司工程师、2003年至2005年任郑州亚速电子技术有限责任公司总经理、2005年至今先后担任过郑州云涌科技有限责任公司监事、副总经理、总经理、本公司董事兼经理。2015至今任公司董事、副总经理。

肖相生先生：1968年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，兵器发射理论与技术专业。1992年至2002年任总装备部工程师、2002年至2004年任北京中科希望软件股份有限公司工程师、2004年至今先后担任过北京云涌科技发展有限责任公司总经理、本公司董事。2015年至今担任公司董事。

张奎先生：1970年出生，中国国籍，拥有加拿大永久居留权，本科学历，高分子材料专业。1996年至1998年任北京中科希望软件股份有限公司项目经理、1999年至今先后担任过江苏希望信息科技有限公司执行董事兼总经理、北京云涌科技发展有限责任公司监事、本公司董事。2015年至今担任公司董事、副总经理。

二、独立董事候选人简历：

田霞女士：1978年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，会计专业。1998年至2004年任中安科技集团有限公司总经理助理，2004年至2015年任瑞达信息安全产业有限公司副总经理，2015年至2017年任中关村可信计算产业联盟常务副秘书长，2017年至今担任中国卫生信息与健康医疗大数据学会网信自主创新工作委员会主任、中国关键信息基础设施技术创新联盟秘书长。

刘跃露女士：1958年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，注册会计师。1973年至1979年任冶金部冶金勘探公司805部会计，1979年至1989年任泰州机械厂会计，1989年至1999年担任泰州市海陵区审计局审计事务所审计，2000年至今担任泰州天平会计师事务所有限公司所长。

陈都鑫先生：1989年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中华科技大学，控制科学与工程专业博士。2018年至今担任东南大学教师。

附件：

江苏云涌电子科技股份有限公司

第三届监事会非职工代表监事候选人简历

陈骅女士：1986年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，电子信息工程专业。2009年至2011年任纬创资通（昆山）有限公司工程部产品工程师，2011年起至今任公司商务经理。2015年至今任公司监事。

张芝茹女士：1977年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，计算机软件专业。2000年至2005年任北京中科希望软件股份有限公司商务经理，2005年至2010年自由职业者，2010年至今任北京云涌科技发展有限责任公司行政经理。2015年至今任公司监事。

证券代码：688060 证券简称：云涌科技 公告编号：2021-037

江苏云涌电子科技股份有限公司

关于修改《公司章程》的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

江苏云涌电子科技股份有限公司（以下简称“公司”或“云涌科技”）于2021年9月29日召开第二届董事会第二十次会议，审议通过了《关于修改〈公司章程〉的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。具体情况如下：

一、修改《公司章程》部分条款的相关情况

根据《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》等规定，结合实际情况，现拟对《江苏云涌电子科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）中的部分条款进行相应修改。具体修改内容如下：

■

除上述条款修改外，《公司章程》其他条款不变。上述议案尚需公司2021年第二次临时股东大会审议。同时，提请股东大会授权公司管理层及相关人员办理公司章程备案等相关事宜。

公司将于股东大会审议通过后及时向工商登记机关办理《公司章程》的备案登记相关手续。

上述变更最终以工商登记机关核准的内容为准。修改后的《公司章程》将于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）予以披露。

特此公告。

江苏云涌电子科技股份有限公司董事会

2021年9月30日

证券代码：688060 证券简称：云涌科技 公告编号：2021-039

江苏云涌电子科技股份有限公司

关于召开2021年第二次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2021年10月18日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会类型和届次

2021年第二次临时股东大会

（二）股东大会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2021年10月18日 14点00分

召开地点：江苏省泰州市海陵区泰安路16号云涌科技办公楼2层会议室

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021年10月18日

至2021年10月18日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

以上议案已经公司于2021年9月29日召开的第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十五次会议审议通过，相关公告及文件已于2021年9月30日在《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。公司将在2021年第二次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《2021年第二次临时股东大会会议资料》。

