邵阳维克液压股份有限公司首次公开发行股票
并在创业板上市网上摇号中签结果公告

特别提示

邵阳维克液压股份有限公司（以下简称“邵阳液压”、“公司”或“发行人”）首次公开发行不超过２，０９７．３３３４万股人民币普通股（Ａ股）（以下简称“本次发行”）的申请已经深圳证券交易所创业板上市委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会同意注册（证监许可［２０２１］２５９９号）。

本次发行的保荐机构（主承销商）为西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“保荐机构（主承销商）”）。

发行人与保荐机构（主承销商）协商确定本次发行股份数量为２，０９７．３３３４万股，本次发行价格为人民币１１．９２元／股。本次发行的发行价格不超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后通过公开募集方式设立的证券投资基金、全国社会保障基金、基本养老保险基金、根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金和符合《保险资金运用管理办法》等规定的保险资金报价中位数、加权平均数孰低值。

依据本次发行价格，保荐机构相关子公司不参与战略配售，本次发行的战略配售仅有发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划，最终战略配售股份数量为２０９．７３３３万股，占本次发行数量的１０．００％，最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额１０４．８６６７万股回拨至网下发行。

本次发行最终采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售Ａ股股份或非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。

网上网下回拨机制启动前，战略配售回拨后网下初始发行数量为１，３５２．８００１万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的７１．６７％；网上初始发行数量为５３４．８０万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的２８．３３％。最终网下、网上发行合计数量１，８８７．６００１万股，网上及网下最终发行数量将根据回拨情况确定。

根据《邵阳维克液压股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为１２，０５４．８７７７倍，超过１００倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将扣除最终战略配售数量后的本次发行股份的２０％（向上取整至５００股的整数倍，即３７７．５５万股）由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为９７５．２５０１万股，占扣除最终战略配售数量后本次发行总量的５１．６７％；网上最终发行数量为９１２．３５万股，占扣除最终战略配售数量后本次发行总量的４８．３３％。回拨后本次网上发行中签率为０．０１４１５１６５６２％，有效申购倍数为７，０６６．３１０７倍。

本次发行的缴款环节敬请投资者重点关注，并于２０２１年１０月１１日（Ｔ＋２日）及时履行缴款义务。

１、网上投资者申购新股中签后，应根据《邵阳维克液压股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上摇号中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在２０２１年１０月１１日（Ｔ＋２日）日终有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。

网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。

２、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战略配售数量后本次公开发行数量的７０％时，发行人和保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

３、网上投资者连续１２个月内累计出现３次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起６个月（按１８０个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可交换公司债券的次数合并计算。

４、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者送达获配缴款通知。

根据《发行公告》，发行人和保荐机构（主承销商）于２０２１年１０月８日（Ｔ＋１日）上午在深圳市罗湖区深南东路５０４５号深业中心３０８室主持了邵阳维克液压股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上发行摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则在深圳市罗湖公证处代表的监督下进行并公证。现将中签结果公告如下：

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凡参与本次网上定价发行申购邵阳液压股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有１８，２４７个，每个中签号码只能认购５００股邵阳液压Ａ股股票。

发行人：邵阳维克液压股份有限公司

保荐机构（主承销商）：西部证券股份有限公司

２０２１年１０月１１日