深圳证券交易所《纪律处分事先告知书》送达公告

2021-10-11 来源:上海证券报

(注:《纪律处分事先告知书》仅为本所的初步意向,并非正式决定,本所将结合相关当事人的申辩情况等作出最后的处分决定。)

孙颖:

经查明,你在作为上海巴安水务股份有限公司财务总监期间,存在涉嫌违反本所《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条、第3.1.5条规定的行为。根据本所《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第16.3条和《上市公司纪律处分实施标准(试行)》第二十条的规定,本所拟对你给予通报批评的处分。

因无法与你取得联系,本所现以公告形式向你告知拟作出纪律处分的相关事宜。请你自公告之日起十个交易日内到本所领取《纪律处分事先告知书》,逾期未领取的,上述期限届满即视为送达,本所将依照相关规定作出正式处分决定。

根据本所《自律监管措施和纪律处分实施办法》的规定,你享有陈述和申辩的权利。如你对前述拟作出的纪律处分有异议,应当于《纪律处分事先告知书》规定的时间内向本所提交书面陈述与申辩,并提供相关证据。

深圳证券交易所

2021年10月8日

(联系人:任女士;联系电话:0755-8866 8659)