2、特别决议议案：议案1、议案2

3、对中小投资者单独计票的议案：议案3、议案4

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

（三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

（五）采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。

四、会议出席对象

（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

（二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员

五、会议登记方法

（一）登记时间、地点

登记时间：2021年10月15日（上午 9:30-12:00，下午 14:00-17:00）

登记地点：江苏省泰州市海陵区泰安路16号云涌科技办公楼2楼证券部

（二）登记手续

拟现场出席本次股东大会会议的股东或股东代理人应持有以下文件办理登记：

1、企业股东的法定代表人/执行事务合伙人委派代表亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证、法定代表人/执行事务合伙人委派代表身份证明书、企业营业执照/注册证书复印件（加盖公章）、证券账户卡（如有）办理登记手续；企业股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证、法定代表人/执行事务合伙人委派代表出具的授权委托书（授权委托书格式详见附件1，加盖公章）、企业营业执照/注册证书复印件（加盖公章）、证券账户卡（如有）办理登记手续。

2、自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证、证券账户卡（如有）办理登记；自然人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书（授权委托书格式详见附件1）、委托人的证券账户卡（如有）办理登记。

3、上述登记材料均需提供复印件一份。

4、公司股东或代理人可直接到公司办理登记，也可以通过信函方式进行登记，在来信上须写明股东名称/姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并需附上上述第1、2款所列的证明材料复印件，出席会议时需携带原件，信函上请注明“股东大会”字样，须在登记时间2021年10月15日下午17:00前送达登记地点，以抵达公司的时间为准。

（三）注意事项

股东或代理人在参加现场会议时需携带上述证明文件，公司不接受电话方式办理登记。

六、其他事项

（一）本次现场会议出席者食宿及交通费自理。

（二）参会股东请携带相关证件提前半小时到达会议现场办理签到。

（三）会议联系方式

通信地址：江苏省泰州市海陵区泰安路16号云涌科技

邮编：225300

电话：0523-86658773

传真：0523-86083855

邮箱：public@yytek.com

联系人：姜金良、袁宽然、沈泽华

特此公告。

江苏云涌电子科技股份有限公司董事会

2021年9月30日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

江苏云涌电子科技股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年10月18日召开的贵公司2021年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

■

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

■

海南天然橡胶产业集团股份有限公司

第五届董事会第四十九次会议决议公告

证券代码：601118 证券简称：海南橡胶 公告编号：2021-066

海南天然橡胶产业集团股份有限公司

第五届董事会第四十九次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

海南天然橡胶产业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第四十九次会议于2021年9月28日以通讯表决方式召开，公司已于2021年9月24日以书面形式向公司全体董事发出了会议通知。本次会议应到董事8名，实际参会董事8名。本次会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，合法有效。会议以记名投票表决方式通过如下议案：

一、审议通过《海南橡胶关于公司董事会换届选举的议案》

公司第五届董事会任期已届满，根据《公司法》、《公司章程》等相关规定，经董事会提名委员会审查通过，公司董事会同意控股股东海南省农垦投资控股集团有限公司提名艾轶伦先生、姜宏涛先生、蒙小亮先生、李小平先生、韩旭斌先生为公司第六届董事会非独立董事候选人，并提名陈丽京女士、王泽莹女士、林位夫先生、张生先生为公司第六届董事会独立董事候选人。

公司全体独立董事发表了同意的独立意见。

表决结果：本议案获得通过，同意8票，反对0票，弃权0票。

本议案需提交股东大会审议批准。

二、审议通过《海南橡胶关于修订〈海南橡胶董事会审计委员会实施细则〉的议案》

表决结果：本议案获得通过，同意8票，反对0票，弃权0票。

三、审议通过《海南橡胶关于修订〈海南橡胶董事会提名委员会实施细则〉的议案》

表决结果：本议案获得通过，同意8票，反对0票，弃权0票。

四、审议通过《海南橡胶关于修订〈海南橡胶董事会薪酬与考核委员会实施细则〉的议案》

表决结果：本议案获得通过，同意8票，反对0票，弃权0票。

五、审议通过《海南橡胶关于使用部分募集资金办理智能通知（协定）存款的议案》（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）

