青海金瑞矿业发展股份有限公司2021年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人任小坤、主管会计工作负责人张国毅及会计机构负责人（会计主管人员）李积玉保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是√否

审计师发表非标意见的事项

□适用 √不适用

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额

单位：元 币种：人民币

■

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

■

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用 √不适用

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用√不适用

(二)财务报表

合并资产负债表

2021年9月30日

编制单位:青海金瑞矿业发展股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：任小坤 主管会计工作负责人：张国毅 会计机构负责人：李积玉

合并利润表

2021年1一9月

编制单位：青海金瑞矿业发展股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■

■

本公司负责人：任小坤 主管会计工作负责人：张国毅 会计机构负责人：李积玉

合并现金流量表

2021年1一9月

编制单位：青海金瑞矿业发展股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：任小坤 主管会计工作负责人：张国毅 会计机构负责人：李积玉

(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

□适用√不适用

特此公告。

青海金瑞矿业发展股份有限公司董事会

2021年10月23日

证券代码：600714 证券简称：金瑞矿业 编号：临2021-036号

青海金瑞矿业发展股份有限公司董事会

八届十七次（临时）会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

青海金瑞矿业发展股份有限公司董事会于2021年10月15日以电子邮件方式发出召开八届十七次（临时）会议通知，会议于2021年10月22日上午9时30分在青海省西宁市新宁路36号青海投资大厦公司五楼会议室召开。会议应到董事11名，实到董事11名。会议由公司董事长任小坤先生主持，公司监事列席了本次会议，会议的召集和召开程序符合《公司法》和《公司章程》的相关规定。

二、董事会会议审议情况

经与会董事审议，以书面表决方式形成如下决议：

（一）以11票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了《关于公司董事会换届选举的议案》；

公司第八届董事会任期即将届满，为确保董事会正常运作，公司按照相关程序开展了换届选举工作。根据《公司章程》的规定，公司第九届董事会由11名董事组成，其中独立董事4名。经公司合格股东及董事会推荐，并经公司董事会提名委员会资格审查，同意提名任小坤先生、张小红先生、张文升先生、李鹏先生、展洁先生、李军颜先生、张国毅先生为公司第九届董事会非独立董事候选人；同意提名范增裕先生、乔军先生、张县利先生、陈定先生为第九届董事会独立董事候选人。董事任期自公司股东大会选举通过之日起计算，任期三年（具体内容及董事候选人简历详见公司临2021一038号公告）。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

上述独立董事候选人的有关资料已报送上海证券交易所审核无异议。公司董事会将上述非独立董事候选人及独立董事候选人名单提交公司股东大会选举，在股东大会选举产生新一届董事会之前，公司第八届董事会将继续履行相应职责。

（二）以11票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了《公司2021年第三季度报告》（详见上海证券交易所网站http：//www.sse.com.cn），公司董事、监事和高级管理人员对《2021年第三季度报告》签署了书面确认意见，认为：

1、公司《2021年第三季度报告》内容真实、准确、完整，不存在重大的编制错误和遗漏，主要财务数据实事求是、客观公正，不存在异常情形，符合会计准则的基本原则；

2、公司《2021年第三季度报告》全面、公允地反映了报告期内公司的财务状况和经营成果，充分披露了可能对公司产生影响的重大事项和不确定因素，其内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所等相关监管部门的要求；

3、我们同意公司董事会编制的《2021年第三季度报告》，保证不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。

（三）以11票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了《关于公司及所属子公司以自有闲置资金进行现金管理的议案》；

为提高闲置资金使用效率，同意公司及所属二级子公司庆龙锶盐、三级子公司庆龙新材料在不影响正常经营及风险可控的前提下，继续以部分自有闲置资金开展现金管理业务，授权额度合计不超过人民币4亿元（上述额度内资金可循环滚动使用），授权期限自股东大会决议通过之日起12个月内有效；投资品种为流动性好、安全性高的低风险类短期理财产品（理财产品发行机构仅限于银行及证券公司）、银行结构性存款与大额存单，单个投资产品期限不超过12个月。同时，授权公司经营层根据内部管理制度及审批流程，行使额度范围内的现金管理投资决策权并签署相关合同文件；授权子公司庆龙锶盐经营层根据公司相关规定及其内控制度规定，行使额度范围内的现金管理投资决策权并签署相关合同文件（具体内容详见公司临2021一039号公告）。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

