藏格控股股份有限公司

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示:

1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第三季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

(二)非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

□ 适用 √ 不适用

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

■

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

三、其他重要事项

√ 适用 □ 不适用

1、报告期内，公司实现营业收入209,938.68万元，同比增长76.90%（上年同期118,675.00万元)。下表列示2021年1-9月份按产品划分的主要生产及财务指标：

■

2、公司持有西藏巨龙铜业有限公司30.78%股权,该公司所属驱龙铜多金属矿一期采选工程建设进展顺利。截至9月底，基建形象工程及选厂车间主体接近完成，预计年底将建成投产。

四、季度财务报表

(一)财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：藏格控股股份有限公司

单位：元

■■

法定代表人：肖宁 主管会计工作负责人：田太垠 会计机构负责人：刘威

2、合并年初到报告期末利润表

单位：元

■

法定代表人：肖宁 主管会计工作负责人：田太垠 会计机构负责人：刘威

3、合并年初到报告期末现金流量表

单位：元

■

(二)财务报表调整情况说明

1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

□ 适用 √ 不适用

2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

□ 适用 √ 不适用

(三)审计报告

第三季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

公司第三季度报告未经审计。

特此公告。

藏格控股股份有限公司董事会

2021年10月20日

证券代码：000408 证券简称：藏格控股 公告编号：2021-106

藏格控股股份有限公司

第八届董事会第二十六次（临时）会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

藏格控股股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第二十六次（临时）会议通知及文件于2021年10月16日以专人送达、电子邮件和电话通知等方式送达给各位董事，会议于2021年10月19日在青海省格尔木市昆仑南路15-2号公司14楼会议室以现场结合通讯方式召开。会议应出席董事9名，实出席董事9名。本次会议由董事长肖 宁先生主持。会议召集召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过了《关于聘任董事会秘书的议案》

具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的公告。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

（二）审议通过了《关于拟设立信息管理部的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

（三）审议通过了《关于公司2021年第三季度报告的议案》

具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的公告。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

（四）审议通过了《关于增加公司2021年度日常关联交易预计的议案》

具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的公告。

本议案涉及关联交易事项，关联董事肖宁、肖瑶、黄鹏回避表决。该项交易无需提交股东大会审议。

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

（五）审议通过了《关于变更公司注册资本及修改〈公司章程〉相关条款的议案》

具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的公告。

同意提请股东大会授权公司管理层办理公司注册资本、公司股份总数工商变更登记等全部相关事宜。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

（六）审议通过了《关于召开公司2021年度第一次临时股东大会的议案》

具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的公告。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

三、备查文件

第八届董事会第二十六次（临时）会议决议

特此公告。

藏格控股股份有限公司董事会

2021年10月20日

证券代码：000408 证券简称：藏格控股 公告编号：2021-107

藏格控股股份有限公司

第八届监事会第二十二次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会召开情况

藏格控股股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第二十二次会议通知于2021年10月16日发出，会议于2021年10月19日以现场方式在青海省格尔木市昆仑南路15-2号公司14楼会议室召开。会议由监事会主席邵静女士主持，应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议的召集和召开符合《公司法》、《证券法》和《公司章程》的规定，会议合法有效。

二、监事会会议审议情况

（一）审议通过了《公司2021年第三季度报告》

监事会认为：公司2021年第三季度报告编制和审议程序符合法律法规、公司章程等相关规定，符合中国证监会和深圳证券交易所关于信息披露的有关要求，包含的内容真实地反映了公司财务状况及经营成果等事项，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

（二）审议通过了《关于〈增加公司2021年度日常关联交易预计的议案〉的审议意见》

监事会认为：公司董事会在审议公司关联交易事项时，关联董事已回避表决，会议的召集及召开程序、表决程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。调整日常关联交易预计额度，是基于公司的实际情况进行的，符合公司日常经营活动的需要，相关预计额度的调整是根据公司日常生产经营过程的实际交易情况进行的合理预测。公司关联交易价格公允，不存在损害公司和其他股东特别是中小股东利益的情形。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

藏格控股股份有限公司监事会

二〇二一年十月二十日

证券代码：000408 证券简称：藏格控股 公告编号：2021-108

藏格控股股份有限公司

关于聘任董事会秘书的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

藏格控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月19日召开第八届董事会第二十六次（临时）会议，审议通过了《关于聘任董事会秘书的议案》，同意聘任李瑞雪先生为公司董事会秘书，聘期至本届董事会届满。李瑞雪先生具备任职相应的专业知识、工作经验和管理能力，并已取得深圳证券交易所颁发的《董事会秘书资格证书》，未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和深圳证券交易所惩戒，其任职资格符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和《公司章程》的规定。(简历见附件)