公司全体独立董事发表了同意的独立意见。

表决结果：本议案获得通过，同意8票，反对0票，弃权0票。

六、审议通过《海南橡胶落实董事会职权实施方案》

为进一步完善公司法人治理结构和现代企业制度，落实公司董事会职权，根据海南省国资委《落实重要子企业董事会职权操作指引》及《公司法》、《上市公司治理准则》等法律法规相关要求，公司结合实际情况制定了落实董事会职权实施方案。

表决结果：本议案获得通过，同意8票，反对0票，弃权0票。

七、审议通过《海南橡胶关于召开2021年第三次临时股东大会的议案》（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）

表决结果：本议案获得通过，同意8票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

海南天然橡胶产业集团股份有限公司

董 事 会

2021年9月30日

附件：

海南天然橡胶产业集团股份有限公司

第六届董事会董事候选人简历

艾轶伦：男，1969年5月出生，经济学博士研究生，高级经济师。2011年7月至2013年8月，任中核投资有限公司总经理、中核新能源投资有限公司总经理；2013年8月至2013年12月，任中核投资有限公司总经理；2013年12月至2016年8月，任中核投资有限公司总经理、中国核能科技集团有限公司执行董事、主席；2016年8月至2016年9月，任中核投资有限公司总经理、中核新能源投资有限公司董事长、中国核能科技集团有限公司执行董事、主席；2016年9月至2016年10月任中核投资有限公司总经理、中核新能源投资有限公司董事长、中国核能科技集团有限公司名誉主席；2016年10月至2018年12月，任中核投资有限公司总经理、中核新能源投资有限公司董事长、中国核能科技集团有限公司执行董事、主席；2018年12月至2019年1月，任中国宝原投资有限公司总经理、中核新能源投资有限公司董事长、中国核能科技集团有限公司执行董事、主席；2019年1月至2019年6月，任中国宝原投资有限公司董事、总经理；2019年6月至2019年7月，任海南省农垦投资控股集团有限公司党委委员；2019年7月至今，任海南省农垦投资控股集团有限公司党委委员、副总经理；2020年11月至2020年12月，任海南橡胶党委书记；2020年12月至今，任海南橡胶党委书记、董事长。

姜宏涛：男，1969年3月出生，管理学硕士。2016年9月至2016年12 月，任海南海汽运输集团股份有限公司董事、总经理,海南海汽投资控股有限公司党委副书记；2016年12月至2017年2月，任海南海汽运输集团股份有限公司董事、总经理,海南海汽投资控股有限公司党委书记；2017年2月至2020年8月，任海南海汽运输集团股份有限公司党委书记、董事长、法定代表人，海南海汽投资控股有限公司党委书记,董事长,法定代表人；2020年8月至2021年4月，任海南省农垦投资控股集团有限公司、海南省建设集团有限公司、海南省水务集团有限公司专职外部董事；2021年4月至今，任海南橡胶党委副书记；2021年5月至今，任海南橡胶总裁；2021年8月至今，任海南橡胶董事。

蒙小亮：男，1979年3月出生，侦查专业学士。2013年3月至2014年4月，任海南省农垦集团有限公司土地营运部副总经理；2014年4月至2015年11月，任海南省农垦集团有限公司资产管理部(公司)副总经理、海南亚龙木业有限责任公司董事、总经理、党委委员；2015年11月至2016年2月，任海南省农垦集团有限公司资产管理部(公司)总经理；2016年2月至2020年12月，任海南省农垦投资控股集团有限公司土地运营部总经理；2020年12月至今，任海南省农垦投资控股集团有限公司土地资源运营部总经理；2017年11月至今，任海南橡胶董事。

李小平：男，1979年6月出生，经济学硕士。2010年10月至2013年1月，任海南省发展控股有限公司审计与风险管理部副总经理；2013年1月至2015年9月，任海南天能电力有限公司副总经理；2015年9月至2016年11月，任海南天汇能源股份有限公司董事会秘书；2016年11月至2016年12月，任海南控股开发建设有限公司党支部副书记、纪检专员、工会主席；2017年1月至2017年7月，任中交海洋投资控股有限公司风险管控部总经理；2017年7月至2018年5月，任中交海洋投资控股有限公司风险管控部总经理,兼任公司纪检监察办公室主任；2018年5月至2019年6月，任中交海洋投资控股有限公司风险管控部总经理；2019年10月至2020年10月，任北控水务集团(海南)有限公司投资总监；2020年10月至2020年12月，任海南省农垦投资控股集团有限公司巡察审计部部长；2020年12月至今，任海南省农垦投资控股集团有限公司合规风控部总经理；2021年4月至今，任海南橡胶董事。

