株洲旗滨集团股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
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注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
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将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
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以上为2021年前三季度累计同比变动数据，2021年本报告期同比变动情况见下表：
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二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
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三、其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
1、 资兴硅业增资进展情况。2021年6月11日，公司召开第四届董事会第二十九次会议，审议并通过了《关于向全资子公司增资的议案》，为改善全资子公司资兴旗滨硅业有限公司资本结构，有效降低其财务成本，提升综合竞争力，公司同意使用自有资金7,000万元人民币对资兴硅业进行增资。资兴硅业于2021年7月26日完成工商变更登记。上述事项具体内容详见公司于《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站刊载的相关公告（公告编号2021-073、2021-075、2021-089）。
2、 募集资金管理事宜。2021年7月28日，公司第四届董事第三十次会议审议并通过了《关于修订〈株洲旗滨集团股份有限公司募集资金管理办法〉的议案》、《关于使用银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案》。为保障募投项目实施进度和提高公司资金使用效率、合理改进募投项目款项支付方式、降低资金成本，在募集资金投资项目实施期间，公司决定使用银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募集资金投资项目中涉及的应付工程款、设备采购款等款项并等额置换，用募集资金等额置换上述项目所使用的银行承兑汇票。前期使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金及置换情况如下：
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上述事项具体内容详见公司于《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站刊载的相关公告（公告编号2021-084、2021-086、2021-093）。
2021年1-9月，本公司对募集资金投资项目投入募集资金107,440.01万元(含募集资金到位后于2021年5月置换已预先投入募投项目97,240.54万元)。截至2021年9月30日止，公司累计使用募集资金107,440.01万元，募集资金专用账户累计取得利息收入扣除手续费后净额为581.23万元，尚未使用募集资金金额为人民币41,841.32万元，募集资金专户实有资金余额41,841.32万元。
3、 郴州光伏增资进展情况。2021年8月19日，公司第四届董事会第三十一次会议审议并通过了《关于向全资子公司增资的议案》，为满足全资子公司郴州旗滨光伏光电玻璃有限公司业务发展和光伏产线投资、建设需要，加快打造公司光伏玻璃业务平台，进一步提升公司的整体竞争力，公司决定使用自有资金30,000万元人民币对郴州光伏进行增资。郴州光伏于2021年9月24日完成工商变更登记。上述事项具体内容详见公司于《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站刊载的相关公告（公告编号2021-095、2021-098、2021-103）。
4、 漳州物流业务调整进展情况。2021年9月29日，公司第四届董事会第三十二次会议审议并通过了《关于全资子公司漳州物流业务调整的议案》，为有效整合内部物流资源、理顺产权关系，充分发挥码头优势和协同效应，聚焦主营业务，降低管理成本和提升整体盈利能力，进一步推进公司战略落地，公司决定对全资子公司漳州旗滨物流服务有限公司进行业务调整。业务调整后，漳州物流不再从事物流、装卸业务，上述业务由全资孙公司漳州旗滨玻璃有限公司承接并进行相应经营范围调整。漳州旗滨于2021年10月8日完成工商变更登记。上述事项具体内容详见公司于《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站刊载的相关公告（公告编号2021-105、2021-107、2021-113）。
5、 公司事业合伙人持股计划以及中长期发展计划之员工持股计划实施进展情况。