公司独立董事审阅了拟聘任董事会秘书的简历和相关资料，认为李瑞雪先生拥有履行职责所具备的能力和条件，能够胜任公司相应岗位的职责要求，未发现有《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任董事会秘书的情形，亦不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解决的情况，提名、聘任程序符合《公司法》、《公司章程》等有关规定。同意李瑞雪先生担任董事会秘书。

李瑞雪先生的联系方式如下：

通讯地址：青海省格尔木市昆仑南路15-02号

联系电话：0979-8962706

传真号码：0979-8962706

邮箱：2671491346@qq.com

特此公告。

藏格控股股份有限公司董事会

2021年10月20日

附件：李瑞雪先生简历

李瑞雪，男，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，1973年11月出生，中共党员，西南财经大学经济法专业本科学历，法学学士学位，电子科技大学工商管理硕士学位，持有律师资格证书、证券从业资格证书、基金从业资格证书。2021年9月参加深圳证券交易所董事会秘书培训，并获得资格证书。1996年8月至2007年4月历任农行乐至支行法律顾问、信贷管理科副科长、资产保全科科长，简阳市支行副行长，资阳市分行信贷管理处副处长，四川省分行法律合规处合规经理；2007年5月至2020年10月历任浦发银行成都分行风险管理部风险经理，邛崃支行副行长，成都分行客户部副经理；2020年12月至今任藏格控股股份有限公司证券事务代表。

李瑞雪先生未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；与藏格控股股份有限公司实际控制人肖永明先生存在关联关系 （亲属），与公司非独立董事兼董事长肖宁先生存在关联关系（亲属），与公司非独立董事兼总经理肖瑶先生存在关联关系（亲属），与公司非独立董事兼副总经理黄鹏先生存在关联关系（亲属）；不是失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

证券代码：000408 证券简称：藏格控股 公告编号：2021-109

藏格控股股份有限公司

关于增加公司2021年度日常关联交易预计的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

●本次调整日常关联交易金额未达到3000万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上，故该事项不需提交股东大会审议。

●日常关联交易调整对上市公司的影响：本次日常关联交易调整，是基于公司日常经营需要所发生的，关联交易定价公平、公正，交易公允，没有损害公司及中小投资者的利益，也不会对公司的独立性构成影响。

一、日常关联交易概述

（一）日常关联交易履行的审议程序

1、藏格控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月12日和2021年6月23日分别召开第八届董事会第十九次会议和2020年年度股东大会，会议审议通过了《关于2020年度日常关联交易确认及2021年度日常关联交易预计的议案》，具体内容详见公司于2021年4月13日和2021年6月24日在巨潮资讯网披露的《关于2020年度日常关联交易确认及2021年度日常关联交易预计的议案》。其中预计2021年公司与青海中浩天然气化工有限公司及格尔木希尔顿逸林酒店发生的日常关联交易总额不超过500万元。

根据日常经营需要，公司于2021年10月19日召开第八届董事会第二十六次（临时）会议审议通过了《关于增加公司2021年度日常关联交易预计的议案》，公司将与青海中浩天然气化工有限公司及格尔木希尔顿逸林酒店发生的日常关联交易限额由原500万元增加到750万元。

2、根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等规定，本次交易在公司董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议批准。本次日常关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无需经过有关部门批准。

二、本次增加后的关联交易情况

单位：万元

■

三、关联人介绍和关联关系

1、青海中浩天然气化工有限公司

公司类型：其他有限责任公司

注册地点：青海省格尔木市昆仑南路15-02号

法定代表人：纪小华

成立日期：2004年9月

注册资本：75800万元人民币

主要经营：甲醇及其系列产品的生产、销售（凭许可文件经营）；自营或代理进出口商品及技术。道路货物运输（凭许可证经营）。物业管理（凭资质证书经营）。以下项目仅限分支机构经营：住宿服务、餐饮服务、游泳池服务。汽车租赁。花卉、房屋、场地出租。停车、会议服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营）。

与公司的关联关系：本公司实际控制人肖永明持有该公司60.32%的股权；关联人肖永琼持有该公司3.35%的股权；关联人林吉芳持有该公司3.35%的股权；海西格开建青银创新产业发展项目管理中心（有限合伙）持有该公司32.98%的股权。

