新疆合金投资股份有限公司
第十届董事会第三十一次会议决议公告

证券代码：000633 证券简称：合金投资 公告编号：2021-047

新疆合金投资股份有限公司

第十届董事会第三十一次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

新疆合金投资股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第三十一次会议于2021年10月14日（星期四）以现场结合通讯方式召开，会议通知已于2021年10月12日以《公司章程》规定的形式送达各位董事。会议由董事甘霖先生召集并主持，会议应参与表决董事7人，实际参与表决董事7人，参与表决董事符合法定人数。会议的通知、召集、召开程序及参加表决的董事人数符合《公司法》和《公司章程》等有关规定，所做决议合法有效。

二、董事会会议审议情况

与会董事按照客观、公正、谨慎的原则，经认真审议、依法表决，本次会议形成如下决议：

（一）审议并通过《关于增补公司独立董事的议案》

具体内容详见公司于2021年10月15日在深圳证券交易所网站和指定信息披露媒体《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网披露的《新疆合金投资股份有限公司关于公司独立董事辞职及补选独立董事的公告》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司2021年第一次临时股东大会审议。

（二）审议并通过《关于聘任公司总裁的议案》

具体内容详见公司于2021年10月15日在深圳证券交易所网站和指定信息披露媒体《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网披露的《新疆合金投资股份有限公司关于聘任公司总裁及副总裁的公告》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

（三）审议并通过《关于聘任公司副总裁的议案》

具体内容详见公司于2021年10月15日在深圳证券交易所网站和指定信息披露媒体《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网披露的《新疆合金投资股份有限公司关于聘任公司总裁及副总裁的公告》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

三、独立董事意见

公司独立董事对第十届董事会第三十一次会议审议的事项发表了明确同意的独立意见，具体内容详见公司于2021年10月15日在深圳证券交易所网站及巨潮资讯网披露的《新疆合金投资股份有限公司独立董事关于第十届董事会第三十一次会议相关事项的独立意见》。

四、备查文件

1、《新疆合金投资股份有限公司第十届董事会第三十一次会议决议》；

2、《新疆合金投资股份有限公司独立董事关于第十届董事会第三十一次会议相关事项的独立意见》。

特此公告。

新疆合金投资股份有限公司董事会

二〇二一年十月十五日

证券代码：000633 证券简称：合金投资 公告编号：2021-048

新疆合金投资股份有限公司关于

公司独立董事辞职及补选独立董事的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

新疆合金投资股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2021年10月12日收到公司独立董事黄昌华先生的书面辞职报告。黄昌华先生因个人原因申请辞去公司独立董事以及公司董事会战略委员会委员、审计委员会委员、提名委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员职务。黄昌华先生辞职生效后不再担任公司任何职务。

鉴于黄昌华先生的辞职将导致公司独立董事成员人数少于董事会成员总人数的三分之一，根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，黄昌华先生的辞职将在公司股东大会选举产生新任独立董事后生效。在此之前，黄昌华先生仍将按照相关法律法规及《公司章程》等规定继续履行独立董事及董事会专门委员会委员的相关职责。截至本公告披露日，黄昌华先生未持有公司股票，不存在应当履行而未履行的承诺事项。

黄昌华先生在担任公司独立董事及董事会专门委员会委员期间恪尽职守、勤勉尽责，为公司的持续健康发展和规范运作做出了重要贡献。公司及董事会对黄昌华先生任职期间为公司做出的贡献表示衷心感谢。

2021年10月12日，公司董事会收到控股股东霍尔果斯通海股权投资有限公司以书面形式提交的《关于提请新疆合金投资股份有限公司2021年第一次临时股东大会临时提案的函》，提议补选陈红柳先生（简历附后）为公司第十届董事会独立董事候选人，任职期限与第十届董事会期限一致，并提请董事会将《关于增补公司独立董事的议案》作为临时提案提交公司2021年第一次临时股东大会一并审议。

2021年10月14日，公司召开第十届董事会第三十一次董事会审议通过了《关于增补公司独立董事的议案》，同意增补陈红柳先生为公司第十届董事会独立董事候选人，任职期限与第十届董事会期限一致。本次增补完成后，董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。公司独立董事对此事项发表了同意的独立意见。

陈红柳先生已取得相应的独立董事资格证书。按照相关规定，独立董事候选人的任职资格和独立性尚需报深圳证券交易所备案审核无异议后，方可提交公司股东大会审议。

特此公告。

新疆合金投资股份有限公司董事会

二〇二一年十月十五日

附件：陈红柳先生简历

男，汉族，1967年2月出生，中共党员，法学学士。1997年12月至2014年5月先后任新疆同源律师事务所副主任、主任律师；2014年6月至2021年7月任新疆西域律师事务所律师；2021年8月至今任上海建纬（乌鲁木齐）律师事务所律师。陈红柳先生已取得中国证监会认可的独立董事资格证书。