该事项需提交公司股东大会审议。

（四）以11票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了《公司股东大会议事规则(2021年修订）》，该制度需提交公司股东大会审议；

（五）以11票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了《公司董事会议事规则(2021年修订）》，该制度需提交公司股东大会审议；

（六）以11票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了《公司信息披露事务管理制度（2021年修订）》（详见上海证券交易所网站 http：//www.sse.com.cn）；

（七）以11票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了《公司内幕信息知情人登记管理制度（2021年修订）》（详见上海证券交易所网站 http：//www.sse.com.cn）；

（八）以11票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了《公司董事、监事及高级管理人员持有本公司股份及其变动管理办法(2021年修订）》（详见上海证券交易所网站 http：//www.sse.com.cn）；

（九）以11票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了《公司对外担保管理办法（2021年修订）》（详见上海证券交易所网站 http：//www.sse.com.cn）；

（十）以11票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了《公司规范与关联方资金往来管理制度》（详见上海证券交易所网站 http：//www.sse.com.cn）；

（十一）以11票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了《公司子公司管理办法（2021年修订）》（详见上海证券交易所网站 http：//www.sse.com.cn）；

（十二）以11票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了《关于召开公司2021年第三次临时股东大会的议案》，公司拟于2021年11月8日（星期一）召开2021年第三次临时股东大会，审议本次会议议案中需提交股东大会审议的第一、三、四、五项议案（具体内容详见公司临2021一040号公告）。

三、上网公告附件

独立董事意见。

特此公告。

青海金瑞矿业发展股份有限公司

董事会

二〇二一年十月二十三日

证券代码：600714 证券简称：金瑞矿业 编号：临2021-037号

青海金瑞矿业发展股份有限公司监事会

八届十五次（临时）会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

青海金瑞矿业发展股份有限公司监事会于2021年10月15日以电子邮件方式发出召开八届十五次（临时）会议通知，会议于2021年10月22日上午9时在青海省西宁市新宁路36号青海投资大厦公司五楼会议室召开。会议应到监事5名，实到监事5名。会议由公司监事会主席杨海凤女士主持。会议的召集和召开程序符合《公司法》和《公司章程》的相关规定。

二、监事会会议审议情况

经与会监事审议，以书面表决方式形成如下决议：

（一）以5票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过《关于公司监事会换届选举的议案》

公司第八届监事会任期即将届满，为确保监事会正常运作，公司按照相关程序开展了换届选举工作。依据《公司章程》的规定，公司第九届监事会由5名监事组成，其中职工代表监事2名。经公司合格股东单位推荐，提名杨海凤女士、刘惠珍女士、王冬先生为第九届监事会非职工代表监事候选人。监事任期自公司股东大会选举通过之日起计算，任期三年（具体内容及监事候选人简历详见公司临2021一038号公告）。

上述监事候选人不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形，亦不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司监事的其他情况。公司监事会将上述监事候选人名单提交公司股东大会选举，在公司股东大会选举产生新一届监事会之前，公司第八届监事会将继续履行相应职责。

（二）以5票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了《公司2021年第三季度报告》（详见上海证券交易所网站http：//www.sse.com.cn），并提出了如下书面审核意见：

1、公司《公司2021年第三季度报告》的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部控制制度的各项规定；

2、公司《公司2021年第三季度报告》内容真实、准确、完整，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司当期的经营管理和财务状况等事项，不存在重大的编制错误和遗漏，其内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定；

3、监事会在提出本意见前，未发现参与《公司2021年第三季度报告》编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

（三）以5票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了《关于公司及所属子公司以自有闲置资金进行现金管理的议案》，并发表如下审核意见：

