湖南金博碳素股份有限公司

2021-10-12 来源：上海证券报

（上接119版）

证券代码：688598 证券简称：金博股份公告编号：2021-101

转债代码：118001 转债简称：金博转债

湖南金博碳素股份有限公司

关于最近五年未被证券监管部门和

证券交易所处罚或采取监管措施的

公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

湖南金博碳素股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及中国证监会、上海证券交易所等监管部门的有关规定和要求，不断完善公司治理机制，建立健全内部管理及控制制度，提高公司治理水平，促进公司持续规范发展。根据相关法律、法规的要求，公司对最近五年是否被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚的情况进行了自查，自查结果如下：

一、公司最近五年被证券监管部门和证券交易所处罚的情况

最近五年，公司不存在被证券监管部门和上海证券交易所处罚的情形。

二、公司最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施的情况

最近五年，公司不存在被证券监管部门和上海证券交易所采取监管措施的情形。

特此公告。

湖南金博碳素股份有限公司

董事会

2021年10月12日

证券代码：688598 证券简称：金博股份公告编号：2021-102

转债代码：118001 转债简称：金博转债

湖南金博碳素股份有限公司

关于对外投资设立全资子公司的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

拟设立全资子公司的名称：湖南金博碳基材料研究院有限公司（暂定名，以当地工商行政管理部门核准的名称为准）

注册资本：20,000万元人民币

本次对外投资不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

风险提示：

1、本次拟对外投资设立的全资子公司，在服务于公司技术研发战略需要的同时，作为独立运营的子公司，在经营过程中面临一定的市场风险、研发风险、经营风险等。

2、湖南金博碳基材料研究院有限公司拟作为公司2021年度向特定对象发行A股股票募集资金投资项目“金博研究院建设项目”的实施主体，其资金来源于公司2021年向特定对象发行A股股票募集的资金（如本次发行成功）。上述发行尚需满足多项条件方可完成，包括但不限于上海证券交易所审核通过并获得中国证监会注册等。上述发行能否获得上述批准或注册，以及获得相关批准或注册的时间均存在不确定性。

一、对外投资概述

（一）对外投资的基本情况

公司立足于碳基复合材料领域的生产工艺和核心技术，拟在湖南省长沙市高新区投资设立全资子公司湖南金博碳基材料研究院有限公司，拟通过碳基材料通用底层技术研究、碳基材料制备机理研究、碳基材料基础装备开发、碳基材料应用领域及产品拓展研发等，全面提升公司在碳基材料及相关领域的研发创新能力，保障公司在光伏、半导体、燃料电池、高温热处理、摩擦制动等领域的市场拓展能力，保持公司技术和研发水平的领先性，不断提升公司的整体核心竞争力，为公司未来产业在碳基材料领域的纵深布局提供强大的技术基础。

（二）对外投资的决策与审批程序

本次对外投资设立全资子公司事项已经公司第二届董事会第二十八次会议审议通过，湖南金博碳基材料研究院有限公司拟作为公司2021年度向特定对象发行A股股票募集资金投资项目“金博研究院建设项目”的实施主体，该事项需提交股东大会审议通过。

（三）本次对外投资设立全资子公司事项不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》《科创板上市公司重大资产重组特别规定》规定的重大资产重组情形。

二、拟设立全资子公司基本情况

1、拟设立子公司名称：湖南金博碳基材料研究院有限公司（暂定名，以当地工商行政管理部门核准的名称为准）

2、注册地址：湖南省长沙市高新区

3、注册资本：20,000万元人民币

4、经营范围：开展碳纤维及其复合材料、硅基半导体高纯热场材料、碳化硅半导体高纯热场材料及高纯碳粉及其高纯碳基化合物材料、碳基及碳陶基制动材料、树脂基碳纤维复合材料等材料的基础科学研究和应用技术开发；系统装备研制；检测技术研发与分析测试；学术交流；成果转化；商品进出口业务（国家限制进出口的除外）；光伏发电。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