截至本公告披露之日，陈红柳先生未持有公司股份，与公司第十届董事会其他董事、第十届监事会监事不存在关联关系，与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系。陈红柳先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施或禁入期限尚未届满的情形；不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员或期限尚未届满的情形；不存在最近三年内受到中国证监会行政处罚、证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的情形；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形。经在最高人民法院网站失信被执行人目录查询，陈红柳先生不属于“失信被执行人”。

证券代码：000633 证券简称：合金投资 公告编号：2021-049

新疆合金投资股份有限公司

关于聘任公司总裁及副总裁的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

新疆合金投资股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月14日召开第十届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于聘任公司总裁的议案》和《关于聘任公司副总裁的议案》，同意聘任董事长甘霖先生兼任公司总裁，聘任董事会秘书王勇先生兼任公司副总裁，任期与第十届董事会任期一致。此次聘任后，公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。

甘霖先生简历：汉族,本科学历，2010年6月至2012年8月,任富士胶片（中国）投资有限公司渠道主管, 2012年8月至2014年10月任新疆天盈房地产开发有限责任公司营销总监, 2014年10至今任新疆天盈房地产开发有限责任公司总经理，2018年10月开始任公司董事，2021年10月开始任公司董事长。

甘霖先生为公司实际控制人，不存在《公司法》及《公司章程》中规定不得担任董事、监事、高级管理人员的情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不是失信被执行人；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案，侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；除与董事李强先生为一致行动人外，与公司其他董事、监事及高级管理人员不存在关联关系；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。

王勇先生简历：男，汉族，1987年2月出生，中共党员，会计硕士，中级会计师，中级经济师，已获得深圳证券交易所和上海证券交易所董事会秘书资格证书，独立董事资格证书，具有证券从业资格，基金从业资格和会计从业资格。2014年7月至2016年4月任山东惠发食品股份有限公司董事会办公室经理；2016年4月至2021年9月任广汇物流股份有限公司证券部经理助理，2021年10月任公司董事会秘书。

王勇先生未持有公司股票，不存在《公司法》及《公司章程》中规定不得担任董事、监事、高级管理人员的情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不是失信被执行人；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案，侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事及高级管理人员不存在关联关系；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。

特此公告。

新疆合金投资股份有限公司董事会

二〇二一年十月十五日

证券代码：000633 证券简称：合金投资 公告编号：2021-050

新疆合金投资股份有限公司

关于增加2021年第一次临时股东大会

临时提案暨股东大会补充通知的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

新疆合金投资股份有限公司(以下简称“公司”)于2021年10月1日召开了第十届董事会第三十次会议，审议通过了《关于提请召开公司2021年第一次临时股东大会的议案》，定于2021年10月25日（星期一）召开2021年第一次临时股东大会（以下简称“股东大会”或“会议”），具体内容详见公司于2020年10月8日披露的《新疆合金投资股份有限公司关于召开2021年第一次临时股东大会的通知》。

2021年10月12日，公司董事会收到控股股东霍尔果斯通海股权投资有限公司以书面形式提交的《关于提请新疆合金投资股份有限公司2021年第一次临时股东大会临时提案的函》，提请公司2021年第一次临时股东大会增加审议临时提案《关于增补公司独立董事的议案》，该提案已经公司于2021年10月14日召开的第十届董事会第三十一次会议审议通过，具体内容详见公司于2021年10月15日披露的《新疆合金投资股份有限公司关于公司独立董事辞职及补选独立董事的公告》。

根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人。经公司董事会审核，霍尔果斯通海股权投资有限公司持有公司77,021,275股股份，持股比例为20%，作为公司持股3%以上股东，具备提出临时提案的资格。上述临时提案的内容属于股东大会职权范围，并有明确议题和具体决议事项，提案程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定。公司董事会同意将上述议案作为临时提案提交至公司2021年第一次临时股东大会审议。

除增加上述临时提案外，公司经审核发现原通知中通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间有误，现将本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间由“2021年10月25日上午9:30至11:30、下午13:00至15:00”更正为“2021年10月25日上午9:15至9:25、9:30至11:30和下午13:00至15:00”。除上述变化之外，本次股东大会的召开方式、时间、地点、股权登记日及其他会议事项均不变，现将公司2021年第一次临时股东大会补充更正通知公告如下：

一、本次股东大会召开的基本情况

1.会议届次：新疆合金投资股份有限公司2021年第一次临时股东大会；

2.会议召集人：公司董事会，2021 年10月 1日经公司第十届董事会第三十次会议决议召开；

3.本次股东大会会议召集、召开程序符合《公司法》、《公司章程》等法律法规及相关规定；

4.会议召开时间：

（1）现场会议召开时间：2021年10月25日（星期一）北京时间14:30；

（2）网络投票时间：

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2021年10月25日上午9:15至9:25、9:30至11:30和下午13:00至15:00；

通过互联网投票系统投票的具体时间为2021年10月25日9:15至15:00的任意时间。

5.会议召开方式：以现场会议与网络投票相结合的方式召开。

本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东可选择现场表决或网络投票方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。