公司及所属子公司使用部分自有闲置资金进行现金管理，能够进一步提高闲置资金使用效率和效益，获得相应的投资收益，不会对公司经营活动造成不利影响，亦不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。公司对现金管理拟购买产品的风险、收益以及未来的资金需求进行充分的预估与测算，并建立了相应的安全保障措施，能够确保日常运营和资金安全，不会影响日常资金周转及主营业务的正常开展。因此，监事会同意上述事项并提交公司2021年第三次临时股东大会审议。

该事项需提交公司股东大会审议。

（四）以5票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了《公司监事会议事规则（2021年修订）》，该制度需提交公司股东大会审议。

特此公告。

青海金瑞矿业发展股份有限公司监事会

二〇二一年十月二十三日

证券代码：600714 证券简称：金瑞矿业 编号：临2021-038号

青海金瑞矿业发展股份有限公司

关于董事会、监事会换届选举的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

青海金瑞矿业发展股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会、监事会任期即将届满。根据《公司法》、《公司章程》的相关规定，公司开展了换届选举工作，并于2021年9月23日发布了《关于董事会和监事会换届选举的提示性公告》。

2021年10月22日，公司召开董事会八届十七次（临时）会议、监事会八届十五次（临时）会议，分别审议通过了《关于公司董事会换届选举的议案》、《关于公司监事会换届选举的议案》。现将本次董事会、监事会换届选举情况公告如下：

一、董事会换届选举

公司第九届董事会由11名董事组成，其中独立董事4名。经合格股东及董事会推荐、公司董事会提名委员会资格审查，并经2021年10月22日董事会八届十七次（临时）会议审议通过：

1、同意提名任小坤先生、张小红先生、张文升先生、李鹏先生、展洁先生、李军颜先生、张国毅先生为公司第九届董事会非独立董事候选人（简历附后）；

2、同意提名范增裕先生、乔军先生、张县利先生、陈定先生为第九届董事会独立董事候选人（简历附后）。

公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

上述独立董事候选人相关资料已报送上海证券交易所审核无异议。独立董事候选人声明及提名人声明详见公司于同日在上海证券交易所网站(http：//www.sse.com.cn)发布的相关公告。

公司第九届董事会任期自股东大会选举通过之日起三年。公司董事会将上述非独立董事候选人及独立董事候选人名单提交公司股东大会选举，在股东大会选举产生新一届董事会之前，公司第八届董事会将继续履行相应职责。

二、监事会换届选举

公司第九届监事会由5名监事组成，其中职工代表监事2名。

1、经公司合格股东推荐，并经2021年10月22日监事会八届十五次（临时）会议审议通过，同意提名杨海凤女士、刘惠珍、王冬先生为第九届监事会非职工代表监事候选人（简历附后）。

公司第八届监事会任期自股东大会选举通过之日起三年。公司监事会将上述监事候选人名单提交公司股东大会选举，在公司股东大会选举产生新一届监事会之前，公司第八届监事会将继续履行相应职责。

2、职工代表监事将由公司职工代表大会民主选举产生，直接进入公司第九届监事会，其任期与第九届监事会任期一致。

特此公告。

附件：1、第九届董事会董事、独立董事候选人简历；

2、第九届监事会非职工代表监事候选人简历。

青海金瑞矿业发展股份有限公司董事会

二〇二一年十月二十三日

附件1：

第九届董事会董事、独立董事候选人简历

一、董事候选人简历

任小坤先生，羌族，生于1976年，中共党员，在职研究生学历，会计师。曾在青海省投资集团有限公司财务部工作，曾任青海省西海煤炭开发有限责任公司财务部经理、副总经理，金瑞矿业董事、副总经理、总经理兼财务总监。现任金瑞矿业党委书记、董事长。

张小红先生，汉族、生于1977年10月，中共党员，工商管理学硕士学历，高级经济师。曾任中国水利水电第四工程局部门主管，青海省投资集团有限公司企划部高级主管，青海国鑫铝业股份有限公司党委委员、董事、副总经理，现任青海省投资集团有限公司企划部经理，金瑞矿业董事。