5、主营业务：碳纤维及其复合材料、硅基半导体高纯热场材料、碳化硅半导体高纯热场材料及高纯碳粉及其高纯碳基化合物材料、碳基及碳陶基制动材料、树脂基碳纤维复合材料等的基础科学研究和应用技术开发；热场系统装备研制；测技术研发与分析测试；学术交流；成果转化。

6、公司类型：有限责任公司

7、资金来源：公司向特定对象发行A股股票募集资金（如发行成功）或自有资金

8、股权结构：湖南金博碳素股份有限公司持股100%

以上信息，以工商行政管理部门核准登记备案为准。

三、设立全资子公司对公司的影响

本次对外投资设立全资子公司是公司为实现公司战略目标，立足长远利益所做出的慎重决策，有利于全面提升公司在碳基材料及相关领域的研发创新能力，保障公司在光伏、半导体、燃料电池、高温热处理、摩擦制动等领域的市场拓展能力，保持公司技术和研发水平的领先性，不断提升公司的整体核心竞争力，为公司未来产业在碳基材料领域的纵深布局提供强大的技术基础。

本次对外投资设立全资子公司短期内不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响，对公司长期收益具有不确定性。本次对外投资设立全资子公司不存在损害公司、公司股东，特别是中小股东利益的情形。

本次对外投资设立全资子公司，将导致公司合并报表范围发生变更，该全资子公司设立后将被纳入公司合并报表范围内。

四、对外投资的风险分析

特此公告。

湖南金博碳素股份有限公司

董事会

2021年10月12日

证券代码：688598 证券简称：金博股份公告编号：2021-103

转债代码：118001 转债简称：金博转债

湖南金博碳素股份有限公司董事会

关于公司召开2021年第二次临时

股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2021年10月27日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会类型和届次

2021年第二次临时股东大会

（二）股东大会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2021年10月27日14点00分

召开地点：长沙市岳麓区梅溪湖天祥水晶湾西座638

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021年10月27日

至2021年10月27日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号一一规范运作》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第二届董事会第二十八次会议、第二届监事会第二十次会议审议通过，相关公告于2021年10月12日披露在上海证券交易所（www.sse.com.cn）以及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》。公司将在 2021 年第二次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《2021年第二次临时股东大会会议资料》。

2、特别决议议案：议案1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12

3、对中小投资者单独计票的议案：议案1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（三）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

（二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员。

五、会议登记方法

（一）登记手续

拟现场出席本次股东大会会议的股东或股东代理人应持有以下文件办理登记：

1、企业股东的法定代表人/执行事务合伙人委派代表亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证/护照、法定代表人/执行事务合伙人委派代表身份证明书、企业营业执照/注册证书复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记手续；企业股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证/护照、授权委托书（授权委托书格式详见附件1）、企业营业执照/注册证书复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记手续。

2、自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证/护照、证券账户卡办理登记；自然人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证/护照、授权委托书（授权委托书格式详见附件1）、委托人的证券账户卡、委托人身份证复印件办理登记。

3、上述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材料复印件须个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖公司公章。

4、公司股东或代理人可直接到公司办理登记，也可以通过信函方式进行登记，在来信上须写明股东名称/姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并需附上上述第1、2款所列的证明材料复印件，出席会议时需携带原件，信函上请注明“股东大会”字样，须在登记时间2021年10月26日下午17:00前送达登记地点。

（二）登记时间、地点

登记时间：2021年10月26日（上午9:30-12:00，下午13:00-17:30）

登记地点：长沙市岳麓区梅溪湖天祥水晶湾6楼638

（三）注意事项

股东或代理人在参加现场会议时需携带上述证明文件，公司不接受电话方式办理登记。

六、其他事项

（一）出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理。

（二）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。

（三）会议联系方式

联系地址：益阳市高新区迎宾西路2号湖南金博碳素股份有限公司证券与投资部

联系电话：0737-6202107

联系人：罗建伟

特此公告。

湖南金博碳素股份有限公司董事会

2021年10月12日

附件1：授权委托书

授权委托书

湖南金博碳素股份有限公司董事会：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年10月27日召开的贵公司2021年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）：受托人签名：

委托人身份证号：受托人身份证号：

委托日期：年月日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

121版信息披露