平安银行股份有限公司董事会决议公告
（上接77版）
1.8 资本充足率、杠杆率、流动性覆盖率情况
1.8.1 资本充足率
（货币单位：人民币百万元）
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2021年9月末，本集团各级资本充足率满足监管达标要求，核心一级资本充足率较6月末有所提升。本行围绕“新三年”转型战略，在持续支持实体经济的同时，提升资本管理精细化水平。下阶段，本行将继续深化资本管理改革，提升资本使用效率，保持资本充足率水平相对稳定。
1.8.2 杠杆率
（货币单位：人民币百万元）
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注：以上数据为本集团口径；报告期末本集团杠杆率较2021年6月末下降，主要因调整后表内外资产余额增速略高于一级资本净额增速。
1.8.3 流动性覆盖率
（货币单位：人民币百万元）
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注：以上数据为本集团口径，根据银保监会发布的《商业银行流动性覆盖率信息披露办法》披露流动性覆盖率信息。
第二节 股东信息
2.1 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
（单位：股）
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公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是 √否
2.2 优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
（单位：股）
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第三节 其他重要事项
本行部分董事、监事、高级管理人员及其配偶等分别于2021年9月1日至9月6日期间以自有资金从二级市场买入公司股票，成交价格区间为每股人民币17.15元至18.56元。
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第四节 财务报表
4.1 财务报表
1、合并及公司资产负债表（未经审计）
2、合并及公司利润表（未经审计）
3、合并及公司现金流量表（未经审计）
平安银行股份有限公司
合并资产负债表
2021年9月30日
货币单位：人民币百万元
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法定代表人 谢永林 行长 胡跃飞 副行长兼首席财务官 项有志 会计机构负责人 朱培卿
平安银行股份有限公司
资产负债表
2021年9月30日
货币单位：人民币百万元
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法定代表人 谢永林 行长 胡跃飞 副行长兼首席财务官 项有志 会计机构负责人 朱培卿
平安银行股份有限公司
合并利润表
2021年1-9月
货币单位：人民币百万元
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法定代表人 谢永林 行长 胡跃飞 副行长兼首席财务官 项有志 会计机构负责人 朱培卿
平安银行股份有限公司
利润表
2021年1-9月
货币单位：人民币百万元
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法定代表人 谢永林 行长 胡跃飞 副行长兼首席财务官 项有志 会计机构负责人 朱培卿
平安银行股份有限公司
合并现金流量表
2021年1-9月
货币单位：人民币百万元
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法定代表人 谢永林 行长 胡跃飞 副行长兼首席财务官 项有志 会计机构负责人 朱培卿
平安银行股份有限公司
现金流量表
2021年1-9月
货币单位：人民币百万元
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法定代表人 谢永林 行长 胡跃飞 副行长兼首席财务官 项有志 会计机构负责人 朱培卿
4.2 财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
□适用 √不适用
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用 √不适用
4.3 审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是 √否
第三季度合并及公司报告未经审计。
平安银行股份有限公司董事会
2021年10月21日
证券代码：000001 证券简称：平安银行 公告编号：2021-041
优先股代码：140002 优先股简称：平银优01
平安银行股份有限公司董事会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
平安银行股份有限公司（以下简称“公司”）第十一届董事会第二十五次会议通知以书面方式于2021年10月9日向各董事发出。会议于2021年10月20日在本公司召开。本次会议的召开符合有关法律、法规、规章和公司章程的规定。会议应到董事14人（包括独立董事5人），董事长谢永林，董事胡跃飞、陈心颖、姚波、蔡方方、郭建、杨志群、郭世邦、项有志、郭田勇、杨如生、杨军、艾春荣和蔡洪滨共14人到现场或通过视频、电话等方式参加了会议。
公司第十届监事会监事长邱伟，监事车国宝、王春汉、王松奇、韩小京、孙永桢和王群到现场或通过电话等方式列席了会议。
会议由公司董事长谢永林主持。会议审议通过了如下议案：
一、审议通过了《平安银行股份有限公司2021年第三季度报告》。
本议案同意票14票，反对票0票，弃权票0票。
二、审议通过了《关于修订〈平安银行全面风险管理办法〉的议案》。
本议案同意票14票，反对票0票，弃权票0票。
三、审议通过了《平安银行负债质量管理办法》。
本议案同意票14票，反对票0票，弃权票0票。
四、审议通过了《关于部分高级管理人员2021年奖励方案的议案》。
本议案同意票10票，反对票0票，弃权票0票。
执行董事胡跃飞、杨志群、郭世邦和项有志回避表决。
独立董事郭田勇、杨如生、杨军、艾春荣和蔡洪滨一致同意本议案。
五、审议通过了《平安银行绩效薪酬追索扣回管理办法》。
本议案同意票14票，反对票0票，弃权票0票。
独立董事郭田勇、杨如生、杨军、艾春荣和蔡洪滨一致同意本议案。
六、审议通过了《关于调整第十一届董事会部分专门委员会人员构成的议案》。
根据相关监管要求及工作需要，公司董事会对下设审计委员会和风险管理委员会的人员构成进行调整，增选独立董事艾春荣先生为审计委员会委员，增选独立董事杨军先生、蔡洪滨先生为风险管理委员会委员。
本议案同意票14票，反对票0票，弃权票0票。
特此公告。
平安银行股份有限公司董事会
2021年10月21日
证券代码：000001 证券简称：平安银行 公告编号：2021-042
优先股代码：140002 优先股简称：平银优01
平安银行股份有限公司监事会决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
平安银行股份有限公司（以下简称“公司”或“本行”）第十届监事会第十次会议于2021年10月20日在本公司召开。本次会议的召开符合有关法律、法规、规章和公司章程的规定。会议应到监事7人（包括外部监事3人），监事长邱伟，监事车国宝、王春汉、王松奇、韩小京、孙永桢、王群到现场或通过电话等方式参加了会议。
会议由本行监事长邱伟主持。会议审议通过了《平安银行股份有限公司2021年第三季度报告》。
经审核，监事会认为董事会编制和审议本行2021年第三季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
以上议案同意票7票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
特此公告。
平安银行股份有限公司监事会
2021年10月21日