张文升先生，汉族、生于1978年3月，中共党员，大学本科学历，高级工程师。曾任青海省三江水电开发股份有限公司总经理助理、副总经理、工会主席，青海省投资集团有限公司办公室副主任，现任青海省投资集团有限公司办公室主任，金瑞矿业董事。

李鹏先生，汉族、生于1978年11月，中共党员，大学本科学历，高级经济师。曾任青海辰泰房地产开发有限公司党委委员、副总经理、工会主席，青海益星综合管理服务有限公司党委委员、副总经理、工会主席，现任青海省金星矿业有限公司党委书记、常务副总经理，金瑞矿业董事。

展洁先生，汉族，生于1968年，中共党员，工商管理学硕士学历，高级经济师。曾在西宁供电局城西供电营业所、青海省电力公司用电处、营销部工作，曾任海西供电公司副经理、青海省电力公司营销部副主任，海北供电公司党委委员、党委副书记、经理、总经理，青海三新农电有限责任公司董事长、党委书记。现任国网青海省电力公司营销部（农电工作部）主任。

李军颜先生，汉族，生于1969年，中共党员，大学本科学历，高级经济师。曾就职于青海省机械化工程公司、青海证券公司，曾任青海证券公司证券发行部经理，青海四维信用担保有限公司副总经理，青海证券西宁管理总部副总经理兼五四大街证券营业部总经理，昆仑证券有限责任公司西宁营业部总经理，青海鱼卡煤电有限公司办公室主任，金瑞矿业党委书记、董事、副总经理兼董事会秘书。现任金瑞矿业党委副书记、董事、总经理兼董事会秘书。

张国毅先生，汉族，生于1975年，中共党员，会计学硕士学历。曾先后于青海大学财经学院、青海省投资集团有限公司财务资金部任职，任青海国鑫铝业股份有限公司党委委员、董事、副总经理。现任金瑞矿业党委委员、董事、副总经理兼财务总监，青海省三江水电开发有限责任公司董事。

上述董事候选人均不持有公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，其任职符合《公司法》、《公司章程》等相关法律法规和规范性文件规定要求的任职条件。

二、独立董事候选人简历

范增裕先生，汉族，生于1965年，高级会计师、注册会计师、税务师、评估师，从事审计工作二十余年，先后主持多家上市公司和国有大中型企业的审计工作。曾任互助县财政局企业财务股长，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人。现任尚隆会计师事务所（普通合伙）合伙人，金瑞矿业独立董事。

乔军先生，土族，生于1965年，中共党员，在职研究生，副教授。曾任青海民族学院教师、内蒙古乌海市司法局副科长。现任青海省委党校教师，金瑞矿业独立董事。

张县利先生，汉族，生于1975年8月，农工党员，本科学历，专职律师。曾在青海树人律师事务所任律师。现任青海观若律师事务所律所主任、律师，青海银行独立董事，金瑞矿业独立董事。

陈定先生，汉族，生于1967年10月，本科学历。曾任青海贤成矿业股份有限公司证券事务代表、董事长助理。现任青海春天药用资源科技股份有限公司董事、副总经理、董事会秘书，金瑞矿业独立董事。

上述独立董事候选人均具有担任独立董事的资格，不持有公司股票，与公司或控股股东及实际控制人不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，其任职符合《公司法》、《公司章程》等相关法律法规和规范性文件规定要求的任职条件。

附件2：

第九届监事会非职工代表监事候选人简历

杨海凤女士，汉族，生于 1973 年，中共党员，在职研究生学历，会计师。曾先后在西宁市小汽车修理公司财务科、中兴财会计师事务所青海分所、青海省财务总监管理办公室从事会计、审计工作，在青海省投资集团有限公司财务资金部、金融管理部工作。现任青海省投资集团有限公司财务资金部经理，金瑞矿业监事会主席。

王冬先生，汉族，生于1973年，中共党员，本科学历，会计师。曾任西宁供电局审计部主任、财务部副主任，青海省电力公司审计部工程审计处处长、财务资产部副主任。现任国网青海省电力公司财务资产部主任，青海三新农电有限责任公司董事，金瑞矿业监事。