韩旭斌：男，1983年11月出生，经济学硕士。2010年12月至2011年10月，任中华棉花集团有限公司财务部业务副经理；2011年10月至2016年1月，任中华棉花集团有限公司资产财务部直属企业财务总监；2016年1月至2016年8月，任海南东橡中财股权投资基金管理有限公司财务部总经理；2016年8月至2017年2月，任海南省农垦投资控股集团有限公司财务部副总经理；2017年2月至2017年12月，任海南省农垦投资控股集团有限公司财务部副总经理，兼中油海垦(海南)能源有限公司财务总监；2017年12月至2020年12月，任海南省农垦投资控股集团有限公司财务部副总经理；2020年12月至今，任海南农垦集团财务有限公司总经理。

陈丽京：女，1955年11月出生，会计学硕士，注册会计师。1998年1月至2011年11月，任中国人民大学商学院副教授、硕士生导师。2012年5月至2018年5月,任黑牡丹(集团)股份有限公司独立董事，2015年12月至2021年5月,任河南豫光金铅股份有限公司独立董事；2018年1月至今,任中船重工汉光科技股份有限公司独立董事；2017年11月至今,任海南橡胶独立董事。

王泽莹：女，1965年11月出生，工商管理硕士，注册会计师、注册税务师。2010年1月至2012年9月，任万国数据服务有限公司高级副总裁；2012年10月至2015年12月，任华云数据集团有限公司CFO；2016年1月至12月，任兴铁资本投资管理有限公司投资总监；2016年11月至今，任北京佳讯飞鸿电气股份有限公司独立董事；2017年1月至2020年11月，任北京壹馨联合投资管理有限公司资深财务顾问；2021年5月至今，任护航科技股份有限公司独立董事、惠而浦（中国）股份有限公司独立董事；2017年11月至今,任海南橡胶独立董事。

林位夫：男，1955年6月出生，热作栽培专业学士，研究员和博士生导师。1995年6月至2015年3月，任中国热带农业科学院橡胶研究所副所长、研究员；2015年12月至2020年3月，任中国热带农业科学院学术委员会副主任、研究员（返聘）；2017年11月至今，任海南橡胶独立董事。

张生：男，1970年10月出生，法学博士，研究员。2000年7月至2013年2月，任中国政法大学法学院副院长、比较法学研究院常务副院长；2013年1月至2014年11月，任北京交通大学法学院院长；2016年6月至2020年9月，任舍得酒业股份有限公司独立董事；2014年11月至今，任中国社会科学院法学研究所研究员。

证券代码：601118 证券简称：海南橡胶 公告编号：2021-067

海南天然橡胶产业集团股份有限公司

第五届监事会第二十七次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

海南天然橡胶产业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第二十七次会议于2021年9月28日以通讯表决方式召开，公司已于2021年9月24日以书面形式向公司全体监事发出了会议通知。本次会议应到监事3名，实际参会监事3名。本次会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，合法有效。会议以记名投票表决方式通过如下议案：

一、审议通过《海南橡胶关于公司监事会换届选举的议案》

公司控股股东海南省农垦投资控股集团有限公司提名蔡锦和先生、高波先生为公司第六届监事会非职工代表监事候选人。

表决结果：本议案获得通过，同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司2021年第三次临时股东大会审议批准。

二、审议通过《海南橡胶关于使用部分募集资金办理智能通知（协定）存款的议案》（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）

在保证募集资金安全和不影响募投项目使用的前提下，为提高募集资金存放收益，公司使用不超过60,000万元人民币的募集资金办理智能通知（协定）存款，能使公司获得投资收益，进一步提升公司业绩水平，不存在变相改变募投项目和损害股东利益特别是中小股东利益的情形。本次使用部分募集资金办理智能通知（协定）存款，已按照有关法律法规和公司制度的规定履行了必要的审批程序。