（1）2021年8月29日，公司第四届董事会第三十二次会议和第四届监事会第三十二次会议审议并通过了《关于公司事业合伙人持股计划调整持有人和份额的议案》，因公司强化业务管理及产业链延伸需要、新增业务单位等原因，新聘了部分总经理级别的公司核心管理层人员5名，同时个别事业合伙人发生了职务晋升（至集团助理总裁及以上级别）或离职的情形，公司按照《株洲旗滨集团股份有限公司事业合伙人持股计划（草案）》的相关规定，将新增的5名公司核心管理层人员列为公司事业合伙人持股计划参与人，并按规定将本年度1名离职事业合伙人的资格和全部份额取消。公司根据上述变动情况对持股计划分配的份额进行相应调整，合伙人获赠份额合计为1390万份，通过公司事业合伙人持股计划预留份额进行分配，上述离职的事业合伙人被取消的份额为180万份，被取消份额重新纳入本持事业合伙人股计划的预留股票份额。本次事业合伙人持股计划持有人和份额调整后，公司事业合伙人持股计划参与人数为35人，持有份额标准数量合计8,780万份(其中董监高人员7人，持有份额标准数量合计3,540万份)，剩余的预留份额为1,220万份。上述事宜具体内容详见公司于2021年9月30日在《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站刊载的相关公告（公告编号2021-105、2021-108）。
（2）2021年9月28日，公司召开职工代表大会；2021年9月29日，公司召开第四届董事会第三十二次会议和第四届监事会第三十二次会议，审议并通过公司中长期发展计划之第三期员工持股计划的相关议案。第三期员工持股计划规模不超过2,768.2220万股，占公司当前总股本的1.03%，合计认购份额不超过235,022,047.80份，拟筹集资金总额上限为23,502.20478万元，具体份额根据实际出资缴款金额确定。参加本期员工持股计划的员工总人数不超过629人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。上述事宜具体内容详见公司于2021年9月30日在《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站刊载的相关公告（公告编号2021-105、2021-109）。该事项相关议案尚需获公司2021年第三次临时股东大会审议通过。
6、2021年4月9日，公司公开发行了6年期、面值总额为15亿元人民币的可转换公司债券，本次可转换公司债券于2021年5月7日起在上海证券交易所挂牌交易。本次发行的“旗滨转债”自2021年10月15日起可转换为公司A股普通股股票，最新转股价格调整为12.80元/股。上述转股事宜具体内容详见公司于2021年10月9日在《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站刊载的相关公告（公告编号2021-111）。上述转股事宜相关手续正在办理当中。
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:株洲旗滨集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：姚培武 主管会计工作负责人：张国明 会计机构负责人：蔡海燕
合并利润表
2021年1一9月
编制单位：株洲旗滨集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
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本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。
公司负责人：姚培武 主管会计工作负责人：张国明 会计机构负责人：蔡海燕
合并现金流量表
2021年1一9月
编制单位：株洲旗滨集团股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：姚培武 主管会计工作负责人：张国明 会计机构负责人：蔡海燕
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
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各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
特此公告。
株洲旗滨集团股份有限公司董事会
2021年10月12日
证券代码：601636 证券简称：旗滨集团
卧龙地产集团股份有限公司
第八届董事会第二十八次会议决议公告
证券代码：600173 证券简称：卧龙地产 公告编号：临2021-029
卧龙地产集团股份有限公司
第八届董事会第二十八次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
卧龙地产集团股份有限公司（以下简称“公司”、“卧龙地产”）第八届董事会第二十八次会议通知于2021年9月30日以专人送出、传真、邮件或电子邮件等方式发出送达全体董事。本次会议于2021年10月11日在浙江省绍兴市上虞区公司办公楼会议室以现场与通讯表决相结合方式召开。本次会议应参加表决董事9人，实际参加表决董事9人。会议由董事长陈嫣妮女士主持，公司监事会成员，高级管理人员列席了会议，本次会议召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》等法律、法规、规范性文件及《卧龙地产集团股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定。
本次会议以记名投票方式进行表决，经与会董事表决，逐项审议并通过以下议案：
一、审议通过了《关于董事会换届选举的议案》