刘惠珍女士，汉族，生于1974年4月，本科学历，助理会计师、中级经济师。曾任西部矿业股份有限公司财务管理部高级业务经理、西部矿业股份有限公司（上海）分公司财务负责人兼财务部经理、西部矿业股份有限公司贸易及期货业务板块财务主管。现任青海省金星矿业有限公司财务总监、青海宏兴水资源开发有限公司监事、青海国嘉矿业有限公司监事，金瑞矿业监事。

上述监事候选人均不持有公司股票，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形，亦不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司监事的其他情况，其任职符合《公司法》、《公司章程》等相关法律法规和规范性文件规定要求的任职条件。

证券代码：600714 证券简称：金瑞矿业 编号：临2021-039号

青海金瑞矿业发展股份有限公司

关于公司及所属子公司以自有闲置资金

进行现金管理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●现金管理额度：公司及所属子公司拟继续以部分自有闲置资金开展现金管理业务，授权额度合计不超过人民币4亿元，上述额度内资金可循环滚动使用。

●投资品种：流动性好、安全性高的低风险类短期理财产品（理财产品发行机构仅限于银行及证券公司）、银行结构性存款与大额存单。

●授权期限：自股东大会决议通过之日起12个月内有效；单个投资产品期限不超过12个月。

●履行的审议程序：该事项已经公司董事会八届十七次（临时）、监事会八届十五次（临时）会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议通过。

青海金瑞矿业发展股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月22日召开董事会八届十七次（临时）会议、监事会八届十五次（临时）会议，审议通过了《关于公司及所属子公司以自有闲置资金进行现金管理的议案》，同意在不影响正常经营及风险可控的前提下，公司及所属二级子公司重庆庆龙精细锶盐化工有限公司（以下简称“庆龙锶盐”）、三级子公司重庆庆龙新材料科技有限公司（以下简称“庆龙新材料”）拟合计使用不超过人民币4亿元的闲置自有资金，用于购买流动性好、安全性高的低风险类短期理财产品（理财产品发行机构仅限于银行及证券公司）、银行结构性存款与大额存单。上述额度内资金可循环滚动使用，具体分别授权公司经营层及子公司庆龙锶盐经营层，根据实际经营情况，使用部分闲置自有资金分笔按不同期限投资于上述现金管理产品，收益用于补充流动资金，期限自股东大会决议通过之日起12个月内有效。

一、现金管理概况

（一）现金管理目的

提高闲置自有资金的使用效率，增加公司现金收益。

（二）资金来源

公司及所属子公司庆龙锶盐、庆龙新材料闲置自有流动资金。

（三）现金管理基本情况

1、拟投资产品

为控制风险，本次现金管理投资品种为流动性好、安全性高的低风险类短期理财产品（理财产品发行机构仅限于银行及证券公司）、银行结构性存款与大额存单。

公司及庆龙锶盐、庆龙新材料在进行现金管理时，与相关主体如产品发行主体不得存在关联关系。

2、投资额度及产品期限

公司及庆龙锶盐、庆龙新材料合计拟使用不超过人民币4亿元的闲置自有资金进行现金管理（在此额度内，上述资金均可循环滚动使用）。单个低风险类短期理财产品、单笔结构性存款、大额存单的购买期限不超过12个月。

3、授权期限

本次公司及所属子公司使用自有闲置资金进行现金管理事项尚需提交公司股东大会审议。授权期限自股东大会会议决议通过之日起12个月内有效。董事会授权公司经营层代表公司在额度范围内对现金管理事项进行决策，并签署相关文件；授权庆龙锶盐经营层根据公司相关内控制度规定，在额度范围内决定其及庆龙新材料现金管理事项。