最近一期财务数据（未经审计）： 单位：万元

■

2.青海中浩天然气化工有限公司格尔木希尔顿逸林酒店

公司类型：有限责任公司分公司(自然人投资或控股)

注册地点：青海省格尔木市昆仑南路15-02号

负责人：李涛

成立日期：2011年6月

主要经营：住宿服务、餐饮服务、游泳池服务。汽车租赁。花卉、房屋、场地出租。停车、会议服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营）。

与公司的关联关系：系青海中浩天然气化工有限公司下属分公司。

最近一期财务数据（未经审计）： 单位：万元

■

四、关联交易的主要内容

（一）关联交易的定价依据和定价额度

1、定价依据：公司持续性关联交易应遵循公平原则，关联交易的定价主要遵循市场价格。市场价格获取方法采用活跃市场同类商品的价格。

2、本议案的关联交易额度，系根据本公司及各子公司历史年度的日常关联交易情况以及本年度的经营计划测算相关关联交易的金额。相关协议由本公司及子公司与交易方协商签订。

（二）关联交易协议签署情况

本公司（含子公司）与关联交易各方将根据生产经营的实际需求，与关联方在本次授权范围内签订合同进行交易。

五、关联交易目的和对公司的影响

本公司主营业务以钾肥及碳酸锂生产、销售为主，主要收入、利润来源不依赖上述关联交易，独立性不受上述关联交易的影响。公司董事会认为上述日常关联交易是必要的，有利于公司生产经营的正常开展和经营目标的实现，不存在损害上市公司及非关联股东特别是中小股东利益的情形；此次关联交易对公司本期以及未来财务状况、经营成果无不利影响。

六、独立董事事前认可及独立意见

独立董事事前认可意见：公司增加2021年度日常关联交易限额，是基于公司正常生产经营所需，交易的定价遵循了公开、公平、公正的原则，参照市场价格进行定价，交易价格公允、合理；上述日常关联交易未导致公司主要业务对关联方形成重大依赖，未对公司独立性构成不利影响。不存在损害公司及非关联股东特别是中小股东利益的情况。我们同意将《关于增加公司2021年度日常关联交易预计的议案》提交公司第八届董事会第二十六次（临时）会议审议，关联董事需要回避表决。

独立董事意见：本次公司增加2021年度日常关联交易额度，是基于公司正常生产经营所需，交易的定价遵循了公开、公平、公正的原则，参照市场价格进行定价，交易价格公允、合理；上述日常关联交易未导致公司主要业务对关联方形成重大依赖，未对公司独立性构成不利影响；在议案表决时，关联董事作了回避表决，交易及决策程序符合《公司法》、《证券法》、《公司章程》等有关规定，不存在损害公司及非关联股东特别是中小股东利益的情况。我们同意《增加公司2021年度日常关联交易预计的议案》。

七、监事会意见

公司召开的第八届监事会第二十二次会议审议通过了《关于增加公司2021年度日常关联交易预计的议案》，监事会认为：公司董事会在审议公司关联交易事项时，关联董事已回避表决，会议的召集及召开程序、表决程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。调整日常关联交易预计额度，是基于公司的实际情况进行的，符合公司日常经营活动的需要，相关预计额度的调整是根据公司日常生产经营过程的实际交易情况进行的合理预测。公司关联交易价格公允，不存在损害公司和其他股东特别是中小股东利益的情形。

八、备查文件

1、公司第八届董事会第二十六次（临时）会议决议；

2、公司第八届监事会第二十二次会议决议；

3、独立董事关于第八届董事会第二十六次（临时）会议相关事项的事前认可意见；

4、独立董事关于第八届董事会第二十六次(临时）会议相关事项的独立意见；

特此公告。

藏格控股股份有限公司董事会

2021年10月20日

证券代码：000408 证券简称：藏格控股 公告编号：2021-110

藏格控股股份有限公司

关于变更公司注册资本及修改《公司章程》相关条款的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

藏格控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月19日召开第八届董事会第二十六次（临时）会议，审议通过了《关于变更公司注册资本及修改〈公司章程〉相关条款的议案》。鉴于公司拟回购注销发行股票购买资产的部分股票（具体内容详见公司于2018年5月22日、2019年12月12日在巨潮资讯网上披露的公告），在办理完该部分限制性股票的回购及注销手续后，公司股份总数将由1,993,779,522股减少至1,580,435,073股,公司注册资本将由人民币1,993,779,522元变更至1,580,435,073元。由此对《公司章程》作出如下修订：

