上海百联集团股份有限公司关于
变更会计师事务所进行内部控制审计的公告
股票简称：百联股份 百联B股
证券代码： 600827 900923 编号：临2021-037
上海百联集团股份有限公司关于
变更会计师事务所进行内部控制审计的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）
● 原聘任的会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永华明”）
● 变更会计师事务所的原因及前任会计师的异议情况：根据公司经营及业务发展需要，同时为提高审计效率，公司拟改聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2021年度内部控制审计机构。公司就该事项与安永华明及立信进行了充分沟通，各方均确认对本次变更公司内部控制会计师事务所事宜无异议。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
2.人员信息
截至2020年末，立信拥有合伙人232名、注册会计师2323名、从业人员总数 9114名，立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。
3.业务规模
立信2020年度业务收入（经审计）41.06亿元，其中审计业务收入34.31亿元，证券业务收入13.57亿元。
2020年度立信为576家上市公司提供年报审计服务，主要涉及化学原料和化学制品制造业、专用设备制造业、电气机械和器材制造业、汽车制造业、通用设备制造业、橡胶和塑料制品业、纺织服装、服饰业、房地产业、互联网和相关服务、零售业、土木工程建筑业、仪器仪表制造业等，同行业上市公司审计客户11家。
4.投资者保护能力
截至2020年末，立信已提取职业风险基金1.29亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.5亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
5.独立性和诚信记录
立信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚4次、监督管理措施26次、自律监管措施无和纪律处分3次，涉及从业人员62名。
（二）项目信息
1、基本信息
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（1）项目合伙人近三年从业情况：
姓名：江强
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（2）签字注册会计师近三年从业情况：
姓名：胡佳裔
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（3）质量控制复核人近三年从业情况：
姓名： 王士玮
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2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚、受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，或受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
（三）审计收费
经协定，2021年度立信内控审计费用为70万元。较2020年年度内控审计费用92万元减少22万元。
二、拟变更会计师事务所的情况说明
（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见
公司原聘任安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供内部控制审计服务，截至2020年度为公司提供年度内控审计服务已满4年，切实履行了内部控制审计机构应尽职责。
2020年度，安永华明对公司出具《内部控制审计报告》：上海百联集团股份有限公司于2020年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
公司不存在已委任前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘前任会计师事务所的情况。
（二）拟变更内部控制审计会计师事务所的原因
现根据公司经营及业务发展需要，同时为提高审计效率，公司拟改聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2021年度内部控制审计机构。
（三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况
公司就该事项与安永华明及立信进行了充分沟通，各方均确认对本次变更公司内部控制会计师事务所事宜无异议。前后任会计师事务所将按照《中国注册会计师审计准则第 1153 号一一前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》和其他要求，做好相关沟通及配合工作。
三、拟变更会计事务所履行的程序
（一）公司第九届董事会审计委员会于2021年10月15日召开的第九届董事会审计委员会2021年第二次会议审议通过了《关于变更会计师事务所进行内部控制审计的议案》，审计委员会对立信的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和评议，认为立信具备为公司提供内部控制审计服务的经验与能力，能够担任公司内部控制审计工作，满足公司年度审计工作要求。公司本次变更内部控制会计师事务所事项基于公司经营发展及审计工作需要，理由充分恰当，变更合理合规。同意公司变更会计师事务所，即聘请立信为公司2021 年度内部控制审计机构，并将相关议案提交公司董事会审议。
（二）公司独立董事对本次聘任会计事务所予以事前认可并发表独立意见：立信具备上市公司审计业务的执业资质与能力，能够满足公司内控审计工作的要求。公司本次变更内控审计会计师事务所事项符合公司业务发展需要，符合相关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，我们一致同意聘请立信担任公司2021年度内控审计机构。
（三）公司于2021年10月15日召开第九届董事会第五次会议审议通过了《关于变更会计师事务所进行内部控制审计的议案》，同意聘任立信为公司2021年度内部控制审计机构，
（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
上海百联集团股份有限公司董事会
2021年10月16日
证券代码：600827 900923
证券简称：百联股份 百联B股 公告编号：2021-038
上海百联集团股份有限公司关于
召开2021年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2021年11月2日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
（一）股东大会类型和届次
2021年第一次临时股东大会
（二）股东大会召集人：董事会
（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2021年11月2日 13点 30分
召开地点：上海市杨浦区民星路525号 百联集团教育培训中心4号楼二楼报告厅
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2021年11月2日
至2021年11月2日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
（七）涉及公开征集股东投票权
不适用
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案经第九届董事会第四次会议、第九届董事会第五次会议及第九届监事会第二次会议审议通过。详细内容详见2021年8月31日、2021年10月16日《上海证券报》、《香港商报》及上海证券交易所网站（http//www.sse.com.cn）。
2、特别决议议案：无
3、对中小投资者单独计票的议案：全部议案
4、涉及关联股东回避表决的议案：1
应回避表决的关联股东名称：百联集团有限公司、上海百联控股有限公司
5、涉及优先股股东参与表决的议案：不适用
三、股东大会投票注意事项
（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二）股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
（三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。
（五）同时持有本公司A股和B股的股东，应当分别投票。
四、会议出席对象
（一）股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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（二）公司董事、监事和高级管理人员。
（三）公司聘请的律师。
（四）其他人员
五、会议登记方法
1、登记手续：个人股东，请持股东帐户卡、本人身份证办理登记，委托出席者还需持授权委托书（可复印），法人股东还需持公司法人证明、法人授权委托书办理；异地股东可以信函或传真方式登记(传真号码：021-52383305，电话： 021-52383307)。
2、登记地点：东诸安浜路165弄29号4楼（纺发大楼），地铁二号线江苏路4号口，公交921，939，20，44，825 路可达。
3、登记时间：2021年10月29日（星期五）9:00一16:00
六、其他事项
1、会议费用：本次会议按有关规定不发礼品和有价证券；与会股东及股东代理人的食宿及交通费自理；为保证会场的秩序，未进行参会登记的股东，公司将不作参加会议的安排。
2、联系地址：上海市南京东路800号新一百大厦13楼
上海百联集团股份有限公司董事会秘书室
3、联系电话：021-63223344
4、邮政编码：200001
特此公告。
上海百联集团股份有限公司董事会
2021年10月16日
附件1：授权委托书
授权委托书
上海百联集团股份有限公司：
兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年11月2日召开的贵公司2021年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
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委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