4、信息披露

公司将根据上海证券交易所的相关规定，根据现金管理活动实际的损益及进展情况进行信息披露。

（四）公司对现金管理相关风险的内部控制

公司在资金管理上，是在确保日常运营及项目建设资金需要，并在保证资金安全的前提下，合理使用部分自有闲置资金进行现金管理。通过适度现金管理，提高资金使用效率，获得相应的投资收益，为公司及股东谋取更多的投资回报。

公司及所属子公司本次拟进行现金管理的资金均为暂时闲置的自有资金。在现金管理业务具体实施过程中，董事会、股东大会按职责权限对现金管理额度及相关事项予以批准授权；公司及子公司经营层根据股东大会批准授权，按照公司内部管理制度及审批流程，对额度范围内的现金管理投资进行决策并签署相关合同文件；具体业务实施部门在购买相关产品前，充分考虑产品持有期内公司运营资金需求，评估现金管理产品的风险和公司自身的风险承受能力，根据自身的风险评估情况认购相应风险等级或更低风险等级的理财产品；审计部门按照公司内控管理制度的规定，对购买产品的内部审批流程、风险情况等进行监督审查，确保资金链运营安全，符合公司内部资金管理要求。

二、对公司的影响

（一）公司主要财务数据

单位：万元

■

（二）现金管理的合理性与必要性

截止2021年9月末，公司资产负债率为10.82%，远低于同行业上市公司水平。截至本公告披露日，公司无银行借款，不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。公司使用自有闲置资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，获得相应的投资收益，属于合理的经营手段，能为公司及股东谋取更多的投资回报。

（三）对公司的影响

公司及所属子公司使用闲置自有资金进行现金管理，是在确保日常经营资金需要和资金安全的前提下实施的，不会影响日常经营活动及未来主营业务的正常开展。公司对闲置资金进行适度、适时的现金管理，可以提高资金使用效率，增加现金收益，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量等造成重大的影响。

（四）会计处理

公司购买具体现金管理产品及到期结算后，根据财政部发布的新金融工具确认和计量准则的规定，进行金融资产分类和相应的会计处理。

三、风险提示及风险控制措施

（一）风险提示

公司及子公司拟购买标的为不超过12个月的低风险类短期理财产品、银行结构性存款与大额存单，均属低风险类投资品种，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策影响较大，公司投资的现金管理产品可能受到市场波动的影响，投资收益存在不确定性。

（二）风险控制措施

1、公司董事会授权经营层根据公司内部管理制度及审批流程，行使额度范围内的现金管理投资决策权并签署相关合同文件；授权庆龙锶盐经营层根据公司相关规定及其内控制度规定，行使额度范围内的现金管理投资决策权并签署相关合同文件。上述决策权包括但不限于选择优质合作金融机构、明确现金管理金额、期间、选择现金管理产品品种、签署合同及协议等。

2、现金管理产品的选择上，以保证本金或选择较低风险等级产品为前提；受托方的选择上，均为已上市的银行、全国性国有银行或国有控股的地方性银行，以及资信良好、业务规模排名前十的国内证券公司，确保受托方信用良好及其发行产品安全性有保障。

3、公司财务部负责组织实施，及时分析和跟踪金融机构现金管理产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断出现不利因素，及时采取相应的保全措施，严格控制投资风险。

4、公司内审部负责监督审查现金管理的审批、实际操作、资金使用及收益情况等。督促财务资金部及时进行账务处理，并对账务处理情况进行核实，定期对金融机构现金管理产品投资项目进行跟踪检查。

5、公司要求子公司庆龙锶盐对其及庆龙新材料拟购买产品的风险与收益，以及未来的资金需求进行充分的预估与测算，严格按照公司相关内控制度的规定，履行审核、报告流程，并加强日常监控与核查、及时跟踪资金的运作情况，以有效防范投资风险，确保资金安全。

6、独立董事、监事会有权对现金管理的资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

四、审议程序及独立董事、监事会意见

（一）审议程序

2021年10月22日，公司董事会八届十七次（临时）会议、监事会八届十五次（临时）会议审议通过了《关于公司及所属子公司以自有闲置资金进行现金管理的议案》。该事项尚需提交公司股东大会审议。