鉴于公司第八届董事会即将届满，根据《公司法》和《公司章程》的规定，应予换届。经公司股东单位推荐，并经公司提名委员会对相关人员任职资格的认真审核，公司董事会提名陈嫣妮女士、王希全先生、郭晓雄先生、马亚军先生、秦铭先生、姚建芳先生为公司第九届董事会非独立董事候选人，提名杜兴强先生、陈林林先生、何圣东先生为公司第九届董事会独立董事候选人。（上述人员简历见附件）
董事任期自股东大会审议通过之日起计算，任期三年。根据《公司章程》的规定，为确保董事会的正常运行，在新一届董事会选举产生前，原董事仍按照有关规定和要求履行董事职务。
独立董事候选人的资格尚需上海证券交易所审核。
本议案尚需提交公司2021年第一次临时股东大会审议。
表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
公司独立董事发表了同意的独立意见。
二、审议通过了《关于召开2021年第一次临时股东大会的议案》
会议定于2021年10月27日在公司召开2021年第一次临时股东大会，会议表决方式为现场投票与网络投票相结合，具体内容详见《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《卧龙地产关于召开2021年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：临2021-032）。
表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
特此公告。
卧龙地产集团股份有限公司董事会
2021年10月12日
附件：
（一）非独立董事候选人简历
陈嫣妮女士：1982年出生，硕士研究生。历任上海卧龙国际商务股份有限公司财务总监、副总经理，卧龙电气集团股份有限公司董事；现任卧龙控股集团有限公司副董事长、总裁，公司董事长。
王希全先生：1974年出生，硕士研究生，中共党员。历任卧龙控股集团有限公司总裁助理、投资部部长，卧龙控股集团有限公司副总裁兼财务总监。现任卧龙控股集团有限公司董事，公司董事、总经理。
郭晓雄先生：1970年出生，本科，中共党员，高级工程师、一级注册建造师、注册造价师、注册咨询师。曾任绍兴市经济开发区开发建设公司副总经理，浙江卧龙置业投资有限公司副总经理。现任公司董事、常务副总经理。
马亚军先生：1975年出生，本科，中共党员。2009年6月起，任公司董事会秘书；2013年1月起，任公司财务总监、董事会秘书；2015年1月起，任公司董事、董事会秘书、财务总监。
秦铭先生：1979年出生，本科。历任绍兴市上虞区卧龙天香南园房地产开发有限公司副总经理，公司总经理助理。现任公司董事、副总经理。
姚建芳先生：1983年出生，本科。2006年7月至2008年5月就职于精功集团有限公司投资部；2008年5月至2013年5月在浙江龙盛集团股份有限公司董事会秘书处工作，负责对外投资管理；2013年5月起任浙江龙盛集团股份有限公司第六届董事会秘书兼任投资部部长，第七届董事会董事、副总经理、董事会秘书。现任浙江龙盛集团股份有限公司第八届董事会董事、副总经理、董事会秘书。
（二）独立董事候选人简历
杜兴强先生：1974 年出生, 博士研究生。现为厦门大学会计系教授、博士生导师、系主任，美国哥伦比亚大学访问学者；入选“国家百千万人才工程”与“教育部首届新世纪优秀人才计划”，被授予“国家有突出贡献中青年专家”等称号；曾获教育部人文社会科学优秀成果一等奖、教育部霍英东高等院校青年教师奖一等奖、福建省社科优秀成果一等奖等，教学成果曾获得国家级教学成果二等奖及福建省教学成果一等奖；曾任全国青联委员与福建省青联常委；担任宋都基业投资股份有限公司独立董事、福建圣农发展股份有限公司独立董事。现任卧龙地产独立董事。
陈林林先生：1974年出生，博士研究生。现为中南财经政法大学特聘教授、浙江工商大学法学院学术委员会主任，入选国家百千万人才工程和教育部新世纪人才、长江学者等人才计划，获国家有突出贡献中青年专家荣誉称号、国务院特殊政府津贴。现任卧龙地产独立董事。
何圣东先生：1961 年出生，硕士研究生。曾任中共浙江省委党校教授；担任传化智联股份有限公司独立董事。
证券代码：600173 证券简称：卧龙地产 公告编号：临2021-030
卧龙地产集团股份有限公司
第八届监事会第二十一次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
卧龙地产集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第二十一次会议（以下简称“本次会议”）通知已于2021年9月30日以书面传真、电话、专人送达等方式送达全体监事。本次会议于2021年10月11日在浙江省绍兴市上虞区公司办公楼会议室以现场方式召开。本次会议由监事会主席杜秋龙主持，会议的召集召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》等法律、法规、规范性文件及《卧龙地产集团股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定。
本次会议以记名投票方式进行表决，经与会监事表决，审议通过以下议案：
一、审议通过了《关于监事会换届选举的议案》
鉴于公司第八届监事会即将届满，根据《公司法》和《公司章程》的规定，应予换届。经公司股东单位推荐，公司监事会提名杜秋龙先生、孙慧芳女士为第九届监事会候选人(简历见附件)。
本议案尚需提交公司2021年第一次临时股东大会审议。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
卧龙地产集团股份有限公司监事会
2021年10月12日
附件：
监事候选人简历
杜秋龙先生：1962年出生，毕业于杭州商学院，高级经济师，中共党员。历任浙江卧龙置业投资有限公司副总经理，公司董事、副总经理。现任公司监事会主席。