原章程：

第六条 公司注册资本为人民币1,993,779,522元。

第十九条 公司股份总数为1,993,779,522股。

修订后：

第六条 公司注册资本为人民币1,580,435,073元。

第十九条 公司股份总数为1,580,435,073股。

本次变更注册资本及修改《公司章程》相关条款的议案已经公司第八届董事会第二十六次（临时）会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。

特此公告。

藏格控股股份有限公司董事会

2021年10月20日

证券代码：000408 证券简称：藏格控股 公告编号：2021-111

藏格控股股份有限公司

关于召开2021年第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1、会议届次：2021年第一次临时股东大会。

2、召集人：公司第八届董事会。

3、会议召开的合法、合规性：经公司第八届董事会第二十六次（临时）会议审议通过，公司决定召开2021年第一次临时股东大会。会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

4、会议召开的日期、时间：

（1）现场会议时间：2021年11月4日（星期四）14:30。

（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2021年11月4日9:15一9:25,9:30一11:30和13:00一15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2021年11月4日09:15～15:00期间的任意时间。

5、会议召开方式：本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在前述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一表决权只能选择现场、网络表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

6、会议股权登记日：2021年10月29日

7、出席对象：

（1）截至2021年10月29日（本次会议股权登记日）下午15：00收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的律师。

8、现场会议召开地点：青海省格尔木市昆仑南路15-02号公司14楼会议室。

二、会议审议事项

（一）本次会议审议事项如下：

1、审议《关于终止回购公司股份的议案》；

上述议案已经公司第八届董事会第二十四次会议审议通过，议案内容详见公司于2021年8月20日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

2、审议《关于拟变更公司名称及证券简称的议案》；

上述议案已经公司第八届董事会第二十五次（临时）会议审议通过，议案内容详见公司于2021年10月9日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

3、审议《关于变更公司注册资本及修改〈公司章程〉相关条款的议案》;

上述议案已经公司第八届董事会第二十六次（临时）会议审议通过，议案内容详见公司于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

4、审议《关于公司章程修正案的议案》；

上述议案已经公司第八届董事会第二十五次（临时）会议审议通过，议案内容详见公司于2021年10月9日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

（二）特别强调事项

1、议案1、议案3、议案4为特别表决议案，需经出席本次会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。

2、上述议案将对中小投资者表决单独计票，并将表决结果在股东大会决议公告 中单独列示。

三、提案编码

■

四、会议登记事项

1、登记方式：个人股东持股东帐户卡、持股凭证和本人身份证进行登记；委托代理人持本人身份证、授权委托书（附件2）、授权人股东帐户卡及持股证明、授权人身份证复印件；法人股股东持单位营业执照复印件、法定代表人身份证明书原件、法定代表人签章的授权委托书原件、法定代表人身份证复印件、出席人身份证原件到公司办理登记手续（异地股东可以传真或信函的方式登记）。

2、登记地点：青海省格尔木市昆仑南路15-02号公司11楼1102。

3、登记时间：2021年11月3日（上午9:30-11:30，下午13:30-16:00）。

4、会议联系方式：

联 系 人：李瑞雪

联系电话：0979-8962706

传 真：0979-8962706

5、本次股东大会现场会议会期半天，与会人员的食宿及交通等费用自理。

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票的具体投票流程请见本股东大会通知的附件1。

六、备查文件

1、第八届董事会第二十四次会议决议；

2、第八届董事会第二十五次（临时）会议决议；

3、第八届董事会第二十六次（临时）会议决议。

藏格控股股份有限公司董事会

2021年10月20日

附件 1 ：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1.投票代码为“360408”。

2.投票简称为“藏格投票”。

3.议案设置及意见表决。

（1）议案设置。

表1股东大会议案对应“议案编码”一览表

■

（2）填报表决意见或选举票数。

本次所有议案均为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权；

（3）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对议分案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

（4）对同一议案的投票以第一次有效投票为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1. 投票时间：2021年11月4日的交易时间，即9:15一9:25,9:30一11:30和13:00一15:00。

2. 股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1. 互联网投票系统投票的时间为2021年11月4日9:15～15：00。

2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2 ：

授权委托书

兹委托 先生/女士代表本公司/本人出席藏格控股股份有限公司2021年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托方(签字或盖章)：

委托方居民身份证号码或《企业法人营业执照》号码：

委托方持股数：

委托方股东帐号：

受托人(签字)：

受托人身份证号码：

委托日期：

委托人对下述议案表决如下（请在相应的表决意见项下划“√”）：

■

证券代码：000408 证券简称：藏格控股

2021年第三季度报告