（二）独立董事意见

独立董事审核后认为：公司及所属子公司继续使用部分自有闲置资金进行现金管理，符合相关法律法规的规定，是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响日常资金正常周转需要及主营业务的正常开展，有利于提高资金使用效率，增加投资收益，不存在损害广大中小股东利益的行为。该议案审议程序合法、有效，我们一致同意该事项并提交公司2021年第三次临时股东大会审议。

（三）监事会意见

监事会审核后认为：公司及所属子公司使用部分自有闲置资金进行现金管理，能够进一步提高闲置资金使用效率和效益，获得相应的投资收益，不会对公司经营活动造成不利影响，亦不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。公司对现金管理拟购买产品的风险、收益以及未来的资金需求进行充分的预估与测算，并建立了相应的安全保障措施，能够确保日常运营和资金安全，不会影响日常资金周转及主营业务的正常开展。监事会同意上述事项并提交公司2021年第三次临时股东大会审议。

五、截至本公告日，最近十二个月现金管理的情况

单位：万元

■

特此公告。

青海金瑞矿业发展股份有限公司董事会

二〇二一年十二月二十三日

证券代码：600714 证券简称：金瑞矿业 公告编号：2021-040号

青海金瑞矿业发展股份有限公司关于召开

2021年第三次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2021年11月8日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2021年第三次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2021年11月8日 14点30分

召开地点：青海省西宁市新宁路36号青海投资大厦公司五楼会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021年11月8日

至2021年11月8日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已分别经公司董事会八届十七次（临时）会议，监事会八届十五次（临时）会议审议通过。相关公告分别披露于2021年10月23日的《上海证券报》、《证券时报》和上交所网站（http://www.sse.com.cn）。

2、对中小投资者单独计票的议案：1、5、6、7

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

（一）登记方式

1、个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授权委托书、委托人证券账户卡。

2、法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、证券账户卡、法定代表人身份证明书、以及加盖公司公章的法人单位营业执照复印件；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书、委托人证券账户卡、以及加盖公司公章的法人单位营业执照复印件。

3、异地股东可以传真方式登记。

（二）登记时间

2021年11月5日（星期五）上午9：00～11：00时 下午2：30～4：30时

（三）登记地点

青海省西宁市新宁路36号青海投资大厦502室公司证券部

六、其他事项

（一）会议联系方式

会议联系人姓名：甘晨霞女士 杨超先生

电话号码：0971－6321653

传真号码：0971－6330915

电子邮箱：18935607756@163.com

联系地址：青海省西宁市新宁路36号青海投资大厦502室

邮政编码：810008

（二）会议费用

与会股东交通及食宿费用自理。

特此公告。

青海金瑞矿业发展股份有限公司董事会

2021年10月23日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

附件1：授权委托书

授权委托书

青海金瑞矿业发展股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年11月8日召开的贵公司2021年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2:

采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的

投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

■

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

■

证券代码：600714 证券简称：金瑞矿业 编号：临2021-041号

青海金瑞矿业发展股份有限公司

2021年第三季度主要生产经营数据公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第十四号一一化工》行业信息披露要求，现将青海金瑞矿业发展股份有限公司（以下简称“公司”）2021年第三季度生产经营数据公告如下：

一、主要产品产销量及收入实现情况

■

二、主要产品和原材料价格变动情况

■

三、其他对公司生产经营具有重大影响的事项

1、本期受市场供需影响，公司主营业务产品碳酸锶、金属锶、铝锶合金销售价格同比大幅上涨，销售收入随之增长；

2、本期公司原材料天青石大部分采用国外进口矿石，致使采购价格同比涨幅较大；

3、以上数据由公司财务部初步统计，为便于投资者及时了解公司生产经营概况之用，若与公司定期报告披露的数据略有差异，以公司定期报告数据为准。公司董事会提醒投资者审慎使用该等数据。

特此公告。

青海金瑞矿业发展股份有限公司董事会

二〇二一年十月二十三日

2021年第三季度报告

青海金瑞矿业发展股份有限公司

证券代码： 600714 证券简称：金瑞矿业