6.股权登记日：2021年10月20日（星期三）；

7.出席对象：

（1）公司股东。于股权登记日2021年10月20日（星期三）下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。因故不能亲自出席会议的股东可书面授权代理人出席（该代理人可不必为公司股东，授权委托书见附件）；

（2）公司董事、监事及高级管理人员；

（3）公司聘请的见证律师；

（4）根据相关规定应当出席股东大会的其他人员。

8.现场会议召开地点：新疆乌鲁木齐市水磨沟区昆仑东路318号宝盈酒店8楼会议室。

二、会议审议事项

提案1.00：《关于变更公司董事暨提名非独立董事候选人的议案》；

提案2.00：《关于增补公司独立董事的议案》。

特别提示：

1.上述提案均为普通表决事项，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上通过；

2.根据《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等相关规定，上述提案审议的事项，将对中小投资者的表决单独计票并披露；

3.上述提案分别经公司第十届董事会第三十次会议、第十届董事会第三十一次会议审议通过，具体内容详见公司分别于2021年10月8日、2021年10月15日在指定信息披露媒体披露的相关公告。

三、提案编码

■

四、会议登记等事项

1.登记时间：2021年10月22日（10:30－13:30，15:00－18:00）；

2.登记方式：

（1）法人股东持股票账户卡、营业执照复印件、加盖公章的法定代表人授权委托书或法人代表证明书及出席人身份证办理登记手续；

（2）自然人股东持本人身份证、股票账户卡；授权委托代理人持本人身份证、授权委托书（样式附后）、委托人股票账户卡办理登记手续；

（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并附身份证及股东账户复印件，信封上请注明“股东大会”字样。相关资料务必于2021年10月22日下午18:00之前送达登记地点；

3.登记地点：新疆乌鲁木齐市水磨沟区昆仑东路318号宝盈酒店8楼会议室；

邮政编码：830000；

联系人：王勇；

联系电话：0903-2055809；

4.本次股东大会的会期半天，拟出席会议的股东食宿、交通等费用自理；

5.出席会议的股东请于会议开始前半小时至会议地点，并携带身份证明文件、持股凭证、授权委托书等原件，以便验证入场；

6.为配合新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控工作，有效减少人员流动和聚集，公司鼓励股东优先通过网络投票的方式参与本次股东大会。

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。股东可以通过深交所 交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票的具体操作方法和流程详见附件1。

六、备查文件

1、《新疆合金投资股份有限公司第十届董事会第三十次会议决议》；

2、《新疆合金投资股份有限公司第十届董事会第三十一次会议决议》。

七、附件

1.网络投票的具体操作流程；

2.授权委托书。

特此通知。

新疆合金投资股份有限公司董事会

二〇二一年十月十五日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的相关事宜具体说明如下：

(一) 网络投票的程序

1.投票代码与投票简称：投票代码为“360633”，投票简称为“合金投票”。

2.填报表决意见或选举票数

本次提案均为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

4.对同一提案的投票以第一次有效申报为准，不得撤单。

（二）通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

1.投票时间：2021年10月25日的交易时间，即9:15至9:25、9:30至11:30和13:00至15:00；

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

（三）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序

1.互联网投票系统开始投票的时间为2021年10月25日9:15至15:00的任意时间；

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅；

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

授权委托书

兹授权委托 先生/女士代表本公司（本人）出席于2021年10月25日召开的新疆合金投资股份有限公司2021年第一次临时股东大会，并代表本公司（本人）依照以下指示对下列议案投票。本公司（本人）对本次股东大会议案的表决情况如下：

■

委托人（签名或盖章）： 受托人（签名）：

委托人身份证号码： 受托人身份证号：

委托人股东账号：

委托人持股数： 股

委托日期：

有限期限：自签署日至本次股东大会结束

注：授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。

证券代码：000633 证券简称：合金投资 公告编号：2021-051

新疆合金投资股份有限公司

2021年前三季度业绩预告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、本期业绩预计情况

(一）年初至本报告期末业绩预告

1.业绩预告期间：2021年1月1日至2021年9月30日。

2.预计的经营业绩：同向下降

■

（二）第三季度业绩预告

1.业绩预告期间：2021年7月1日至2021年9月30日。

2.预计的经营业绩：同向上升

■

二、业绩预告审计情况

本次业绩预告未经注册会计师审计。

三、业绩变动原因说明

（一）年初至本报告期末业绩变动的主要原因为：

1、上年同期公司实施了重大资产出售，确认净损益1,090.87万元。

2、子公司沈阳合金材料有限公司受市场积极影响，营业收入有所增加；同时受汇率波动影响，汇兑损益大幅减少，年初至本报告期末利润增加。

（二）第三季度业绩变动的主要原因为：

1、子公司沈阳合金材料有限公司受市场积极影响，收入增加。

2、子公司新疆合金睿信股权投资管理有限公司实现投资收益。

四、其他相关说明

本次业绩预告系公司财务部门初步核算的结果，具体财务数据将在2021年第三季度报告中详细披露，公司将严格按照相关法律法规的要求，及时做好信息披露工作，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

新疆合金投资股份有限公司董事会

二〇二一年十月十五日