表决结果：本议案获得通过，同意3票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

海南天然橡胶产业集团股份有限公司

监 事 会

2021年9月30日

附件：

海南天然橡胶产业集团股份有限公司

第五届监事会非职工代表监事候选人简历

蔡锦和：男，1962年6月生。2011年10月至2016年5月，任国营东昌农场党委书记、副场长；2016年5月至2016年7月，任海南农垦东昌农场有限公司董事长、党委书记，国营东昌农场党委书记、副场长；2016年7月至2016年9月，任海南农垦东昌农场有限公司董事长、党委书记；2016年9月至今，任海南橡胶监事会主席。

高波：男，1962年3月生。2011年3月至2016年2月，历任海南省农垦集团有限公司审计监察部总经理、纪委副书记、董事会办公室主任、办公室主任、党委办公室主任、总经理助理；2016年2月至今，任海南省农垦投资控股集团有限公司董事会秘书；2011年8月至今，任海南橡胶监事。

证券代码：601118 证券简称：海南橡胶 公告编号：2021-068

海南天然橡胶产业集团股份有限公司关于使用

部分募集资金办理智能通知（协定）存款的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

海南天然橡胶产业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年9月28日召开第五届董事会第四十九次会议，审议通过了《海南橡胶关于使用部分募集资金办理智能通知（协定）存款的议案》，同意公司使用不超过60,000万元人民币的募集资金办理智能通知（协定）存款，在保证募集资金安全和不影响募投项目使用的前提下进行滚动使用。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1797号文核准，公司于2018年2月12日完成非公开发行股票新增股份的登记托管及限售手续，实际发行人民币普通股348,256,197股，发行价格为5.16元/股，募集资金总额为人民币1,797,001,976.52元。扣除本次发行费用共6,189,262.13元后，公司募集资金净额1,790,812,714.39元。该募集资金经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于2018年2月7日以众环验字（2018）170002号《验资报告》验证确认，并已存储在指定的三方监管募集资金专用账户。

二、募集资金余额

截至2021年8月31日，公司募集资金账户活期存款余额总额为785,562,360.94元。其中，存放于中国农业银行股份有限公司海口市海秀支行（160001040047882）266,158,649.33元，海南银行股份有限公司总行营业部（6888888800085）385,200,295.83元，上海浦东发展银行股份有限公司海口滨海大道支行（34040078801900000075）82,536,773.92元，招商银行股份有限公司海口分行（955108838888888）51,666,641.86元。

三、本次拟将募集资金的存款余额以智能通知（协定）存款方式存放的基本情况

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和公司《募集资金管理办法》的有关规定，本着股东利益最大化原则，为提高募集资金使用效率，在不影响募集资金投资计划正常进行和预留机动额度的情况下，公司将使用不超过60,000万元人民币的募集资金进行现金管理，具体情况如下：

1、投资额度

为提高募集资金使用效率，公司拟使用额度不超过60,000万元人民币的募集资金办理智能通知（协定）存款，在保证募集资金安全和不影响募投项目使用的前提下进行滚动使用。

2、投资期限

上述使用额度自董事会会议审议通过之日起12个月内有效。单个现金管理产品的投资期限不超过12个月。

3、办理智能通知（协定）存款及收益

公司拟在中国农业银行股份有限公司海口市海秀支行、上海浦东发展银行股份有限公司海口滨海大道支行、招商银行股份有限公司海口分行办理智能通知（协定）存款，智能通知存款资金可以随时支取，是按照约定实现单位活期存款自动转存单位通知存款，并在单位结算账户对外支付而余额不足时单位通知存款自动转回单位活期存款的人民币存款类业务，年化收益率高于同等期限的银行存款利率。

4、实施方式

在有效期和额度范围内，授权公司经营管理层行使决策权，其权限包括但不限于选择合格的发行主体、确定金额、选择产品、签署相关合同或协议等；由公司财务部负责具体组织实施。