孙慧芳女士：1982年出生，本科，中共党员。历任卧龙地产集团股份有限公司人力行政部部长；2016年2月至2019年11月，任卧龙地产集团股份有限公司运营管理部部长；2019年11月至今，任卧龙控股集团有限公司稽查审计部部长。
证券代码：600173 证券简称：卧龙地产 公告编号：临2021-031
卧龙地产集团股份有限公司
关于职工监事选举结果的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
卧龙地产集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会任期将届满，根据《中华人民共和国公司法》和《卧龙地产集团股份有限公司公司章程》的相关规定，公司于2021年10月11日在公司会议室召开了职工代表大会进行职工监事换届选举，选举陈群芬女士（简历附后）为公司第九届监事会职工监事，本次产生的职工监事将与公司2021年第一次临时股东大会选举产生的两位监事共同组成公司第九届监事会，任期三年。
特此公告。
卧龙地产集团股份有限公司监事会
2021年10月12日
附件：
陈群芬女士：1975年生，大学学历，高级会计师。曾就职于浙江华章制衣有限公司，2006年进入浙江卧龙置业集团有限公司。现任公司财务部部长。
证券代码：600173 证券简称：卧龙地产 公告编号：临2021-032
卧龙地产集团股份有限公司
关于召开2021年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2021年10月27日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2021年第一次临时股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2021年10月27日 14点 30分
召开地点：浙江省绍兴市上虞区人民西路1801号公司办公楼会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2021年10月27日
至2021年10月27日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
无
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第八届董事会第二十八次会议审议通过，具体内容详见2021年10月12日《证券时报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）公司相关公告。
2、特别决议议案：无
3、对中小投资者单独计票的议案：议案1至3
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员
五、会议登记方法
（一）登记方法：
国家股、法人股持单位介绍信、股东账户卡、法定代表人授权委托书和出席人身份证办理登记手续；社会公众股股东持本人身份证、股东账户卡及持股证明办理登记手续；QFII凭QFII证书复印件、授权委托书、股东账户卡复印件及受托人身份证办理登记手续；异地股东可用信函或传真方式办理登记手续，参加会议时提供原件（信函及传真到达日不晚于2021年10月26日）；因故不能出席会议的股东可以书面方式委托代理人出席和参加表决（参见附件）。
（二）登记时间：2021年10月25日至10月26日上午9:00－11:00，下午14:00－16:00。
（三）登记地点：浙江省绍兴市上虞区人民西路1801号公司办公室。
六、其他事项
（一）联系方式
联系人：吴慧铭 联系电话：0575-89289212
电子邮箱：wolong600173@wolong.com 联系传真：0575-82177000
（二）其他说明：参加会议股东的住宿费和交通费自理。
特此公告。
卧龙地产集团股份有限公司董事会
2021年10月12日
附件1：授权委托书
附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
附件1：授权委托书
授权委托书
卧龙地产集团股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年10月27日召开的贵公司2021年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数： 委托人股东帐户号：
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
附件2 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。
二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。
三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
四、示例：
某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：
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某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。
该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。
如表所示：
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