5、关联关系说明

公司与现金管理产品发行主体不存在关联关系。

四、投资风险及风险控制措施

公司将使用募集资金以智能通知（协定）存款方式存放，安全性高，流动性好，风险可控。公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立了健全的业务审批和执行程序，确保智能通知（协定）存款事宜的有效开展和规范运行，确保募集资金安全。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

五、对公司日常经营的影响

公司本次使用部分募集资金以智能通知（协定）存款方式存放，是在确保募投项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司募集资金项目的正常建设，亦不会影响公司募集资金的正常使用。公司本次使用募集资金以智能通知（协定）存款方式存放，可以获得一定的投资收益，有利于提高募集资金的使用效率，增加资金收益，有利于提升公司业绩水平，符合公司及全体股东的利益。

六、专项说明意见

1、监事会意见

公司于2021年9月28日召开第五届监事会第二十七次会议，审议通过了《海南橡胶关于使用部分募集资金办理智能通知（协定）存款的议案》。监事会认为：在保证募集资金安全和不影响募投项目使用的前提下，为提高募集资金存放收益，公司使用不超过60,000万元人民币的募集资金办理智能通知（协定）存款，能使公司获得投资收益，进一步提升公司业绩水平，不存在变相改变募投项目和损害股东利益特别是中小股东利益的情形。本次使用部分募集资金办理智能通知（协定）存款，已按照有关法律法规和公司制度的规定履行了必要的审批程序。

2、独立董事意见

独立董事认为：为提高闲置募集资金的使用效率，在不影响募投项目实施的情况下，使用不超过60,000万元人民币的募集资金办理智能通知（协定）存款，安全性高，流动性好，风险可控，可以提高闲置募集资金投资收益，符合公司及全体股东的利益。该事项的内容和决策程序符合上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法》以及公司《募集资金管理办法》的相关规定，不存在变相改变募集资金用途的情形，不会损害公司股东利益。同意该事项。

3、保荐机构核查意见

保荐机构对公司本次使用部分募集资金办理智能通知（协定）存款的事项进行了核查，认为该事项已经第五届董事会第四十九次会议审议及第五届监事会第二十七次会议通过，公司独立董事发表了明确同意意见。以上决策程序符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等文件的要求和《公司章程》的规定。

公司本次使用部分募集资金办理智能通知（协定）存款，在确保不影响募投项目建设和保证募集资金安全性的情况下，有利于提高募集资金使用效率，获得一定的投资收益。此次公司使用部分募集资金办理智能通知（协定）存款不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，符合上市公司募集资金管理的有关规定。

综上，保荐机构对公司本次使用部分募集资金办理智能通知（协定）存款的事项无异议。

特此公告。

海南天然橡胶产业集团股份有限公司

董 事 会

2021年9月30日

证券代码：601118 证券简称：海南橡胶 公告编号：2021-069

海南天然橡胶产业集团股份有限公司

关于召开2021年第三次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2021年10月15日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2021年第三次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2021年10月15日 14点30分

召开地点：公司四楼会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021年10月15日

至2021年10月15日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

不适用

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第五届监事会第二十六次会议、第五届监事会第二十七次会议、第五届董事会第四十九次会议审议通过，详情请见公司于2021年8月28日、2021年9月30日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：议案2、议案3、议案4

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

请符合条件的股东于2021年10月14日17:00前办理出席会议资格登记手续。

1、自然人股东持本人身份证、股东账户卡等办理登记手续；委托代理人持本人身份证、股东账户卡、书面授权委托书等办理登记手续；

2、法人股东由其法定代表人出席会议的，应持本人身份证、营业执照复印件（加盖公章）办理登记手续；由其法定代表人委托的代理人出席会议的，应持本人身份证、营业执照复印件（加盖公章）和法定代表人依法出具的书面委托书办理登记手续。

3、异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记，采用此方式登记的股东请注明联系电话。出席会议时凭上述登记资料签到。

六、其他事项

与会股东食宿、交通费自理，会期半天。

特此公告。

海南天然橡胶产业集团股份有限公司董事会

2021年9月30日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

附件1：授权委托书

授权委托书

海南天然橡胶产业集团股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年10月15日召开的贵公司2021年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

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■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

■

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

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